吉林泉阳泉股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金
暨关联交易之部分限售股解禁并上市流通
的公告
证券代码：600189 证券简称：泉阳泉 公告编号：临2022一007
吉林泉阳泉股份有限公司
发行股份购买资产并募集配套资金
暨关联交易之部分限售股解禁并上市流通
的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次限售股上市流通数量为：11,535,291股
● 本次限售股上市流通日期为：2022年2月15日
一、本次限售股上市类型
1、本次限售股上市的类型为非公开发行限售股。
2、2017年10月10日，中国证券监督管理委员会出具《关于核准吉林森林工业股份有限公司向中国吉林森林工业集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1796号），核准泉阳泉（曾用名吉林森林工业股份有限公司，以下简称“泉阳泉”、“公司”或“上市公司”）向中国吉林森林工业集团有限责任公司（以下简称“森工集团”）发行50,630,965股股份、向北京睿德嘉信商贸有限公司（以下简称“睿德嘉信”）发行39,379,639股股份、向吉林省泉阳林业局（以下简称“泉阳林业局”）发行3,783,891股股份购买吉林森工集团泉阳泉饮品有限公司（以下简称“新泉阳泉”）75.45%股权，核准泉阳泉向赵志华发行58,350,742股股份、向上海集虹企业管理合伙企业（有限合伙）发行24,602,332股股份、向陈爱莉发行1,945,026股股份、向赵永春发行149,618股股份购买苏州工业园区园林绿化工程有限公司（以下简称“园区园林”）100%股权，核准泉阳泉非公开发行股份募集配套资金不超过56,400万元。
3、2017年11月16日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向泉阳泉出具《证券变更登记证明》，泉阳泉向森工集团、睿德嘉信、泉阳林业局、赵志华、上海集虹、陈爱莉、赵永春7名交易对方非公开发行股份购买资产的178,842,213股人民币普通股股票已办理完毕股份登记手续。
4、2018年3月16日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向泉阳泉出具《证券变更登记证明》，泉阳泉向森工集团、魏方、赵立勋、吉林省吉盛资产管理有限责任公司、吉林省亚东国有资本投资有限公司5名发行对象非公开发行股票募集配套资金的62,100,000股人民币普通股股票已办理完毕股份登记手续。
二、本次限售股形成后至今公司股本变化情况
泉阳泉本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施完成后，总股本增至551,442,213股。
2018年7月16日，泉阳泉实施2017年年度权益分派，其以公司总股本551,442,213股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.3股，转增165,432,664股，本次转增后总股本为716,874,877股。
因公司全资子公司园区园林未能完成2019年度业绩承诺，承诺方赵志华、陈爱莉、赵永春根据承诺应补偿股份数量为1,677,065股（限售流通股），该等股份应由公司以总价1元回购并注销。经申请，公司于2020年10月22日在中国证券登记结算有限责任公司注销本次所回购的股份1,677,065股。
截至本公告披露之日，泉阳泉股份总数为715,197,812股，其中限售股26,915,678股，占公司总股本的3.76%。
三、本次限售股上市流通数量及有关承诺
（一）赵志华、陈爱莉以及赵永春锁定期的承诺及履行情况
1、赵志华、陈爱莉以及赵永春锁定期的承诺情况
本次交易完成后，上市公司向赵志华、陈爱莉以及赵永春发行的股份，自股份上市之日起36个月内不得转让或解禁；前述期限届满后，且上市公司在指定媒体披露园区园林2019年度《专项审核报告》和《减值测试报告》后，上市公司本次向赵志华、陈爱莉以及赵永春发行的股份扣除其已补偿的股份数（如有）及应补偿的股份数（如有）后剩余股份（如有）按照如下约定进行解除限售并进行转让：
上市公司在指定媒体披露园区园林2019年度《专项审核报告》和《减值测试报告》后，上市公司本次向赵志华、陈爱莉以及赵永春发行的股份扣除其已补偿的股份数（如有）及应补偿的股份数（如有）后的剩余股份（如有）的50%可解除锁定并可以进行转让，剩余部分继续锁定；
2020年12月31日届满后，上市公司本次向赵志华、陈爱莉以及赵永春发行的股份扣除其已补偿的股份数（如有）后的剩余股份（如有）的15%可解除锁定并可以进行转让，剩余部分继续锁定；
2021年12月31日届满后，上市公司本次向赵志华、陈爱莉以及赵永春发行的股份扣除其已补偿的股份数（如有）后的剩余股份（如有）的15%可解除锁定并可以进行转让，剩余部分继续锁定；
2022年12月31日届满后，上市公司本次向赵志华、陈爱莉以及赵永春发行的股份扣除其已补偿的股份数（如有）后的剩余股份（如有）的20%可解除锁定并可以进行转让。
2、赵志华、陈爱莉以及赵永春锁定期的承诺履行情况
根据《吉林森林工业股份有限公司与赵志华、陈爱莉及赵永春之利润补偿协议》、《利润补偿协议》之补充协议及《利润补偿协议》之补充协议（二），承诺方赵志华、陈爱莉、赵永春应补偿股份数量为1,677,065股（限售流通股），返还持股期间的现金分红25,746.26元。公司于2020年7月20日召开公司2019年度股东大会，审议通过了《关于公司收购苏州工业园区园林绿化工程有限公司相关业绩补偿方案暨拟回购注销股份的议案》后，发布了《吉林森林工业股份有限公司关于回购注销部分股票减资暨通知债权人的公告》（详见2020年7月21日刊登在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）的公司2020-074号公告）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司2020年10月21日出具的《过户登记确认书》，上述1,677,065股（限售流通股）已经过户到公司回购专用证券账户，赵志华、陈爱莉、赵永春已完成对公司的业绩补偿承诺。
3、赵志华、陈爱莉以及赵永春本次可解禁股票数量
因承诺锁定期届满，本次公司向赵志华、陈爱莉以及赵永春发行的股份的15%可解除锁定并可以进行转让，本次可解禁股份的数量为11,535,291股。
四、中介机构核查意见
经核查，独立财务顾问就泉阳泉本次限售股解禁事项发表核查意见如下：泉阳泉本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规章的要求；本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及限售承诺，本独立财务顾问对泉阳泉本次限售股上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
1、本次解除限售的股份上市流通日为2022年2月15日。
2、本次解除限售的股份数量为11,535,291股，占公司总股本的1.61%。
3、本次解除限售股份的股东人数3名，为自然人股东。
本次限售股上市流通明细情况如下：
单位：股
■
六、股本变动结构表
单位：股
■
七、上网公告附件
《东北证券股份有限公司关于吉林泉阳泉股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易部分限售股解禁并上市流通的核查意见》。
特此公告。
吉林泉阳泉股份有限公司董事会
2022年2月9日
证券代码：600189 证券简称：泉阳泉 公告编号： 临2022一008
吉林泉阳泉股份有限公司
关于使用暂时闲置的募集资金
进行现金管理到期收回的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
吉林泉阳泉股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月30日召开第八届董事会临时会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。鉴于公司本次募集资金的使用将根据项目进展情况分期投入，为提高募集资金使用效率，在确保不影响公司募集资金安全和募集资金投资计划正常进行的前提下，根据实际需要，对最高总额不超过29,529万元人民币（在此额度范围内，资金可滚动使用）的暂时闲置募集资金以通知存款、保本型结构性存款等方式进行现金管理（公司公告刊登于2021年9月1日在《上海证券报》《中国证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn））。
现对公司前期使用闲置募集资金进行现金管理到期收回本金及收益情况公告如下：
一、公司使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
（一）公司于2021年11月5日利用中国建设银行股份有限公司长春西安大路支行募集资金专户资金18,000万元购买“单位结构性存款”（公司公告刊登于2021年11月9日在《上海证券报》《中国证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）），产品信息如下：
1、产品名称：单位结构性存款
2、产品类型：银行理财产品（保本浮动收益性产品）
3、产品风险水平：无风险或风险极低
4、产品预期年化收益率：客户预期年化收益率1.6%至3.15%
5、产品起始日：2021年11月5日
6、认购金额：18,000万元人民币
7、资金来源：闲置募集资金
（二）到期收回情况
1、公司于2022年2月7日收回本金70,000,000.00元，并收到相应收益524,397.91元。
2、公司于2022年2月7日收回本金110,000,000.00元，并收到相应收益824,053.86元。
截至本公告披露日，公司收回本金180,000,000.00元人民币，收到相应收益1,348,451.77元。
二、公告日前十二个月内公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
截至本公告日，前十二个月公司累计使用闲置募集资金进行现金管理发生额为28,000万元人民币.
截至本公告日，公司使用暂时闲置募集资金购买单位结构性存款的余额为10,000万元。
三、备查文件
中国建设银行单位客户专用回单。
特此公告。
吉林泉阳泉股份有限公司董事会
二〇二二年二月九日
