太平洋证券股份有限公司
计提资产减值准备公告
证券代码:601099 证券简称:太平洋 公告编号:临2022-03
太平洋证券股份有限公司
计提资产减值准备公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2022年1月26日,太平洋证券股份有限公司(以下简称“公司”)召开第四届董事会第四十五次会议和第四届监事会第二十八次会议,审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下:
一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定,为保持公司财务的稳健性、更加真实公允地反映公司2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果,公司对2021年12月31日存在减值迹象的金融资产进行评估,经测算并与年报审计会计师初步沟通,公司及下属子公司2021年度共计提资产减值准备人民币27,254.53万元,具体如下:
单位:人民币万元
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注:以上为公司初步核算数据,未经审计,最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。
二、计提资产减值准备对公司的影响
2021年度公司合并报表计提资产减值准备人民币27,254.53万元,减少2021年度利润总额人民币27,254.53万元,减少净利润人民币20,440.90万元。
三、计提资产减值准备的具体说明
1. 融出资金
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策,2021年度计提融出资金减值准备人民币86.78万元。
对于融出资金业务,公司在个别检查的基础上,采用违约概率/违约损失率方法计量测算融出资金的预期信用损失。
2. 买入返售金融资产
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策,2021年度转回买入返售金融资产减值准备人民币8,957.99万元,具体如下:
单位:人民币万元
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注:买入返售金融资产中,股票质押业务违约客户的股票强制平仓后,融出资金的业务性质已发生变化,不再以质押股票进行担保,转为其他性质的债权关系,故将其转入应收账款,相应计提的减值准备也转入应收账款减值准备。
对于股票质押业务,公司在个别检查的基础上,采用违约概率/违约损失率方法计量测算预期信用损失。
3. 应收账款
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策,2021年度计提应收账款减值准备人民币39,602.80万元。其中,按单项计提减值准备39,286.41万元,按组合计提减值准备316.39万元。
按单项计提减值准备,主要针对违约的股票质押业务转入应收账款的项目。公司对应收账款担保情况、清收情况等综合评估后,采用违约概率/违约损失率方法,计量测算应收账款的预期信用损失。经测算,针对违约的股票质押业务转入应收账款的项目计提减值准备40,371.53万元,其中新增计提应收账款资产减值准备25,741.93万元,由买入返售金融资产转入应收账款减值准备14,629.60万元。
4. 应收利息
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策,2021年度转回应收利息减值准备人民币21.04万元。主要是本年处置部分违约债券,转回以前年度计提的应收利息减值准备。
5. 其他应收款
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策,2021年度计提其他应收款减值准备人民币226.76万元。
对于其他应收款,公司采用新金融工具准则的简化方法,按组合基于历史信用损失经验,考虑与债务人及经济环境相关的前瞻性信息,按照相当于整个存续期内预期信用损失来计量其他应收款的预期信用损失。
6. 债权投资
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策,公司子公司太证资本按照预期信用损失模型,计提债权投资减值准备人民币216.25万元。
7. 其他债权投资
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策,2021年度转回其他债权投资减值准备人民币3,899.03万元。其中,发行主体通过债务重组等方式对债券进行清偿转回其他债权投资减值准备人民币7,813.80万元,通过对金融工具整个存续期预期信用风险损失进行评估,计提其他债权投资减值准备人民币3,914.77万元。
四、董事会关于公司计提资产减值准备的意见
公司第四届董事会第四十五次会议对本次计提资产减值准备事项进行了审议,公司董事会认为,本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定,真实公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
五、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见
公司独立董事审阅了本次计提资产减值准备的相关资料,对本次计提资产减值准备事项发表了独立意见:公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定,真实公允地反映了公司截至2021年12月31日的财务状况和2021年度的经营成果;本次计提资产减值准备事项决策程序规范,符合有关法律法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意公司本次计提资产减值准备的事项。
六、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见
公司董事会审计委员会认为:本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定,计提资产减值准备后,能够更加真实公允地反映公司2021年12月31日的财务状况及2021年度的经营成果,有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。
七、监事会关于公司计提资产减值准备的意见
公司第四届监事会第二十八次会议对本次计提资产减值准备事项进行了审议,公司监事会认为,本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定,程序合法,依据充分,计提资产减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
八、备查文件
1. 公司第四届董事会第四十五次会议决议
2. 公司第四届监事会第二十八次会议决议
3. 公司独立董事关于计提资产减值准备事项的独立意见
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十六日
证券代码:601099 证券简称:太平洋 公告编号:临2022-04
太平洋证券股份有限公司
2021年年度业绩预盈公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
太平洋证券股份有限公司(以下简称“公司”)预计2021年度实现归属于上市公司股东净利润0.90亿元至1.20亿元,与上年同期相比增加8.51亿元至8.81亿元。
一、本期业绩预告情况
(一)业绩预告期间
2021年1月1日至2021年12月31日。
(二)业绩预告情况
1.经财务部门初步测算,预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期(法定披露数据)相比,将实现扭亏为盈,实现归属于上市公司股东的净利润0.90亿元至1.20亿元,与上年同期(法定披露数据)相比,将增加8.51亿元至8.81亿元。
2.预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润0.89亿元至1.19亿元。
(三)本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期业绩情况
(一)归属于上市公司股东的净利润:-7.61亿元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润:-4.75亿元。
(二)每股收益:-0.112元。
三、本期业绩预盈的主要原因
2021年,资本市场行情回暖,交易量大幅增长。公司在活跃的交投市场中严控风险,推动各项业务稳步发展,实现经营业绩扭亏为盈。2021年债券市场震荡慢牛,证券投资业务抓住市场时机取得较好收益;各项业务经营稳定;资产减值损失同比减少且未计提预计负债。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他说明事项
以上预告数据仅为初步核算数据,具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2021年年度报告为准,敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司董事会
二〇二二年一月二十六日
证券代码:601099 证券简称:太平洋 公告编号:临2022-02
太平洋证券股份有限公司
第四届监事会第二十八次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届监事会于2022年1月21日发出召开第二十八次会议的通知,分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定,公司监事会于2022年1月26日召开第四届监事会第二十八次会议,本次会议以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见,符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案:
关于计提资产减值准备的议案
公司监事会认为,本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定,程序合法,依据充分,计提资产减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。
具体内容详见公司同日发布的《计提资产减值准备公告》(公告编号:临2022-03)。
表决结果:同意3票;反对0票;弃权0票。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司监事会
二〇二二年一月二十六日
证券代码:601099 证券简称:太平洋 公告编号:临2022-01
太平洋证券股份有限公司
第四届董事会第四十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
太平洋证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会于2022年1月21日发出召开第四十五次会议的通知,分别以发送电子邮件、电话及直接送达的方式通知了各位董事。根据《公司章程》和公司《董事会议事规则》的有关规定,公司董事会于2022年1月26日召开第四届董事会第四十五次会议,本次会议以通讯表决的形式召开。公司七位董事在规定时间内提交了书面表决意见,符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案:
关于计提资产减值准备的议案
公司董事会认为,本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定,真实公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
具体内容详见公司同日发布的《计提资产减值准备公告》(公告编号:临2022-03)。
表决结果:同意7票;反对0票;弃权0票。
特此公告。
太平洋证券股份有限公司
董事会
二〇二二年一月二十六日