展鹏科技股份有限公司关于使用闲置的自有资金购买理财产品的进展公告
证券代码：603488 证券简称：展鹏科技 公告编号：2022-003
展鹏科技股份有限公司关于使用闲置的自有资金购买理财产品的进展公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：华鑫证券有限责任公司、首创证券股份有限公司、中航证券有限公司
● 委托理财产品名称：华鑫证券鑫享12号集合资产管理计划（以下简称“鑫享12号”）、首创证券创陆22号集合资产管理计划（以下简称“创陆22号”）、中航证券鑫航陆享12号集合资产管理计划（以下简称“鑫航陆享12号”）、首创证券创陆5号集合资产管理计划（以下简称“创陆5号”）、首创证券创赢M7001号集合资产管理计划（以下简称“创赢M7001号”）、首创证券创赢38号集合资产管理计划（以下简称“创赢38号”）、首创证券创赢 3 号集合资产管理计划（以下简称“创赢 3 号”）。
● 本次委托理财金额：鑫享12号2,500万元、创陆22号2,000万元、鑫航陆享12号1,500万元、创陆5号1,000万元、创赢M7001号1,000万元、创赢38号1,200万元、创赢 3 号2,000万元。
● 委托理财期限：鑫享12号：2021年09月23日至2022年03月23号，共计181天；创陆22号：2021年10月12日至2022年04月12日，共计182天；鑫航陆享12号：2021年10月19日至2022年05月16日，共计209天；创陆5号：2021年10月20日至2022年04月20日，共计182天；创赢M7001号：2022年01月18日至2022年07月17日，共计180天；创赢38号：2022年01月18日至2022年07月19日，共计182天；创赢3号：2022年02月23日至2022年08月23日，共计182天。
● 履行的审议程序：展鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月25日召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十六次会议，于2021年5月17日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置的自有资金购买理财产品的议案》。同意公司以不超过人民币45,000万元的自有闲置资金购买理财产品，并授权公司董事长执行，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的：
为提高资金使用效率，合理利用自有资金，获取较好的投资回报。
（二）资金来源：
全部为自有流动资金。
（三）委托理财产品的基本情况：
单位：万元
■
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司董事会授权公司董事长安排相关人员对理财产品进行预估和预测，本次委托理财产品为安全性较高、流动性较好的理财产品，符合公司内部资金管理的要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、华鑫证券鑫享12号集合资产管理计划
（1）产品成立日：2021-9-23
（2）产品到期日：2022-3-23
（3）产品签署日：2021-9-23
（4）理财本金：2,500万元
（5）预计年化收益率：5.00%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保： 无
（8）理财业务管理费： 1%
2、首创证券创陆22号集合资产管理计划
（1）产品成立日：2021-10-12
（2）产品到期日：2022-4-12
（3）产品签署日：2021-10-12
（4）理财本金：2,000万元
（5）预计年化收益率：5.00%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：1%
3、中航证券鑫航陆享12号集合资产管理计划
（1）产品成立日：2021-10-19
（2）产品到期日：2022-5-16
（3）产品签署日：2021-10-19
（4）理财本金：1,500万元
（5）预计年化收益率：5.00%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：1%
4、首创证券创陆5号集合资产管理计划
（1）产品成立日：2021-10-20
（2）产品到期日：2022-4-20
（3）产品签署日：2021-10-20
（4）理财本金：1,000万元
（5）预计年化收益率：5.00%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：1%
5、首创证券创赢M7001号集合资产管理计划
（1）产品成立日：2022-1-18
（2）产品到期日：2022-7-17
（3）产品签署日：2022-1-18
（4）理财本金：1,000万元
（5）预计年化收益率：5.10%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：1%
6、首创证券创赢38号集合资产管理计划
（1）产品成立日：2022-1-18
（2）产品到期日：2022-7-19
（3）产品签署日：2022-1-18
（4）理财本金：1,200万元
（5）预计年化收益率：5.10%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：1%
7、首创证券创赢 3 号集合资产管理计划
（1）产品成立日：2022-2-23
（2）产品到期日：2022-8-23
（3）产品签署日：2022-2-23
（4）理财本金：2,000万元
（5）预计年化收益率：5.00%
（6）支付方式：按期付息，赎回还本
（7）是否要求履约担保：无
（8）理财业务管理费：1%
（二）委托理财的投资领域及资金最终投向情况
1、理财产品的投资领域
华鑫证券鑫享12号集合资产管理计划主要投资于（1）固定收益类资产：国债、央行票据、地方政府债、金融债、大额存单、公司债、企业债、私募债、中期票据、短期融资券、非公开定向债务融资工具（PPN）、资产支持证券（ABS）、资产支持票据（ABN）、项目收益债券（NPB）、债券回购、可转换公司债券、可交换公司债券；（2）现金管理类金融工具：现金、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款和银行协议存款等）、货币市场基金和交易所、银行间市场逆回购等标准资产；（3）投资于债券型公募基金。
首创证券创陆22号集合资产管理计划主要投资于固定收益类、现金类等债权类投资品种。本集合计划可参与债券回购业务。如法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种，管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本集合计划的投资范围。
中航证券鑫航陆享12号集合资产管理计划主要投资于固定收益类资产：银行存款、同业存单、债券借贷、债券回购，以及符合《指导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据，非金融企业债务融资工具等。
首创证券创陆5号集合资产管理计划主要投资于固定收益类、现金类等债券类投资品种。本集合计划可参与债券回购业务。如法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种，管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本集合计划的投资范围。
首创证券创赢M7001号集合资产管理计划主要投资于固定收益类（含现金类）等债权类投资品种，且本集合计划可参与债券回购业务。
首创证券创赢38号集合资产管理计划主要投资于固定收益类（含现金类）等债权类投资品种，且本集合计划可参与债券回购业务。
首创证券创赢 3 号集合资产管理计划主要投资于固定收益类、现金类等债权类投资品种。本集合计划可参与债券回购业务。如法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种，管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本集合计划的投资范围。
2、理财产品资金最终投向情况
本次购买的三个资管计划理财产品最终投向情况如下:
华鑫鑫享12号前5大持仓：20宿新01；21岳交01；20澴水02；21海安开投PPN001；20高邮01。
首创创陆22号前5大持仓：19兰花02；19柳投03；19金凤凰；19昌兴01；19海安06。
中航鑫航陆享12号前5大持仓：PR双福债、PRG安吉1、G19望城2、16临川城投债、18万盛经开债02。
首创创陆5号前5大持仓：19江都04、19丹高01、21醴高01、21海控Y3、21曹国04。
首创创赢M7001号前5大持仓：20曲文债、19东方医药PPN001、20张发01、21甘金01、20赣租01、建发03优。
首创证券创赢38号前5大持仓：20响水01、19秦巴新投PPN001、20昆交G1、19颖上债、20柳州01。
首创证券创赢 3 号前5大持仓：20崇投01、20武开02、21滕资02、20绵兴03、20眉岷债。
（三）风险控制分析
1、公司总体风险控制情况
（1）遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，选择信誉好、资金安全保障能力强的发行机构。
（2）公司财务部及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
（3）公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（4）公司董事会将根据上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
2、本次使用闲置自有资金购买理财产品风险控制情况
公司本次使用闲置自有资金购买的资管计划理财产品均为中低风险级别产品，其风险等级的评定，已经受托方内部审核委员会根据资管计划的投资范围、资产配比例、投资限制以及资金投向进行评估审核，并已报基金业协会备案。
公司在选择资管计划理财产品时，均优先选择国有或国有参股的大中型券商，每次购买均由公司财务部筛选产品，查看资金的最终投向，优先选出投向为城投债或者国有企业以及AA级以上债券，在获得托管方提供的前5大持仓情况后评估是否满足公司的风险要求，经董事长审批后才予以实施。
以上理财产品属于中低风险的理财产品，相关情况符合公司董事会决议要求及公司内部资金管理规定的要求。
三、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
■
（二）受托方经营情况
1、受托方华鑫证券有限责任公司近三年又一期主要财务指标
单位：亿元
■
2、受托方首创证券股份有限公司近三年又一期主要财务指标
单位：亿元
■
3、受托方中航证券有限公司近三年又一期主要财务指标
单位：亿元
■
（三）以上受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
（四）董事会已对受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的尽职调查，受托人符合公司委托理财的各项要求。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务情况如下：
单位：万元
■
公司使用闲置自有资金进行现金管理，购买中低风险的理财产品，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下进行，不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。
本次使用闲置自有资金购买理财产品金额为11，200万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为128.24%。公司最近一期期末资产负债率为15.02%，流动比率为5.45，无长期负债与银行贷款，公司目前每月收到的应收账款回款在与公司支出费用相抵后略有盈余，如出现超预期支出的情形，将有不受限的银行存款与承兑可迅速用于补充流动资金。因此，公司使用闲置自有资金购买理财产品对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等不会产生重大影响。
根据新金融工具准则，公司将理财产品列示为“交易性金融资产”。
五、风险提示
公司购买的以上理财产品属于非保本浮动收益型，所以并不能保证本金和理财收益。同时，也可能面临市场利率风险、政策调整风险、流动性风险、受托方违约风险等，请广大投资者注意投资风险。 公司本次购买委托理财履行了内部审核的程序，所购买的理财产品属于中低风险的理财产品，符合公司董事会决议要求，本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事意见
展鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月25日召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十六次会议，于2021年5月17日召开了2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置的自有资金购买理财产品的议案》。同意公司以不超过人民币45,000万元的自有闲置资金购买理财产品，并授权公司董事长执行，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。公司独立董事对理财事项发表了同意的独立意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
■
特此公告。
展鹏科技股份有限公司董事会
2022年2月24日
