华东建筑集团股份有限公司
第十届董事会第十七次会议决议公告

证券代码：600629 证券简称：华建集团 编号：临2022-005

华东建筑集团股份有限公司

第十届董事会第十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

华东建筑集团股份有限公司第十届董事会第十七次会议（临时会议）通知于2022年1月21日以书面形式发出，会议于2022年1月28日在公司会议中心第一会议室召开。本次会议应到董事七人，实到董事五人，董事杨德红、宋晓燕以通讯方式审议。两名监事列席会议，本次董事会的召集、召开符合《公司法》和公司章程的有关规定，表决所形成的决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了如下议案：

1、《关于进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案的议案》

为深入贯彻落实中共中央、国务院和上海市委、市政府关于进一步加强国有企业党的建设、深化国资国企改革、健全中国特色现代企业制度和法人治理结构、健全激励约束机制的要求，董事会同意《华建集团进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案》及配套的《华建集团职业经理人选聘办法》、《华建集团职业经理人业绩考核与薪酬管理办法》、《华建集团职业经理人退出管理办法》、《华建集团职业经理人管理办法》。

董事会同意聘任沈立东先生、龙革先生、徐志浩先生、周静瑜女士、疏正宏先生、王卫东先生、吴峰宇先生为公司职业经理人，沈立东先生聘为公司总裁，龙革先生、徐志浩先生、周静瑜女士、疏正宏先生聘为公司副总裁，王卫东先生聘为公司总工程师，吴峰宇先生聘为公司财务总监。董事会同意聘任过震文先生为公司工程总监，聘任成红文先生为公司运营总监。上述公司职业经理人、工程总监、财务总监（简历详见附件）聘期从2021年1月1日（或从本人任职时间）起，到本届董事会到期（或到本人任职年限）止；换届时如继续提名的，则重新聘任。

针对上述事项，公司独立董事发表了同意的独立意见。关联董事沈立东对本议案回避表决。

表决情况：6票同意、 0票反对、 0票弃权。

2、《关于华东建筑集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）的议案》

为贯彻落实《上海市开展区域性国资国企综合改革试验的实施方案》，进一步完善公司法人治理结构，充分调动核心骨干的积极性和创造性，推动公司高质量发展，实现长期、持续、全面领先的战略目标，特制定《华建集团2022年限制性股票激励计划（草案）》、《华建集团2022年限制性股票激励计划实施考核办法》、《华建集团2022年限制性股票激励计划实施管理办法》和《华建集团2022年限制性股票计划激励对象名单》。

针对上述事项，公司独立董事发表了同意的独立意见，本议案尚需提交股东大会审议。关联董事沈立东、高慧文对本议案回避表决。

表决情况：5票同意、 0票反对、 0票弃权。

3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

为保证公司 2022年限制性股票激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理实施激励计划的以下事宜：

1、授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

1) 授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

2) 授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；

3) 授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行相应的调整；

4) 授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署股权激励协议书；

5) 授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确认,并同意董事会将该项权利授予薪酬和考核委员会行使；

6) 授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；

7) 授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜,包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；

8) 授权董事会办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；

9) 授权董事会根据公司 2022年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已身故（死亡）的激励对象尚未解除限售的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；

10) 授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准,则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

11) 授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；

4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。

本议案尚需提交股东大会审议。关联董事沈立东、高慧文对本议案回避表决。

表决情况： 5票同意、 0票反对、 0票弃权。

4、《关于变更公司注册资本及修订公司章程的议案》

因公司回购注销部分限制性股票及2020年度分红转增资本，公司总股本由53383.4556万股变更为63420.9612万股。注册资本也由53383.4556万元变更为63420.9612万元。

另外，因公司股东发生变更及公司治理结构进一步调整，拟增加两名非独立董事，则董事会组成人数将从7名增加为9名。同时，取消监事会副主席的设置。

综上，同意修订《华东建筑集团股份有限公司章程》相应条款，并授权董事长全权办理与公司登记信息变更及公司章程备案相关的变更（备案）登记手续。

本议案尚需提交股东大会审议。

表决情况： 7票同意、 0票反对、 0票弃权。

5、《关于增补公司第十届董事会成员的议案》

同意增补第十届董事会非独立董事候选人为：

陆雯、夏冰

本议案尚需提交股东大会审议。如股东大会审议通过，则董事会成员的任期与本届董事会成员任期相同。

针对上述事项，公司独立董事发表了同意的独立意见。

表决情况： 7票同意、 0票反对、 0票弃权。

6、《关于提请召开公司2022年第二次临时股东大会的议案》

同意公司召开2022年第二次临时股东大会，并另行向全体股东发出会议通知。

表决情况： 7票同意、 0票反对、 0票弃权。

特此公告。

华东建筑集团股份有限公司董事会

2022年1月29日

附：上述职业经理人、工程总监、运营总监的简历

沈立东，男，1968年1月出生，汉族，大学学历，工学学士，教授级高级工程师，1990年7月参加工作，1995年2月加入中国共产党。现任华东建筑集团股份有限公司党委副书记、总裁、副总建筑师。

龙革，男，1968年5月出生，汉族，大学学历，高级管理人员工商管理硕士，教授级高级工程师，1989年2月参加工作，1995年1月加入中国共产党。现任华东建筑集团股份有限公司副总裁、党委委员。

徐志浩，男，1965年4月出生，汉族，研究生学历，管理学博士，教授级高级工程师，1987年7月参加工作，1998年12月加入中国共产党。现任华东建筑集团股份有限公司副总裁、董事会秘书。

周静瑜，女，1973年4月出生，汉族，大学学历，工程硕士，教授级高级工程师，1996年7月参加工作，1995年12月加入中国共产党。现任华东建筑集团股份有限公司副总裁。

疏正宏，男，1972年11月出生，汉族，大学学历，工程硕士，高级工程师，1995年8月参加工作，1995年1月加入中国共产党。现任华东建筑集团股份有限公司副总裁、党委委员。

王卫东，男，1969年1月出生，汉族，研究生学历，工学博士，教授级高级工程师，1996年5月参加工作，2007年10月加入九三学社，全国工程勘察设计大师。现任华东建筑集团股份有限公司总工程师。

吴峰宇，男，1975年12月出生，汉族，大学学历，会计硕士，正高级会计师，1999年8月参加工作，1997年12月加入中国共产党。现任华东建筑集团股份有限公司财务总监。

过震文，男，1967年8月出生，汉族，研究生学历，工学博士，教授级高级工程师，1989年7月参加工作，1998年6月加入中国共产党。现任华东建筑集团股份有限公司工程总监。

成红文，男，1963年11月出生，汉族，大学学历，工学学士，教授级高级工程师，1985年7月参加工作，1984年6月加入中国共产党。现任华东建筑集团股份有限公司运营总监。

证券代码：600629 证券简称：华建集团 编号：临2022-006

华东建筑集团股份有限公司

第十届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第十八次会议通知于2022年1月21日以电子邮件形式发出，会议于2022年1月28日通过现场方式召开。本次会议应到监事四名，实到监事三名，夏明因事请假，委托王鹏代为审议及表决。本次会议召集和召开的程序符合《公司法》及《华东建筑集团股份有限公司章程》、《华东建筑集团股份有限公司监事会议事规则》等有关规定，表决所形成的决议合法、有效。 会议审议并通过了以下议案：

《华建集团2022年限制性股票激励计划（草案）》、《华建集团2022年限制性股票激励计划实施考核办法》、《华建集团2022年限制性股票激励计划实施管理办法》和《华建集团2022年限制性股票计划激励对象名单》。

审议通过本议案。

表决情况：4 票同意、0 票反对、0 票弃权

特此公告。

华东建筑集团股份有限公司监事会

2022年1月29日

证券代码：600629 证券简称：华建集团 编号：临2022-007

华东建筑集团股份有限公司

2022年限制性股票激励计划（摘要）公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股权激励方式：限制性股票

● 股份来源：向激励对象定向发行的公司A股普通股股票

● 本计划拟向激励对象授予不超过2,240.68万股A股限制性股票，约占本计划公告时公司股本总额（634,209,612股）的3.53%。

一、公司基本情况

（一）公司简介

华东建筑集团股份有限公司是一家以先瞻科技为依托的高新技术上市企业，前身是1952年成立的华东工业部建筑设计公司（后更名为华东建筑设计研究院有限公司）和1953年成立的上海市建筑工程局生产技术处设计科（后更名为上海建筑设计研究院有限公司）。公司定位为以工程设计咨询为核心，为城乡建设提供高品质、综合解决方案的集成服务商。旗下拥有华东建筑设计研究院、上海建筑设计研究院、工程建设咨询公司、上海市水利工程设计研究院、建筑装饰环境设计研究院、申元投资咨询公司等20余家分子公司和专业机构。连续多年被美国《工程新闻纪录》（ENR）列入“全球工程设计公司150强”企业。

（二）最近三年业绩情况

单位:万元

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（三）董事会、监事会、高级管理人员构成情况

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二、本计划目的

为了进一步完善公司的法人治理结构，实现对董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员的长期激励与约束，充分调动其积极性和创造性，使其利益与公司长远发展更紧密地结合，防止人才流失，实现企业可持续发展，公司根据有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。

本计划制定所遵循的基本原则：

1、公平、公正、公开；

2、符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定；

3、激励和约束相结合，有利于公司的可持续发展。

除本计划外，本公司部分控股子公司有其他股权激励计划，参与其他股权激励计划的人员未纳入本计划。

三、股权激励方式及标的股票来源

本计划采用限制性股票作为激励工具，标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

四、拟授出限制性股票数量

本计划拟向激励对象授予不超过2,240.68万股A股限制性股票，约占本计划公告时公司股本总额（634,209,612股）的3.53%。

本公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。本计划的任何一名激励对象通过尚在有效期内的股权激励计划获授的股份总数累计未超过公司股本总额的1%。

五、激励对象的范围及各自所获授的权益数量

（一）激励对象的确定依据

本计划的激励对象根据《公司法》、《证券法》和《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况确定。

（二）激励对象的范围

本计划授予的激励对象为公司董事、高级管理人员以及其他管理和技术骨干人员，共计102人，占公司截至2020年12月31日在册员工总人数8,350人的1.22%。所有激励对象均在公司或公司下属的分公司、控股子公司任职，已与公司或公司下属分公司、控股子公司签署劳动合同。

本计划的激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。

（三）不得参与本计划的人员

1、公司独立董事、监事；

2、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；

3、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

4、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

5、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

6、具有《公司法》规定的不得担任董事、高级管理人员情形的；

7、知悉内幕信息而买卖公司股票的，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外；

8、泄露内幕信息而导致内幕交易发生的；

9、法律法规及有关规定规定的其他不得参与激励计划的人员；

10、中国证监会认定的其他情形。

如在本计划实施过程中，激励对象出现任何不符合《管理办法》或本计划规定不得参与本计划情形的，公司将提前终止其参与本计划的权利，其已获授予但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购并注销。

（四）授予的限制性股票分配情况

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注1：本激励计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划，激励对象中不存在持有公司5%以上股权的股东或实际控制人及其父母、配偶、子女，激励对象中不存在独立董事和监事及有关法律法规规定不能成为激励对象的其他人员。

注2：上述任何一名激励对象通过本激励计划获授的公司股票均未超过公司总股本的1%。

注3：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

六、授予价格及确定方法

本计划授予的A股限制性股票授予价格为每股3.19元，该价格不低于以下价格的较高者：

1、本计划公告前1个交易日公司A股股票交易均价的50%；

2、本计划公告前20个交易日、60个交易日或者120个交易日公司A股股票交易均价之一的50%。

限制性股票的授予价格根据《管理办法》、《试行办法》及《规范通知》的相关规定确定，有利于促进公司发展、维护股东利益、稳定核心团队。

七、本计划的有效期、授予日、限售期和解除限售

（一）本计划的有效期

本计划的有效期为自授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象所获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过7年。

（二）限制性股票的授予日

授予日在本计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。公司应当在股东大会审议通过后且授予条件成就之日起60日内授予限制性股票并完成登记、公告。公司未能在60日内完成上述工作的，将终止实施本计划，未授予的限制性股票注销。

授予日必须为交易日，且不得为下列期间：

1、公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。

上述公司不得授出限制性股票的期间不计入60日期限之内。

（三）限制性股票的限售期

本计划授予的限制性股票的限售期分别为自相应授予部分股票登记完成之日起36个月、48个月、60个月。在限售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以限售，不得转让、不得用于担保或偿还债务。

（四）限制性股票的解除限售

本计划授予的限制性股票自相应授予登记完成之日起满36个月后，并满足约定解除限售条件后方可开始分批解除限售。

本计划授予的限制性股票解除限售时间安排如下所示：

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限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，当期未解除限售的限制性股票不得递延至下期解除限售，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票，除本计划另有规定外，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。

限售期内激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细而取得的股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股票将一并回购并注销。

（五）限制性股票的禁售规定

本计划限制性股票的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，包括但不限于如下规定：

1、激励对象为本公司董事、高级管理人员，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

2、在本计划限制性股票最后一次解除限售时，担任公司董事、高级管理人员职务的激励对象应根据任期考核或经济责任审计结果兑现。授予董事、高级管理人员的限制性股票，应将20%的部分锁定至任职（或任期）期满后兑现。

3、激励对象为公司董事、高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回所得收益。

4、激励对象减持公司股票还需遵守《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持实施细则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定。

5、在本计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

八、限制性股票的授予条件和解除限售条件

（一）限制性股票授予时的法定条件

1、公司未发生如下任一情形

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规及有关规定规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、公司具备以下条件

（1）公司治理结构规范，股东大会、董事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事（含独立董事）占董事会成员半数以上；

（2）薪酬与考核委员会由外部董事构成，且薪酬与考核委员会制度健全，议事规则完善，运行规范；

（3）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；

（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录；

（5）证券监管部门规定的其他条件。

3、激励对象未发生如下任一情形

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）违反国家有关法律法规、《公司章程》规定的；

（7）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、实施关联交易损害公司利益、声誉和对公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给公司造成损失的；

（8）中国证监会认定的其他情形。

（二）限制性股票授予时的业绩条件

1、公司层面业绩条件

（1）2020年度公司营业收入不低于860,000万元；

（2）2020年度公司加权平均净资产收益率不低于5.8%；

（3）2020年度公司归母净利润不低于17,000万元；

（4）2020年公司研发费用增长率不低于10%，且不低于行业平均值或对标企业50分位水平。

授予时公司层面业绩条件指标口径与解除限售业绩条件指标口径一致。

2、激励对象个人层面的绩效条件

根据公司绩效管理等相关办法，本计划公告前一会计年度激励对象绩效考核达到C等及以上。

（三）限制性股票解除限售时的法定条件

限制性股票解除限售时的法定条件与授予时的法定条件一致。

（四）限制性股票解除限售时的业绩条件

本计划授予的限制性股票，在解除限售期的3个会计年度中，分年度考核2022～2024年度的公司层面业绩、公司下属分公司和控股子公司层面业绩，以及2021～2023年度的个人层面业绩，以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件。

个人当年实际解除限售额度＝个人授予总量×当年解除限售比例×公司绩效系数×公司下属分公司和控股子公司系数×个人解锁系数

1、公司层面业绩条件：

公司选取归母净利润增长率、营业收入、加权平均净资产收益率、研发费用增长率作为公司业绩考核指标。其中，归母净利润增长率作为门槛指标。若公司该项指标未达成门槛值时，对应批次的限制性股票不得解除限售。

在达成归母净利润增长率的前提下，公司层面考核结果对应的公司绩效系数如下：

公司绩效系数＝营业收入指标得分×40% + 加权平均净资产收益率指标得分×30% + 研发费用增长率指标得分×30%。

若考核指标目标达成，则该项指标得分为1，否则为0。

公司层面各考核指标目标如下：

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注1：若本计划有效期内，由于疫情影响、行业政策发生较大变化或公司响应国家政策号召而实施相应战略举措，履行重要社会责任且符合政府有关规定可以在经营业绩考核中进行适当调整的事项等，对公司经营产生重大影响，公司董事会认为有必要的，可对上述业绩指标或水平进行调整和修改，相应调整和修改需经股东大会审批通过，并报上海市国资委备案。

注2：归母净利润核算口径为合并报表净利润中母公司股东享有的份额。归母净利润增长率计算公式为：归母净利润增长率=（考核年度归母净利润 /2020年归母净利润-1）×100%。归母净利润增长率和归母净利润绝对值按孰高原则确定。

注3：净资产收益率为加权平均净资产收益率，计算公式为：净资产收益率=归属母公司股东净利润／加权平均归属母公司股东的权益×100%。在本计划有效期内，若公司发生重大资产并购、重组、实施公开发行或非公开发行股票等可能对公司资产产生较大影响的行为，各年度解锁考核时应剔除该等行为所带来的影响，授权公司董事会对相应业绩指标的实际值进行还原。

注4：研发费用为反映企业进行研究与开发过程中发生的费用化支出。研发费用增长率计算公式为：研发费用增长率=（考核年度研发费用 /2020年研发费用-1）×100%。

公司承诺如后续市国资委对法定代表人业绩目标有更高要求的，则对2021～2023年度任期经营业绩考核条件或目标作相应调整。

公司属于申银万国行业分类的“建筑装饰”类企业，因此选取A股申银万国行业分类为“建筑装饰”的上市公司进行同行业对标，同行业上市公司中剔除*ST及退市公司，以体现对标领先理念。截至目前，同行业对标合计140家企业，未来可根据上市公司名单及*ST和退市公司情况进行动态调整。若在解锁年度考核过程中，行业内有公司出现主营业务重大变化，报上海市国资委备案后，授权公司董事会根据实际情况作剔除或新增。

在A股申银万国行业分类为“建筑装饰”的企业中，选择规模可比、城市相近、业务相似且具有一定可比性的35家上市公司作为对标企业，具体名单如下。若在年度考核过程中，对标企业出现主营业务重大变化或出现偏离幅度过大（增长率大于600%或小于-600%）的样本极值，则将由公司董事会根据实际情况合理剔除或更换样本。

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2、公司下属分公司、控股子公司层面业绩条件：

公司下属分公司和控股子公司每个考核年度设置一定的业绩考核指标，下属分公司和控股子公司激励对象当年实际可解除限售的限制性股票数量比例与其所属子分公司上一年度的业绩考核指标完成情况挂钩，具体如下：

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非公司下属分公司和控股子公司的激励对象，该系数默认为100%。

3、激励对象个人层面的绩效条件：

公司依据由董事会审议通过的《考核办法》对激励对象的上一年度个人绩效进行评价。激励对象可解除限售限制性股票数量与其上一年度绩效评价结果挂钩：

个人当年解除限售额度＝个人授予总量×当年解除限售比例×公司绩效系数×所属分公司或子公司可解除限售比例×个人绩效系数

（1）公司职业经理人和其他由公司董事会任命的高管人员

公司职业经理人（包括总经理、副总经理、总工程师等7人）和其他由公司董事会任命的高管人员（包括运营总监、工程总监2人），个人解锁系数与个人年度/任期经营业绩考核结果挂钩，具体如下：

第一批个人解锁系数＝2021年预考核结果对应的系数×2021～2023年任期业绩考核结果对应的系数

第二批个人解锁系数＝2022年预考核结果对应的系数×2021～2023年任期业绩考核结果对应的系数

第三批个人解锁系数＝2021～2023年任期业绩考核结果对应的系数

预考核和任期考核结果与系数的对应关系如下：

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（2）其他激励对象

个人考核结果与个人解锁系数的关系如下：

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（五）限制性股票绩效考核指标合理性说明

本计划公司层面业绩指标的选取综合反映了公司股东回报效率、业务持续增长能力与运营质量情况，考核目标既充分考虑了目前经营状况以及未来发展规划等综合因素、又兼顾建筑装饰行业的发展特性，指标体系设定符合公司实际情况和发展目标。

公司还对激励对象个人设置了严格的绩效考核目标，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。

九、授予价格和授予数量的调整方法和程序

（一）限制性股票授予数量的调整方法

若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等事项，公司应对限制性股票的授予数量进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0为调整前的限制性股票数量，n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量），Q为调整后的限制性股票数量。

2、缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0为调整前的限制性股票数量，n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票），Q为调整后的限制性股票数量。

3、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

其中：Q0为调整前的限制性股票数量，P1为股票登记日当日收盘价，P2为配股价格，n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例），Q为调整后的限制性股票数量。

4、增发、派息

公司在发生增发新股、派息的情况下，限制性股票的授予数量不做调整。

（二）限制性股票授予价格的调整方法

若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事项，公司应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

1、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率；P为调整后的授予价格。

2、缩股

P＝P0÷n

其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。

3、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）/[ P1×（1＋n）]

其中：P0为调整前的授予价格；P1为股票登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。

4、派息

P＝P0-V

其中，P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额，P为调整后的授予价格，调整后的P仍需大于1。

5、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。

（三）授予数量和授予价格的调整程序

公司股东大会授权董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的授予价格或数量。董事会根据上述规定调整授予价格或数量后，应及时公告。律师事务所就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定出具专业意见。

因其他原因需要调整授予数量和授予价格的，应经董事会作出决议并经股东大会审议。

十、本计划的批准、授予及解除限售程序

（一）本计划的批准程序

1、薪酬与考核委员会拟定本计划，并报董事会审议。

2、董事会对本计划作出审议。董事会审议本计划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。

3、独立董事及监事会就本计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。

4、律师事务所对本计划出具法律意见书。

5、上海市国资委就本计划做出批复，公司将按相关规定及时披露相关进展及批复结果。

6、公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于10天）。监事会对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司在股东大会审议本计划前5日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。

7、召开股东大会审议本计划前，独立董事就本计划的议案向所有股东征集委托投票权。

8、公司股东大会对本计划进行投票表决，表决方式包括现场投票表决及网络投票表决，本计划经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

（二）限制性股票的授予程序

1、股东大会审议通过本计划后，董事会就本计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议。独立董事及监事会应当同时发表明确意见。

2、律师事务所对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见。

3、监事会应当对限制性股票授予日激励对象名单进行核实并发表意见。

4、公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务关系。

5、公司向激励对象授出权益与本计划的安排存在差异时，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。

6、本计划经股东大会审议通过后且授予条件成就之日起60日内，公司授予激励对象限制性股票并完成公告、登记等程序。

7、公司授予限制性股票前，向上交所提出申请，经上交所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。

（三）限制性股票的解除限售程序

1、在解除限售日前，公司确认激励对象是否满足解除限售条件。董事会就本计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法律意见。

2、对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对于未满足条件的激励对象，除本计划另有规定外，由公司按授予价格与市场价格孰低原则进行回购并注销其持有的该批解除限售对应的限制性股票，拟回购的限制性股票不再授予其他激励对象。公司应当及时披露相关实施情况的公告。

3、激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

4、公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向上交所提出申请，经上交所确认后，由登记结算公司办理登记结算事宜。

十一、公司与激励对象各自的权利与义务及纠纷解决机制

（一）公司的权利与义务

1、公司具有对本计划的解释和执行权，并按本计划规定对激励对象进行绩效考核。

2、公司根据国家税收法规的规定履行与本计划相关的纳税义务。

3、公司承诺不为激励对象依本计划获取限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

4、公司根据法律法规及本计划的有关规定，与激励对象配合完成授予程序，并积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定解除限售。但若因上海市国资委、中国证监会、上交所、登记结算公司的原因造成激励对象未能按自身意愿解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。

5、公司与激励对象签订《限制性股票授予协议书》，确认本计划的内容，并约定双方的其他权利义务。

6、公司按照有关规定履行本计划申报、信息披露等义务。

7、公司承诺本计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

8、公司确定本计划的激励对象，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对员工的聘用关系仍按公司与激励对象签订的劳动合同执行。

9、法律、法规以及公司与激励对象签署的《限制性股票授予协议书》规定的其他相关权利义务。

（二）激励对象的权利义务

1、激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司发展做出应有的贡献。

2、激励对象有权按照本计划规定获授限制性股票。

3、激励对象获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。

4、激励对象有权且应当按照本计划的规定解除限售，并按规定转让股票。

5、激励对象所获授的限制性股票，经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。限售期内激励对象获授的限制性股票及其因该等股票而取得的股票股利、资本公积金转增股本、配股股份，不得转让、用于担保或偿还债务。

在解除限售前，公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有；若该部分限制性股票未能解除限售，公司按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除激励对象已享有的该部分现金分红。

6、限制性股票在限售期内发生质押、司法冻结、扣划或依法进行财产分割（如离婚、分家析产）等情形的，原则上未达到解除限售条件的限制性股票不得通过财产分割转为他人所有，由此导致当事人间财产相关问题由当事人自行依法处理，不得向公司提出权利主张。

7、激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。

8、激励对象承诺，参与本计划的资金来源为自筹资金，符合相关法律法规的规定。

9、激励对象因本计划获得的收益，应按国家税收法规缴纳个人所得税及其它税费。

10、法律、法规以及公司与激励对象签署的《限制性股票授予协议书》规定的其他相关权利义务。

（三）公司与激励对象的纠纷或争端解决机制

公司与激励对象发生争议，按照本计划和《限制性股票授予协议书》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决；协商不成，应提交公司注册地有管辖权的人民法院诉讼解决。

十二、本计划的会计处理方法及对业绩的影响

（一）本计划的会计处理方法

按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

1、授予日

根据公司向激励对象授予股份的情况确认“银行存款”、“库存股”和“资本公积-股本溢价”；同时，就回购义务确认负债。

2、限售期

在限售期的每个资产负债表日，将取得职工提供的服务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。

3、解除限售日

在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股票未被解除限售，则由公司回购注销，按照会计准则及相关规定处理。

（二）本计划授予限制性股票对业绩的影响测算

限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值-授予价格。限制性股票的公允价值=授予日收盘价。

公司向激励对象授予限制性股票为2,240.68万股，授予限制性股票总成本约为7,170万元。该成本将在本计划有效期内进行摊销，在管理费用中列支，每年摊销金额如下：

■

注：以上系假设授予日为2022年2月28日，初步测算的限制性股票对会计成本的影响。会计成本除与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际生效的权益数量有关，最终结果将以会计师事务所出具的审计报告为准。

上述激励成本对公司净利润不会产生重大影响。

限制性股票授予后，公司将在年度报告中披露经审计的限制性股票激励成本和各年度确认的成本费用金额及累计确认的成本费用金额。

（三）终止本计划的会计处理方法

本计划终止时，根据企业会计准则的规定，对于已授予但尚未解除限售条件的限制性股票（因未满足业绩条件而被取消的除外），应作如下会计处理：

1、将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本应在剩余限售期内确认的金额。

2、在取消或结算时支付给职工的所有款项均应作为权益的回购处理，回购的支付按照企业会计准则规定办理。

十三、公司和激励对象发生情况变化的处理

（一）公司发生情况变化

1、公司发生如下情形之一时，应当终止实施本计划，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票终止解除限售并由公司按授予价格回购：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规及有关规定规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、公司出现下列情形之一时，按本计划的规定继续执行：

（1）公司控制权发生变更；

（2）公司出现合并、分立等情形。

3、公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合限制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统一回购处理，激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还已获授权益。

4、除前述规定的情形外，股东大会可以特别决议批准终止本计划。本计划经股东大会特别决议终止后，公司不得根据本计划向任何激励对象授予任何限制性股票，激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购。

（二）激励对象个人发生情况变化

1、本计划有效期内，激励对象出现下列情形之一的，公司不得依据本计划向其授予新的限制性股票，其已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予价格进行回购：

（1）因公司裁员等原因被解除劳动关系；

（2）劳动合同到期终止的；

（3）与公司协商一致，终止或解除与公司订立的劳动合同的。

2、本计划有效期内，激励对象出现下列情形之一的，公司不得依据本计划向其授予新的限制性股票，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购：

（1）被证券交易所公开谴责或被证券交易所认定为不适当人选；

（2）因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构予以行政处罚或者采取市场禁入措施；

（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（4）严重失职、渎职被政府职能部门或公司做出书面处理决定；

（5）出现法律法规规定不得参与上市公司股权激励情形的；

（6）被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；

（7）激励对象未与公司协商一致，单方面终止或解除与公司订立的劳动合同，包括但不限于无故辞职等情形；

（8）因违反公司规章制度被解除劳动合同情形。

3、激励对象为公司董事、高管的，如在任期届满前（任期系最后一个解除限售日所任职务的任期）因个人原因离职的，如在最后一批限制性股票解除限售前因个人原因离职，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。自离职之日起6个月内，还须将其于本计划已获得收益全部返还公司。

4、激励对象因职务变更（非个人原因）、死亡、丧失民事行为能力等原因与公司解除或者终止劳动关系，且服务期间符合个人绩效考核要求的，按激励对象实际服务年限折算调整可授予权益，待达到解除限售条件时解除限售，未达到解除限售条件的，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。

5、激励对象因将在限售期内退休与公司解除或者终止劳动关系的，公司按其在2021～2023年任期内的服务年限折算授予权益，待达到解除限售条件时解除限售，未达到解除限售条件的，由公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值予以回购。激励对象退休时，对所持有限制性股票的安排，如果法律法规发生变化的，将由董事会按照新的相关规定执行。

6、激励对象因职务变动成为公司监事、独立董事或其他根据相关规定不能成为激励对象的，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司按授予价格进行回购，该等激励对象取得前述未解除限售的限制性股票所付款项的利息支付事宜另行协商确定，利息不高于以回购时中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息。

7、若激励对象因触犯法律或证监会发布的部门规章或《公司章程》、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经公司董事会批准，公司按授予价格和回购时股票市场价格（董事会审议回购事项前1个交易日公司标的股票交易均价）的孰低值回购激励对象尚未解除限售的限制性股票；且公司有权视情节严重程度等因素追回其在被回购之前已解除限售获得的全部或部分收益。

8、其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。

十四、限制性股票激励计划中职业经理人的管理要求

职业经理人受到党纪、政纪处分等情形，参照《市国资委监管企业法定代表人违纪违法约束性事项薪酬扣减细则（试行）》等规定执行。涉嫌违纪违法被调查期间，薪酬支付按照人力资源社会保障部办公厅《关于国有企业负责人涉嫌违纪违法被调查期间薪酬支付问题有关意见的函》执行。因实施薪酬扣减和追索扣回对职业经理人造成的利息、税费及其他损失等，由职业经理人自行承担。

本计划中与职业经理人有关的内容和事项均符合进一步深化市管国有企业职业经理人薪酬制度改革的有关规定和要求，符合《华东建筑集团股份有限公司进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案》。如有不符或存在相关未尽事宜的，按进一步深化市管国有企业职业经理人薪酬制度改革的有关规定和要求及《华东建筑集团股份有限公司进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案》执行。

十五、本计划的变更、终止程序

（一）本计划的变更程序

1、公司在股东大会审议本计划之前拟变更本计划的，需经董事会审议通过并及时履行公告义务。

2、公司在股东大会审议通过本计划之后变更本计划的，应当由股东大会审议，且不得包括下列情形：

（1）导致提前解除限售的情形；

（2）降低授予价格的情形。

（二）本计划的终止程序

1、公司在股东大会审议本计划之前拟终止实施本计划的，需经董事会审议通过。

2、公司在股东大会审议通过本计划之后终止实施本计划的，应当由股东大会审议决定。

十六、附则

1、本计划中的有关条款，如与国家有关法律、法规及行政规章、规范性文件相冲突，则按照国家有关法律、法规及行政规章、规范性文件执行或调整。本计划中未明确规定的，则按照国家有关法律、法规及行政规章、规范性文件执行或调整。

2、本计划经上海市国资委批复，自公司股东大会批准之日起生效。

3、本计划的解释权归公司董事会。

十七、上网公告附件

1、《华东建筑集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核办法》

2、《华东建筑集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施管理办法》

特此公告。

华东建筑集团股份有限公司董事会

2022年1月29日

证券代码：600629 证券简称：华建集团 编号：临2022-008

华东建筑集团股份有限公司关于

变更公司注册资本及修订公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2022年1月28日，华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修订公司章程的议案》，具体情况如下：

一、章程修订情况

2021年3月26日，公司召开第十届董事会第六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授的限制性股票230,573股进行回购注销。公司于2021年6月16日办理完毕上述限制性股票回购注销手续，并取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。本次限制性股票回购注销后，公司总股本由533,834,556股减少至533,603,983股。

2021年4月26日，公司召开第十届董事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授的限制性股票5,080,092股进行回购注销。公司于2021年6月28日办理完毕上述限制性股票回购注销手续，并取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。本次限制性股票回购注销后，公司总股本由533,603,983股减少至528,523,891股。

2021年6月21日，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，以2020年度权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.55元人民币（含税），共计分配人民币29,068,814.01元（含税）；同时以资本公积每10股转增2股，共计转增105,704,778股。2021年7月14日，公司2020年度权益分派实施完毕，公司总股本增加105,704,778股，由528,523,891股增加至634,228,669股。

2021年9月16日，公司召开第十届董事会第十二次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，董事会一致同意将已不符合激励条件的激励对象已获授的限制性股票19,057股进行回购注销。公司于2021年11月15日办理完毕上述限制性股票回购注销手续，并取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。本次限制性股票回购注销后，公司总股本由634,228,669股减少至634,209,612股。

为进一步提升公司治理结构，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等规定，公司拟增补两名董事会成员，并取消监事会副主席岗位设置。本次事项完成后，公司第十届董事会成员将由七名增加至九名。

二、章程修订内容

根据《中华人民共和国公司法 (2018修正)》《中华人民共和国证券法（2019年修订）》《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》（中国证券监督管理委员会公告[2019]10号）、《上市公司治理准则》（中国证券监督管理委员会公告[2018]29号）、《上海市国有控股公司章程指引（2020版）》的文件精神，拟对章程进行修订，具体内容如下：

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除以上修订内容外，《公司章程》其他条款均不变。公司授权董事长全权办理与公司登记信息变更及公司章程备案相关的变更（备案）登记手续。

特此公告。

华东建筑集团股份有限公司董事会

2022年1月29日

证券代码：600629 证券简称：华建集团 编号：临2022-009

华东建筑集团股份有限公司

关于增补董事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2022年1月28日，华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十七次会议审议通过了《关于增补公司第十届董事会成员的议案》。经公司控股股东上海国有资本投资有限公司和股东上海现代建筑设计（集团）有限公司提名推荐，公司董事会提名委员会审查通过，提名陆雯女士和夏冰先生为公司第十届董事会非独立董事候选人，任期至公司第十届董事会届满。本事项尚需提交公司股东大会审议。

公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司董事候选人的提名程序合法、合规，董事候选人的任职资格符合《公司法》、《公司章程》的规定，具备履行董事职责的相应能力。全体独立董事一致同意提名陆雯女士、夏冰先生为公司第十届董事会董事候选人。

特此公告。

华东建筑集团股份有限公司董事会

2022年1月29日

简历：

陆雯，女，1976年10月出生，会计硕士，中级经济师，中国注册会计师。1999年参加工作，曾任上海临港奉贤经济发展有限公司副总经理，上海市工业区开发总公司副总经理，上海临港经济发展集团投资管理有限公司常务副总经理，上海临港控股股份有限公司董事会秘书、常务执行副总裁、上海临港经济发展(集团)有限公司投资发展部总监。现任上海国有资本投资有限公司副总裁。

夏冰，男，1968年12月出生，硕士研究生，教授级高级工程师。曾任上海现代工程咨询有限公司副总经理，上海现代建筑设计（集团）有限公司办公室主任，上海现代建筑设计集团工程建设咨询有限公司党委书记、董事长，华东建筑集团股份有限公司副总经理。现任华东建筑集团股份有限公司党委副书记、上海现代建筑设计（集团）有限公司董事、总经理，静安区第二届人大代表。

证券代码：600629 证券简称：华建集团 编号：临2022-010

华东建筑集团股份有限公司

关于独立董事公开征集投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

征集投票权的起止时间：2022年2月16日至2022年2月17日

征集人对所有表决事项的表决意见：征集人对公司2022年第二次临时股东大会的提案1和提案2征集同意票，对本次股东大会审议的其他议案征集表决意见。

征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关规定，受华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，杨德红独立董事作为征集人，就公司拟于2022年2月18日召开的2022年第二次临时股东大会审议的《华东建筑集团股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）等议案向公司全体股东征集投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人基本情况

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事杨德红，基本情况如下：

杨德红，男，1966年10月生，经济学学士，工商管理硕士。曾任上海国际集团有限公司副总经理、党委委员，国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长。现任上海道禾长期投资管理有限公司董事长、总经理，上海市第十五届人大代表。

（二）征集人对表决事项的意见及理由

(下转167版)