普冉半导体（上海）股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2022-003

普冉半导体（上海）股份有限公司关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次网下配售限售股上市流通的数量为348,203股，占公司股本总数的0.9611%。

● 本次网下配售限售股上市流通日期为2022年02月23日。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会《关于同意普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2111号），普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“普冉股份”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）9,057,180股，并于2021 年08月23日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总股本为36,228,719股，其中有限售条件流通股28,489,468股，无限售条件流通股7,739,251股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为532名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为348,203股，占公司股本总数的0.9611%，具体详见公司2021年08月16日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量348,203股，现锁定期即将届满，将于2022年02月23日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

截至核查意见出具之日，普冉股份限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。

本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。

综上所述，保荐机构同意普冉股份本次限售股份上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为348,203股，占公司股本总数的0.9611%；

（二）本次上市流通日期为2022年02月23日；

（三）限售股上市流通明细清单如下：

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注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因造成。

限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

2022年02月15日