2021年北交所、新三板
券商执业质量评价结果出炉

2021年北交所、新三板

券商执业质量评价结果出炉

◎记者 张雪 ○编辑 朱绍勇

1月28日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2021年度证券公司执业质量评价结果。

2021年度，101家证券公司（112家证券公司中，11家证券公司子公司纳入其母公司合并评价）由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源、财通证券、东北证券、国泰君安等20家证券公司，二档为银河证券、红塔证券、华创证券等41家证券公司，三档为金元证券、中银证券等20家证券公司，四档为长城国瑞、中邮证券等20家证券公司。

本次评价结果较为全面客观地反映了证券公司整体执业质量。

一是体现了证券公司的专业服务能力。2021年度，证券公司持续加大北交所、新三板市场业务投入，专业服务能力整体有所提升。其中，获评一档的证券公司专业质量平均得分35.59分，较上一年度提高2.50%。

二是反映了证券公司合规执业意识。证券公司的合规执业情况，也是本次评价内容的重要组成部分。合规质量指标包括证券公司在开展北交所、新三板业务中出现的负面行为、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚等情况，在本次执业评价中均有所体现，持续压实了中介机构责任。

三是呈现出特色券商发展趋势。2021年度执业评价获评一档的证券公司中，排名前五的证券公司与上年度保持一致，排名前二十的证券公司基本稳定，16家证券公司连续两年分档结果为一档，特色券商队伍初步成形。其中，申万宏源、东吴证券、中信建投等证券公司逐步构建起全链条业务服务体系，在各单项业务中名列前茅。

下一阶段，北交所、全国股转公司将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续提高创新型中小企业的专业服务能力。