四川西部资源控股股份有限公司
2022年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600139 证券简称：ST西源 公告编号：2022-025号
四川西部资源控股股份有限公司
2022年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2022年2月28日
(二)股东大会召开的地点：北京市东城区金宝街97号丽亭酒店15楼
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，会议由公司董事会召集，由董事长刘新盘先生主持。本次会议的召集、召开和表决方式均符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事5人，出席5人，董事舒帅斌、王娜因工作原因授权委托董事刘新盘参加会议，独立董事吴艳琴因工作原因授权委托独立董事张鲲参加会议；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、董事会秘书出席会议；公司高级管理人员列席了本次会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于修订《公司章程》部分条款的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)累积投票议案表决情况
2、关于选举董事的议案
■
3、关于选举独立董事的议案
■
4、关于选举监事的议案
■
(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(四)关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会议案1为特别决议议案，获得了有效表决权股份总数的2/3以上通过；其余议案为普通决议议案，并采取累积投票制进行投票选举，提名候选人均获当选。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市京银律师事务所
律师：徐喆、张洁
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序符合法律法规和公司章程的规定；出席本次股东大会人员和召集人资格合法有效；审议的议案与会议通知相符；表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
四川西部资源控股股份有限公司
2022年3月1日
证券代码：600139 股票简称：ST西源 公告编号：临2022-026号
四川西部资源控股股份有限公司
第九届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十二次会议于2022年2月28日以现场结合通讯方式召开，公司董事会办公室在2022年第一次临时股东大会结束后，经得全体董事一致同意，发出会议通知，应到董事5人，实到5人。本次会议由全体董事共同推举董事张建明先生主持会议，会议的召集、召开及表决符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议经审议形成如下决议：
一、审议并通过《关于推选第九届董事会副董事长的议案》
决定推选张建明为第九届董事会副董事长代执行董事长职责，任期至本届董事会届满。
表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。
二、审议并通过《关于调整董事会专业委员会委员的议案》
同意对公司董事会各专业委员会成员进行调整，组成如下：
1、战略委员会：董事长(主任委员)、于腾/毕研科、任选一名非独立董事（董事长除外）；
2、审计委员会：于腾(主任委员)、毕研科、任选一名非独立董事；
3、提名委员会：毕研科（主任委员）、于腾、任选一名非独立董事；
4、薪酬与考核委员会：于腾（主任委员)、毕研科、任选一名非独立董事。
表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
四川西部资源控股股份有限公司
董 事 会
2022年3月1日
附件：
副董事长简历
张建明，男，49岁，大学本科学历。历任山西振兴集团有限公司行政专员、部门经理、总经理助理等职务。
张建明先生均未持有上市公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：600139 股票简称：ST西源 公告编号：临2022-027号
四川西部资源控股股份有限公司
第九届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十四次会议于2022年2月18日在北京市东城区金宝街97号丽亭酒店15楼召开。公司董事会办公室在2022年第一次临时股东大会结束后，经得全体监事一致同意，发出会议通知，应到监事3人，实到3人。本次会议由全体监事共同推举监事杨曦先生主持会议，会议的召集、召开及表决符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议经审议形成如下决议：
一、审议并通过《关于选举第九届监事会主席的议案》
同意选举杨曦先生为公司第九届监事会主席（简历附后），任期至本届监事会届满。
表决情况：3票赞成，0票反对，0票弃权。
特此公告
四川西部资源控股股份有限公司
监 事 会
2022年3月1日
附件：
监事会主席简历:
杨曦，男，37岁。英国贝特福德大学工商管理专业，大学本科学历。曾任英国伍斯特汽车贸易公司合伙人、西安星创电竞文化有限公司创始人、山西鑫博园房地产开发有限公司董事长、山西振兴集团有限公司董事长助理、广东双林生物制药有限公司总经理助理、副董事长。现任北京美通联合贸易有限公司执行董事、经理，昆明白马制药有限公司执行董事、经理。
杨曦先生未持有上市公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：600139 股票简称：ST西源 公告编号：临2022-028号
四川西部资源控股股份有限公司
关于补选职工监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表大会于2022年2月28日在公司会议室召开，经与会职工审议、表决，补选史丫丫女士为公司第九届监事会职工监事（简历附后），行使监事权利，履行监事义务，任期至本届监事会届满。
特此公告。
四川西部资源控股股份有限公司
监 事 会
2022年3月1日
附件：职工监事简历
史丫丫，女，26岁，北京信息科技大学计算机审计专业，大学本科学历。历任上海麦抖文化传媒有限公司总经理助理，长城国际动漫游戏股份有限公司证券代表。现任北京美通联合贸易有限公司监事，公司董事会办公室证券经理。
史丫丫未持有上市公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：600139 股票简称：ST西源 公告编号：临2022-029号
四川西部资源控股股份有限公司
关于再次延期披露四川证监局
责令改正监管措施整改情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川西部资源控股股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称“四川证监局”）《关于对四川西部资源控股股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》（（2021）79号）（以下简称“《决定书》”），公司高度重视，及时向全体董事、监事、高级管理人员进行了传达，积极组织相关部门、中介机构就《决定书》提出的问题进行了深入自查和分析，认真总结，根据自身具体情况拟定整改方案，明确整改责任人，严格落实整改措施。
整改期间，公司聘请了评估机构对上述《决定书》整改事项所涉资产进行重新评估，现场工作、报告初稿已完成，但受疫情影响，正式报告尚未最终完成，公司预计无法在原定时间完成整改报告。为确保本次整改方案的真实、准确和完整，经向四川证监局申请，公司将于2022年3月7日前提交书面整改报告并及时披露。
对本次四川证监局责令改正监管措施整改情况的再次延期披露，以及给投资者带来的不便,公司诚恳地向全体投资者致歉。
公司发布的信息以指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的公告为准，敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
四川西部资源控股股份有限公司
董 事 会
2022年3月1日
证券代码：600139 股票简称：ST西源 公告编号：临2022-030号
四川西部资源控股股份有限公司
关于公司股票可能被实施退市风险警示的
第二次提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）预计2021年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值、2021年度扣除与主营业务无关的和不具备商实质的营业收入低于人民币1亿元、2021年末净资产为负值；同时，经公司与年审机构的初步沟通，2021年度财务会计报告将被出具无法表示意见或否定意见的审计报告。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票可能自2021年年度报告披露后被实施退市风险警示，公司已于2021年1月22日披露了《关于公司股票可能被实施退市风险警示的第一次提示性公告》（公告编号：临2022-007号），现将有关风险再次提示如下：
一、经公司财务部门测算：
1、预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为-58,000万元到-69,000万元, 2021年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-2,300万元到-3,000万元；
2、预计2021年度实现营业收入为9,000万元到9,900万元，2021年度扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为9,000万元到9,500万元；
3、预计2021年末归属于上市公司股东的净资产为-43,000万元到-54,000万元；
4、预计公司2021年度财务会计报告将被出具无法表示意见或否定意见的审计报告。
二、本期业绩预亏的主要原因
1、公司原向中国长城资产管理公司成都办事处（后更名为“中国长城资产管理股份有限公司四川省分公司”，以下简称“长城四川分公司”）借款已逾期，剩余1.92亿元本金未归还。2021年1月，长城四川分公司将上述截止到2020年5月20日的债权资产以及其他附属权利一并转让给国厚资产管理股份有限公司（以下简称“国厚资管”）。
2021年7月，经国厚资管申请，四川省成都市新都区人民法院对该笔债权的质押物，即公司持有的重庆市交通设备融资租赁有限公司（以下简称“交通租赁”）57.5%的股权进行了公开拍卖。重庆城市交通开发投资(集团)有限公司（以下简称“开投集团”）以39,575.68万元成功获拍。至本报告批准报出日，上述股权已办理完成股权过户工商变更登记手续，由于成交价格远低于其账面价值，此项股权非正常处置导致公司形成投资损失48,153.23万元。
2、根据公司与开投集团、重庆市交通融资担保有限公司、重庆重客实业发展有限公司签署的有关转让交通租赁57.55%股权的《股权转让协议》约定，本公司承诺：在本次股权转让完成后的前五个会计年度内，如交融租赁当年未实现不低于人民币3.5亿元的可分配利润，公司应采取各种措施确保交融租赁原股东（指届时依旧持有交通租赁股权的交融租赁原股东）按其持股比例取得与前述净利润对应的资金回报。若公司违反该承诺，本公司将向开投集团支付违约金和有关违约损害赔偿金。
上述承诺期已于2019年12月31日届满，公司未完成业绩承诺，根据约定，公司应于2020年6月30日之前向开投集团支付，开投集团已就上述事宜向重庆仲裁委员会提起仲裁，并通过诉前保全，申请冻结了公司所持有的所有子公司股权。2020年11月，重庆仲裁委对上述业绩承诺事项进行了裁决，公司应支付开投集团利润补足款、逾期付款违约金及违约金等共计74,124.47万元（其中，逾期付款违约金暂计算至2020年12月31日）。
报告期内，通过法院拨付交通租赁57.5%股权拍卖余款，开投集团已获偿部分仲裁款项，公司对于未清偿部分继续计提违约金11,396.74万元。
三、根据《上海证券交易所股票市规则》第9.3.2条第（一）款、第（二）款及第（三）款的规定，公司股票将在2021年年度报告披露后被实施退市风险警示（即公司股票简称由“ST西源”变更为“*ST西源”）。
四、目前公司2021年年度报告的预约披露日期为2022年4月30日，公司2021年年度报告审计工作正在进行中，以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2021年年度报告为准。
公司发布的信息以指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
四川西部资源控股股份有限公司
董 事 会
2022年3月1日
