深圳大通实业股份有限公司
第十届董事会第十六次会议决议公告

证券代码：000038 证券简称：深大通 公告编号：2022-002

深圳大通实业股份有限公司

第十届董事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2022年1月17日，深圳大通实业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会以电子邮件的形式向公司全体董事发出第十届董事会第十六次会议通知。2022年1月20日上午10点第十届董事会第十六次会议以现场和通讯表决相结合的方式在公司会议室召开。会议由董事长史利军先生主持，本次会议应参加董事6人，实际参加6人。会议召开符合《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》等有关规定。会议审议通过了以下议案：

议案一、《关于拟变更会计师事务所的议案》

综合考虑公司未来经营发展及审计工作的需要，经董事会综合评估及审慎研究，拟改聘希格玛会计师事务所担任公司2021年度审计机构，为公司提供审计服务，根据2021年度审计的预计工作量及市场价格水平确定其年度审计费用为150万元，聘期一年。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》。

公司独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。

本议案尚需提交股东大会审议。

议案二、《关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》

表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日披露的《关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》。

特此公告。

深圳大通实业股份有限公司董事会

2022年1月20日

证券代码：000038 证券简称：深大通 公告编号：2022-003

深圳大通实业股份有限公司

关于拟变更会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、原聘任的会计师事务所名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财事务所”）

2、拟聘任的会计师事务所名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛事务所”）

3、变更会计师事务所的原因：综合考虑公司未来经营发展及审计工作的需要，公司经与中兴财事务所协商一致，并经董事会审计委员会审议同意，拟改聘希格玛事务所担任公司2021年度审计机构，为公司提供审计服务，聘期一年。经双方事前充分沟通，中兴财事务所明确知悉本事项并确认无异议，将与希格玛事务所按相关规定做好前后任会计师沟通及配合工作。

4、公司董事会审计委员会、独立董事、董事会对本次拟变更会计师事务所事项无异议，本事项尚需公司股东大会审议通过。

一、拟变更会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1．基本信息

机构名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）

组织形式：特殊普通合伙企业

历史沿革：希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)是1998年在原西安会计师事务所（全国成立最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性会计师事务所。 2013年6月27日经陕西省财政厅陕财办会【2013】28号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013年6月28日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。

注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层

希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人：吕桦；截至2020年末合伙人数量：52人，注册会计师人数：259人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：130人。

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年度业务收入 43,139.76 万元，其中审计业务收入 34,787.20 万元，证券业务收入 13,414.30 万元。2020 年度为 32 家上市公司提供审计服务；收费总额 6,248.59 万元；涉及的主要行业包括：制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业，农、林、牧、渔业。

2．投资者保护能力

2020年末，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）购买的职业保险累计赔偿限额1.2亿元，符合《会计师事务所职业责任保险暂行办法》（财会[2015]13号）的相关规定，职业责任赔偿能力能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3．诚信记录

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年无因执业行为受到刑事处罚，受到行政处罚1次、监督管理措施4次、自律监管措施 2 次。事务所从业人员最近三年无因执业行为受到刑事处罚，2名从业人员受到行政处罚1次，7名从业人员受到监督管理措施1次，2名从业人员受到自律监管措施1次。

（二）、项目组信息

1．基本信息

项目合伙人朱洪雄先生、项目质量控制复核人袁蓉女士、拟签字注册会计师朱洪雄先生和高洪艳女士均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

2．诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人最近三年均未受到任何的刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施。

3．独立性

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（三）项目组人员简历

1．项目合伙人简历

朱洪雄先生：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2007年12月取得中国注册会计师执业资格，有15年以上的执业经验。2005年开始在希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）执业，历任审计人员、项目经理、部门负责人、合伙人，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，最近三年签署上市公司审计报告6份。

2．项目质量控制复核人简历

袁蓉女士：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，为中国注册会计师执业会员、中国注册会计师协会资深会员。1993年加入希格玛会计师事务所（特殊普通合伙），1997年12月取得中国注册会计师执业资格，长期从事审计、财务咨询及与资本市场相关的专业服务工作。在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。最近三年签署上市公司审计报告8份，复核上市公司报告13份。

3．签字注册会计师简历

朱洪雄先生：详见“项目合伙人简历”。

高洪艳女士：现任希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理，2010年8月取得中国注册会计师执业资格，有10年以上的执业经验。曾先后在天健正信会计师事务所有限公司、2013年开始在希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）执业，历任审计人员、项目经理，高级经理，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务。最近三年未签署上市公司审计报告。

4、审计收费

希格玛事务所的2021年度审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、及预计参加业务的各级别工作人员投入的工时、专业知识和工作经验等因素确定，确定其年度审计费用为150万元。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司原审计机构中兴财事务所为公司2020年度财务报表审计和财务报告内部控制审计机构，已为公司提供了2年审计服务，对公司2020年度财务报告出具了带强调事项段的无保留意见审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

综合考虑公司未来经营发展及审计工作的需要，公司已就变更会计师事务所事项与中兴财事务所进行了充分沟通，双方协商一致，中兴财事务所明确知悉本事项并确认无异议。经综合评估及审慎研究，公司拟改聘希格玛事务所担任公司2021年度审计机构，为公司提供审计服务，聘期一年。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司就该事项已事先与中兴财事务所及希格玛事务所进行了充分沟通，各方均已知悉本事项且对本次变更事宜无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号一前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极沟通做好后续相关配合工作。

中兴财事务所担任公司审计机构期间，工作勤勉尽责，公司对中兴财事务所的辛勤工作表示衷心感谢！

三、拟变更会计师事务所履行的程序

1．审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会通过多种途径（包括但不限于了解基本资料、人员数量、执业资格、审计其他上市公司情况、受到监管处罚情况等信息）对希格玛会计师事务所进行了调研评价，认为希格玛会计师事务所在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面表现良好、符合要求，同意变更希格玛会计师事务所为公司2021年度审计机构。

2．独立董事的事前认可情况和独立意见

事前认可意见：希格玛会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计工作要求。公司拟变更会计师事务所的事项符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，我们同意将本议案提交公司董事会审议。

独立意见：经核查，希格玛会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司2021年度财务及内部控制审计工作要求。聘任希格玛会计师事务所为公司2021年财务报表和内部控制审计机构，符合相关法律法规的要求，不存在损害上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益的情形。公司聘任希格玛会计师事务所为公司2021年财务报表和内部控制审计机构的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。我们同意聘请希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交股东大会审议。

3．公司于2022年1月20日召开第十届董事会第十六次会议，审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

四、报备文件

1．公司第十届董事会第十六次会议决议；

2．公司第十届董事会审计委员会会议决议；

3．独立董事关于公司第十届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见；

4．独立董事关于公司第十届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；

5．拟聘任会计师事务所、拟签字注册会计师相关资料。

特此公告。

深圳大通实业股份有限公司董事会

2022年1月20日

证券代码：000038 证券简称：深大通 公告编号：2022-004

深圳大通实业股份有限公司

关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会召开届次：2022年第一次临时股东大会。

2、会议召集人：公司第十届董事会，经公司第十届董事会第十六次会议审议通过，决定召开2022年第一次临时股东大会。

3、会议合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》和《公司章程》等的规定。

4、会议召开日期和时间：

（1）现场会议召开时间：2022年2月9日下午14:30开始；

（2）网络投票日期、时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年2月9日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年2月9日上午9:15至下午3:00。

5、会议召开及投票方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。

6、会议的股权登记日：2022年1月26日。

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日2022年1月26日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师。

8、现场会议地点：青岛市市南区东海西路43号凯旋大厦东塔17层。

二、会议审议事项

1、提案名称：

关于拟变更会计师事务所的议案

2、披露情况

上述议提案已由公司第十届董事会第十六次会议审议并通过，提案具体内容详见同日刊载于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《十届董事会第十六次会议决议公告》及其他相关公告。

三、提案编码

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四、现场股东大会会议登记方法

1、现场股东大会登记方式：法人股东由法定代表人出席会议的，须持有股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理会议登记手续，委托代理人出席的，还须持有法人授权委托书原件和出席人身份证；个人股东须持本人身份证、股东账户卡办理会议登记手续，受委托出席的股东代理人还须持有经公证过的授权委托书原件（详见附件2）和出席人身份证；异地股东可用信函或传真方式登记。

2、登记时间：2022年2月7日（上午9：00一11：30；下午1：00一5：00）。

3、登记地点：青岛市市南区东海西路43号凯旋大厦东塔17层。

4、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

5、会议联系方式

联系人：吴文涛

联系电话：0755-26926508

传真：0755-26910599

邮箱：datongstock@163.com

6、会议费用：本次会议会期半天，与会股东交通食宿费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为：http：//wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）

六、备查文件

公司第十届董事会第十六次会议决议；

特此公告。

深圳大通实业股份有限公司董事会

2022年1月20日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360038；投票简称：大通投票。

2、填报表决意见：

本次会议提案为非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年2月9日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午1:00-3:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2022年2月9日上午9:15至下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托 （先生/女士）代表 （单位/个人）出席深圳大通实业股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

本人/单位对深圳大通实业股份有限公司2022年第一次临时股东大会具体审议事项的委托投票指示如下：

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注：对未作具体指示的事项，代理人（可以/不得）按自己的意思表决。

委托人签名（或盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人持股性质和持股数： 委托有效期限：

委托人股东账号：

年 月 日