金徽矿业股份有限公司
首次公开发行股票
网下初步配售结果及网上中签结果公告

保荐机构（联席主承销商）：华龙证券股份有限公司

联席主承销商：中信证券股份有限公司

特别提示

金徽矿业股份有限公司（以下简称“金徽股份”或“发行人”）首次公开发行不超过9,800万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕198号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐机构（联席主承销商）华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”、“保荐机构（联席主承销商）”）、联席主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）（华龙证券、中信证券以下合称“联席主承销商”）协商确定本次发行股份数量为9,800万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为6,860.00万股，占本次发行总量的70.00%，网上初始发行数量为2,940.00万股，占本次发行总量的30.00%。本次发行价格为人民币10.80元/股。

根据《金徽矿业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上投资者初步有效申购倍数为5,910.44倍，超过150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，回拨后，网下最终发行数量为980.00万股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为8,820.00万股，占本次发行总量的90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.05075763%。

本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：

1、网下投资者应根据《金徽矿业股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2022年2月15日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

2、网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2022年2月15日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销。

3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人与联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

4、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。

5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。

一、网上摇号中签结果

根据《发行公告》，发行人、联席主承销商于2022年2月14日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了金徽矿业股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：

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凡参与本次网上发行的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有88,200个，每个中签号码只能认购1,000股“金徽股份”A股股票。

二、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：本次发行的网下申购工作已于2022年2月11日（T日）结束。经核查确认，2,701家网下投资者管理的13,582个有效报价配售对象中有4家网下投资者管理的4个有效报价配售对象未参与网下申购；其余2,697家网下投资者管理的13,578个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为17,108,990万股。

提供有效报价且具备配售资格但未参与网下申购的投资者名单如下：

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（二）网下初步配售结果

根据《金徽矿业股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行配售，各类网下投资者有效申购及配售情况如下表：

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注：A、B、C类投资者获配数量占网下发行总量的比例加总不为100%系四舍五入尾差所致。

以上配售结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，其中零股6,390股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给同泰基金管理有限公司管理的“同泰数字经济主题股票型证券投资基金”。各配售对象获配情况详见附表。

三、联席主承销商联席方式

（一）保荐机构（联席主承销商）：华龙证券股份有限公司

法定代表人：祁建邦

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

联系人：资本市场部

联系电话：021-50934080

（二）联席主承销商：中信证券股份有限公司

法定代表人：张佑君

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

联系人：股票资本市场部

联系电话：010-60837355

发行人：金徽矿业股份有限公司

保荐机构（联席主承销商）：华龙证券股份有限公司

联席主承销商：中信证券股份有限公司

2022年2月15日