徐工集团工程机械股份有限公司
第八届董事会第五十七会议（临时）
决议公告

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2022-10

徐工集团工程机械股份有限公司

第八届董事会第五十七会议（临时）

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）第八届董事会第五十七会议（临时）通知于2022年3月2日（星期三）以书面方式发出，会议于2022年3月4日（星期五）以非现场的方式召开。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，出席会议的董事9人（按姓氏笔画为序）：王民先生、王飞跃先生、陆川先生、张泉先生、杨东升先生、吴江龙先生、况世道先生、周玮先生、耿成轩女士。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：

（一）关于设立资金信托计划的议案

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

内容详见2022年3月5日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2022-11的公告。

（二）关于收购大连日牵电机有限公司部分股权暨关联交易的议案

为了更好地助力公司掌握核心零部件和发展新能源的战略落地，促进公司实现“三高一可”高质量发展，公司拟以现金方式收购大连牵引电机有限公司和大连鸿云企业管理中心（有限合伙）持有的大连日牵电机有限公司29.3409%和2.2696%的股权。受让价格为以2021年3月31日为基准日的评估报告中的净资产评估值为基准确定的股权价值，分别为6,858.02万元和530.49万元，合计7,388.51万元。

本次交易完成后因与公司控股股东徐工集团工程机械有限公司形成共同投资而构成关联交易，本事项不构成重大资产重组。

公司董事长王民先生、董事杨东升先生作为关联董事回避表决。

表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权

该议案已取得公司独立董事事前认可，独立董事就该议案发表了意见。内容详见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

（三）关于召开2022年第一次临时股东大会的议案

表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权

董事会决定于2022年3月22日（星期二）召开公司2022年第一次临时股东大会，并发出通知。

内容详见2022年3月5日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2022-12的公告。

三、备查文件

（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

（二）深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2022年3月4日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2022-11

徐工集团工程机械股份有限公司

关于设立资金信托计划的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

根据徐工集团工程机械股份有限公司（简称徐工机械或公司）发展战略和经营发展需要，公司拟设立金额不超过人民币30亿元的单一资金信托计划，用于为持有徐工融票的供应商提供融资服务。

徐工融票是指徐工机械下属分子公司基于真实贸易背景，依托徐工融票平台，向上游供应商开具的具有到期兑付、拆分转让、融资变现功能的可流转电子债权信用凭证，该凭证代表了徐工机械下属分子公司对供应商具有法律效力的付款承诺。

为提升结算效率与便利性，降低整个产业链融资成本，公司拟通过建信信托有限责任公司设立金额不超过人民币30亿元的单一资金信托计划，该信托计划资金指定用于受让经公司筛选的各级供应商持有的经公司认可确权的应收账款，为徐工机械下属分子公司签发的徐工融票提供融资服务。

2022年3月4日，公司第八届董事会第五十七次会议（临时）审议通过了《关于设立资金信托计划的议案》，表决结果为 9 票同意，0 票反对，0 票弃权。

本事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。

本事项经公司董事会审议批准后，无需经公司股东大会批准。

二、合作方基本情况介绍

（一）基本情况

企业名称：建信信托有限责任公司

统一社会信用代码：913401007568377241

类型：有限责任公司(国有控股)

法定代表人：王宝魁

注册资本：1,050,000万人民币

成立日期：2003 年 12 月 31 日

住所：安徽省合肥市九狮桥街45号兴泰大厦

经营范围：本外币业务:资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托，其他财产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务，经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保管箱业务，以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产，以固有财产为他人提供担保，从事同业拆借，法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

公司与建信信托有限责任公司不存在任何关联关系。

三、交易结构

（一）徐工机械下属分子公司基于经营需要采购其上游供应商的货物、服务和劳务，并根据账期安排在徐工融票平台授予的额度内开立徐工融票，分子公司对该笔融票承诺到期无条件付款。

（二）供应商签收徐工融票后，可根据实际需要选择：1.转让给下级供应商；2.向徐工融票平台申请融资；3.持有到期兑付。

（三）供应商选择申请融资后，徐工融票平台对提交的业务资料进行贸易背景、材料完整性等审核，审核通过后将放款信息推送至建信信托有限责任公司。建信信托有限责任公司经审核后，通过“建信信托 2022徐工融票供应链单一资金信托计划”进行放款。

四、《信托协议》的主要内容

（一）委托人：徐工集团工程机械股份有限公司

（二）受托人：建信信托有限责任公司

（三）交易对手：经公司筛选的各级供应商

（四）信托资金规模：不超过人民币 30 亿元(具体金额以实际到账金额为准)

（五）出资比例：徐工机械出资100%

（六）信托期限: 不超过60个月（可提前终止）

（七）资金用途：用于买断供应商持有的对公司下属分子公司的全部或部分应收账款，为持有徐工融票的供应商提供融资服务

（八）资金回收来源：应收账款到期后由公司下属分子公司兑付

（九）委托人收益：扣除信托报酬、托管费、系统服务费及相关税费后的剩余收益。

五、风险分析与对策

徐工机械资金信托计划的还款来源为徐工机械下属分子公司兑付徐工融票的资金，因此涉及徐工机械信托计划的主要风险来源于各分子公司到期能否按时足额兑付的信用风险。

公司从源头管理徐工融票的签发，实行全流程预算管理，严格控制各分子公司融票签发额度。另外，公司制定了内部采购支付结算的相关制度，明确了徐工融票支付结算和到期兑付的约束条款及考核措施，并制定了应急风险处理预案。据此，徐工机械设立资金信托计划的信用风险完全可控。

六、对公司的影响

本次设立徐工融票单一资金信托计划，用于买断供应商持有的对公司下属分子公司的全部或部分应收账款，为持有徐工融票的供应商提供融资服务，有利于公司全方位降低公司产业链融资成本，有利于公司与供应商打造“同盟军”队伍，实现合作共赢，提升公司综合竞争力。

本次投资对公司持续经营能力产生积极影响；对公司本期财务状况不会产生重大影响，对公司未来三年财务状况会产生积极影响。

七、备查文件

1.公司第八届董事会第五十七次会议（临时）决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会。

2022年3月4日

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2022-12

徐工集团工程机械股份有限公司

关于召开2022年第一次临时股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2022年第一次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第八届董事会第五十七次会议（临时）决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为：2022年3月22日（星期二）下午3:30；

网络投票时间为：2022年3月22日（星期二）具体如下：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年3月22日交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30和13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年3月22日9:15-15:00。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）会议的股权登记日：2022年3月16日（星期三）

（七）出席对象

1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。

于股权登记日2022年3月16日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

2.公司董事、监事和高级管理人员；

3.公司聘请的律师。

（八）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公司总部大楼706会议室

二、会议审议事项

（一）审议的议案

1.关于预计2022年度日常关联交易的议案

2.关于为子公司提供担保的议案

3.关于为按揭业务、融资租赁业务和供应链金融业务提供担保额度的议案

4.关于向金融机构申请综合授信额度的议案

（二）上述议案1-4内容详见2022年1月19日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

（三）议案1和议案3需逐项表决。议案1属于关联交易，需经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过。议案2、议案3需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。议案4需经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。议案1、议案3属于影响中小投资者利益的重大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果需单独披露。

三、议案编码

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四、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

（二）登记时间：2022年3月18日（星期五）上午9:00-12:00，下午14:00-17:00。

（三）登记地点:江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号徐工集团工程机械股份有限公司6楼证券部

（四）会议联系方式

联 系 人：苗洋威 尹文林

联系电话：0516-87565620，87565628

邮政编码：221004

传 真：0516-87565610

电子邮箱：miaoyangwei@xcmg.com

（五）出席本次股东大会所有股东的费用自理。

（六）现场参会注意事项：为配合防控新型冠状病毒肺炎疫情工作，保护参会股东、股东代理人及其他参会人员的健康安全，减少人群聚集、降低公共卫生风险及个人感染风险，拟现场参加会议的股东及股东代理人进入会场前须履行相关防疫要求，不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场，请及时关注并联系确认当地及公司的防疫政策变化。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作流程，详见附件1。

六、备查文件：

1. 召集本次股东大会的董事会决议

2. 深交所要求的其他文件

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：股东授权委托书

特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

2022年3月4日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）普通股的投票代码及投票简称:投票代码为“360425”，投票简称为“徐工投票”。

（二）填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2022年3月22日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30和13:00-15:00。

（二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2022年3月22日9:15-15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权：

一、会议通知中列明议案的表决意见

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二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

委托人（签字）： 受托人（签字）：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

2022年 月 日