新城控股集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权
第二个行权期及预留授予的股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市公告

证券代码:601155 证券简称:新城控股 编号:2022-004

新城控股集团股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权

第二个行权期及预留授予的股票期权第一个行权期行权结果暨股份上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

本次行权股票数量：352.26万股

本次行权股票上市流通时间：2022年1月28日

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

2021年12月24日，公司召开第三届董事会五次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留授予的部分期权行权条件成就及部分限制性股票解除限售的议案》，同意首次授予的股票期权第二个行权期行权条件已满足，可行权数量为338.01万份，行权价格为23.65元/股；预留授予的股票期权第一个行权期行权条件已满足，可行权数量为25.50万份，行权价格为28.22元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见。

上述具体内容请见公司于2021年12月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新城控股关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予及预留授予的部分期权行权条件成就及部分限制性股票解除限售暨上市的公告》（公告编号：2021-073）。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）本次激励对象行权的股份数量

本次行权的股票期权数量共计352.26万股，其中，首次授予的股票期权本次行权数量为326.76万股，预留授予的股票期权本次行权数量为25.50万股，具体情况如下：

1、首次授予的激励对象本次行权数量

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注：1、已授予期权总量，包括于2019年11月13日首次授予的股票期权1,417.20万份，以及于2020年5月8日预留授予的股票期权51.00万份，即合计为1,468.20万份；下同。

2、有2名激励对象自愿放弃行权，对应的股票期权数量为11.25万份。

2、预留授予的激励对象本次行权情况

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（二）本次行权股票来源情况

本次行权股票的来源为公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。

（三）行权人数

本次行权的激励对象人数共计83人，其中，首次授予的股票期权本次行权人数为81人，预留授予的股票期权本次行权人数为2人。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

1、本次行权股票的上市流通日为2022年1月28日。

2、本次行权股票的上市流通数量为352.26万股。

3、本次行权股票均为无限售条件股份，参与行权的董事和高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定6个月，转让时须遵守中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票的相关规定。

4、本次股本结构变动情况

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本次股份变动后公司实际控制人未发生变化。

四、验资及股份登记情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年1月13日就公司本次股票期权行权事项出具了《验资报告》（信会师报字【2022】第ZK50003号）。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，截至2022年1月7日止，公司实际收到83名员工股票行权出资合计人民币84,474,840.00元，行权数量3,522,600股（其中，首次授予股票期权本次行权3,267,600股，行权人数81人，行权价格23.65元/股；预留授予股票期权本次行权255,000股，行权人数2人，行权价格28.22元/股）。出资方式均为货币资金。

公司已于2022年1月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成上述行权股份的登记手续。

五、本次募集资金使用计划

本次股权激励计划行权募集资金总额为人民币84,474,840.00元，将全部用于补充公司流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

本次行权后新增股份数量为352.26万股，占行权前公司总股本的比例为0.16%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

特此公告。

新城控股集团股份有限公司

董 事 会

二〇二二年一月二十五日