南华期货股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告
（上接66版）
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2022-025
南华期货股份有限公司
第四届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议于2022年3月11日以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议的通知于2022年3月1日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，由厉国平先生主持。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
（一）审议通过《关于公司〈2021年年度报告〉及摘要的议案》
监事会认为，公司2021年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司2021年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，所包含的信息真实地反映了公司报告期的经营管理情况和财务状况；未发现参与公司2021年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《公司2021年监事会工作报告》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于2021年财务决算的议案》
监事会认为，公司2021年度财务决算真实地反映了公司报告期的财务状况，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（四）审议通过《关于2021年度利润分配的议案》
监事会认为，公司拟定的2021年度利润分配方案，综合考虑了内外部因素，符合公司实际情况，符合《公司法》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》等现行法律法规和规范性文件要求，符合《公司章程》等公司利润分配政策的规定，有利于公司的长远发展，不存在因此而损害公司及中小股东利益的情形。本次议案审议决策程序和机制完备，符合《公司章程》及相关审议程序的规定。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的议案》
监事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）在2021年度财务审计和内部控制审计过程中，工作认真、严谨，具有较高的综合素质，严格遵照独立、客观、公正的执业准则履行职责。同意续聘其为公司2022年度相关财务报告的审计机构。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（六）审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》
监事会认为，公司《2021年度内部控制评价报告》符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》等的规定，对公司内部控制的建立健全及其执行的效果和效率进行了认真评估，公司内部控制制度健全，并得到有效执行，保证了公司经营业务活动的正常进行；公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（七）审议通过《公司2021年度社会责任报告》
监事会认为，公司《2021年度社会责任报告》依据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等规则编制，报告内容符合相关规定。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（八）审议通过《公司2021年度首风工作报告》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（九）审议通过《公司2021年度风险监管指标专项报告》
监事会认为，截至2021年12月31日，公司的各项风险监管指标符合《期货公司风险监管指标管理办法》的规定。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十）审议通过《公司2021年度反洗钱工作报告》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十一）审议通过《公司2021年度反洗钱工作内部审计报告》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十二）审议通过《关于监事2021年度薪酬情况及2022年度薪酬方案的议案》
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十三）审议通过《关于确认2021年度关联交易的议案》
监事会认为，公司关联交易管理工作符合相关法律法规和公司《关联交易管理制度》等的规定。上述关联交易定价合理有据、客观公允，不存在因此而损害公司及中小股东利益的情形。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十四）审议通过《关于预计2022年度日常关联交易的议案》
监事会认为，公司对于2022年日常关联交易的预计符合相关法律法规和公司《关联交易管理制度》等的规定，为公司结合日常经营和业务开展的实际需要，不存在损害中小投资者利益等情形。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
（十五）审议通过《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
监事会认为，公司按照相关法律法规的要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况，也不存在损害中小投资者利益等情形。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十六）审议通过《关于修订〈公司监事会议事规则〉的议案》
监事会认为，公司根据《公司法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》的最新规定，并结合公司实际情况，对《公司监事会议事规则》部分条款进行修改符合公司制度完善的需要，不存在损害中小投资者利益等情形。
表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交公司股东大会审议。
特此公告。
南华期货股份有限公司监事会
2022年3月15日
证券代码：603093 证券简称：南华期货 公告编号：2022-026
南华期货股份有限公司
关于召开2021年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年4月6日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年4月6日 14点30分
召开地点：浙江省杭州市上城区横店大厦9层六和会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年4月6日
至2022年4月6日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过，会议决议公告已于2022年3月15日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
2、特别决议议案：11、12、13、14
3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9、10、11、12、13、14
4、涉及关联股东回避表决的议案：9、10
应回避表决的关联股东名称：横店集团控股有限公司、东阳市横华投资合伙企业（有限合伙）、浙江横店进出口有限公司、横店集团东磁股份有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、参会股东（包括股东代理人）登记或报道时需要提供以下文件：
（1）法人股东：法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件一） 。
（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明； 委托代理人出席会议的，代理人还应出示委托人身份证件复印件、本人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件一）。
（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件一）。
2、参会登记时间：2022年3月31日上午9：30-11:30下午13:00-16:00
3、登记地点：浙江省杭州市上城区横店大厦9层定安会议室。
4、股东可采用传真或信函的方式进行登记（需写明股东名称或姓名、并提供身份证、法人单位营业执照、持股凭证和证券账户卡的复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。
六、其他事项
1、本次股东大会与会人员交通、食宿费用自理。
2、联系方式
电话：0571-87833551
传真：0571-88385371
邮编：310000
3、联系地址：浙江省杭州市上城区横店大厦12层会议室
4、出席现场会议人员请于会议开始前半小时内到达。
特此公告。
南华期货股份有限公司董事会
2022年3月15日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
南华期货股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年4月6日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
