鹏鼎控股（深圳）股份有限公司

2021年年度报告摘要

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2022-010

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2,321,155,816为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（一）公司经营模式、主要业务、产品及其用途介绍

公司是主要从事各类印制电路板的设计、研发、制造与销售业务的专业服务公司，专注于为行业领先客户提供全方位PCB产品及服务，根据下游不同终端产品对于PCB的定制化要求，为客户提供涵盖PCB产品设计、研发、制造与售后各个环节的整体解决方案。按照下游应用领域不同，公司的PCB产品可分为通讯用板、消费电子及计算机用板、以及汽车\服务器及其他用板等，并广泛应用于手机、网络设备、平板电脑、可穿戴设备、笔记本电脑、服务器/储存器、汽车电子等下游产品。

通讯用板主要包括应用于手机、路由器和交换机等通讯产品上的各类印制电路板。公司生产的印制电路板广泛应用于通讯电子产业的多类终端产品上，并以智能手机领域为主，满足了移动通信技术发展过程中对高传输速率、高可靠性、低延时性的持续要求。公司生产的通讯用板包括柔性印制电路板、刚性印制电路板、高密度连接板、SLP等多类产品，服务的客户包括了国内外领先电子品牌客户。

消费电子用板主要应用于平板电脑、可穿戴设备、游戏机和智能家居设备等与现代消费者生活、娱乐息息相关的下游产品。公司在设立的早期即已涉入消费电子用板领域。计算机用板为PCB行业的传统领域，其具体应用在台式机、笔记本电脑等下游计算机类产品。

汽车\服务器用板及其他用板主要应用于传统及电动汽车、服务器类等行业的PCB产品。公司近年来加快了对汽车及高速服务器用板市场的开拓，相关产品已经和正在陆续获得国内外客户认证。

报告期内，公司经营模式、主要业务及产品均未发生重大变化。

（二）公司产品优势及行业地位

公司为全球范围内少数同时具备各类PCB产品设计、研发、制造与销售能力的专业大型厂商，拥有优质多样的PCB产品线，主要产品范围涵盖FPC、HDI、RPCB、Module、SLP、Rigid Flex等多类产品，并广泛应用于通讯电子产品、消费电子及计算机类产品以及汽车\服务器等产品，具备为不同客户提供全方位PCB产品及服务的强大实力，打造了全方位的PCB产品一站式服务平台。

公司具备雄厚的技术研发实力、及时快速的订单响应能力，完善的品质保障能力，为客户提供优质领先的产品及服务，切实满足客户需求。得益于公司多样化的产品策略，以及卓越的及时响应、批量供货能力，下游国内外领先品牌客户均与公司保持长期的业务合作。

根据中国电子电路协会（CPCA） 中国电子电路排行榜，公司连续多年位列中国第一。同时根据Prismark 2018至2021年以营收计算的全球PCB企业排名，公司2017年-2020年连续四年位列全球最大PCB生产企业，根据 Prismark 2022年2月对全球PCB企业营收的预估，公司2021年继续保持全球第一。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

2021年，是极不平静的一年，受限于新冠病毒变异毒株传染性变强以及各国疫苗接种水平及接种节奏的不同，新冠疫情呈现出多轮反复的态势，使得外部环境的不确定性加大，同时，全球供应链出现严重瓶颈，能源短缺加剧，大宗商品价格飙升，通胀压力上升，也令全球经济复苏增加了更大的难度。面对纷繁复杂的外部局势，公司在做好疫情防控的基础上，继续遵循“稳增长、调结构、促创新、控风险”的经营策略，秉持严谨的生产管理及高质量的技术服务，持续为国内外一流客户提供服务，实现了营业收入的稳定增长。2021年公司实现营业收入333.15亿元，较上年增长11.60%；实现归属于上市公司股东净利润33.17亿元，较上年增长16.75%，顺利完成上年预算目标。

2021年公司主要经营管理工作如下：

1、以做好疫情防控为基础，及时把握产业发展趋势，实现收入稳定增长

2021年，面对病毒变异带来的疫情反复，公司保持警惕，严格按照公司及各地政府规定持续做好疫情防控各项工作，并得到了政府的高度评价。在深圳疫情反复期间，为保障公司厂内平稳生产，公司积极响应政府号召，联合街道社康中心组织开展厂内疫苗接种及厂内核酸检测行动。截止目前，公司第一剂疫苗接种的比率达100%，完成两剂疫苗接种的比率达99.69%，多维度开展防疫工作，保障了公司向客户稳定供货的能力，也保障了收入的稳定增长。2021年公司实现营业收入333.15亿元，较上年增长11.60%。

在各产品线方面，2021年，公司通讯用板业务实现销售收入219.83亿元，与上年基本持平，在保持收入稳定的条件下，公司通过优化产品结构，增加高附加值产品占比，通讯用板业务毛利率较上年提升0.16个百分点；受疫情带来的远程经济兴起的影响，加之公司新产品淮安超薄线路板开始量产，公司包括平板电脑等产品在内的消费电子及计算机用板产品2021年实现销售收入110.76亿元，同比增长43.57%。面对高速增长的汽车电子及云计算、5G等发展带来的服务器升级市场，公司近年来不断加大对汽车电子用板及高速服务器用板等产品的技术研发及市场开拓力度，该类业务得以快速发展。2021年，公司汽车\服务器及其他产品用板实现销售收入2.56亿，较2020年增长74.12%，预计未来，该类产品仍将快速发展，并成为公司重要的业绩增长点之一。

2、加大新技术研发与投入，加快新产品的落地

2021年，公司研发继续以“新材料、新产品、新制程、新设备和新技术”为主轴，以“轻薄短小、高低多快、精美细智”作为研发方向，在5G跨6G、AI、IoT、云端、大数据、边缘计算、传感技术等应用场景提前进行研发布局，保证公司在行业内的技术优势。2021年，公司研发投入15.72亿元，占营业收入比重达4.72%。截止2021年12月31日，公司累计获得专利896项，其中大陆地区403项，台湾地区334项，美国159项，91%为发明专利。公司持续推进产学研合作，2021年，公司持续推进广东省粤港大数据图像和通信应用联合实验室建设，与清华大学、香港城市大学、哈尔滨工业大学（深圳）、东南大学、燕山大学、深圳大学、广东工业大学、河北工业大学、深圳先进电子材料国际创新研究院等持续落实技术项目合作和人才项目合作，进一步夯实先进印刷电路板基础研究、共性关键技术研究和新兴产业应用技术研究，同步促进科研成果转化、研究型人才培养、前瞻技术及先进产业布局。截止2021年12月31日，公司已与20余所高校及研究院展开产学研合作。

在研发成果的转化方面，公司近年来不断推出新产品，包括SLP、5G相关产品均顺利量产并进一步加大了投资建设的步伐，成为公司新的业绩增长点，保证了公司产品技术的行业领先水平。2021年公司的MINILED背光产品成功推出，淮安园区的两条生产线均已顺利投入运营，公司充分利用业已形成的技术能力、工艺能力及管理能力，使产线良率稳步提升。2021年MINILED背光板成为公司营收及利润成长的新动能，同时，公司在技术创新方面的核心竞争力也得到进一步提升。在汽车用板方面，公司已顺利切入国内新能源汽车领域相关客户，相关产品已通过认证，并将陆续供货。未来，公司还将继续通过与国内外一流品牌客户的密切合作，共同开发前瞻技术，掌握产品技术发展的潮流与趋势，在包括通讯电子、消费电子、汽车电子、服务器、智能家居电子、元宇宙等相关产品方面持续进行技术布局。

4、积极扩充产能，为公司发展持续增加动能

面对行业的快速发展，除了在技术研发上紧跟市场趋势，公司也积极扩充产能，从而把握行业发展先机，为公司发展持续增加动能。

软板方面，公司募投项目淮安柔性多层印制电路板扩产项目已投资完毕；公司2021年初规划的软板扩充投资计划也已全部投产，公司台湾高雄FPC项目一期投资计划也在持续推进中。公司在软板的投资，产能扩充与技术升级齐头并进，巩固了公司在软板方面的竞争实力。模组组装方面，公司印度园区已于2021年下半年开始陆续投入生产，深圳第二园区第二期也在按计划推进中。

硬板方面，公司募投项目秦皇岛高阶HDI印制电路板扩产项目已于2020年投资完毕；公司淮安超薄线路板投资计划已经量产，产能规划为9.3万平方米/月；淮安综保园区（即淮安第一园区）投资计划及硬板转型投资计划按计划推行中，项目投产后将有利于公司获取服务器及汽车电子快速发展带来的市场机遇；淮安新园区（即淮安第三园区）高端HDI和先进SLP类载板智能制造项目按计划建设中，项目建成后将进一步增强公司在高端HDI及SLP的综合竞争力。公司在硬板方面的投资，丰富了公司产品类型并提升了公司在硬板方面的竞争实力，有利于完善公司产品结构。此外，公司将继续根据行业及技术发展趋势，择选优势项目进行投资，为公司发展增加新的动能。

未来公司将继续遵循“稳增长、调结构、促创新、控风险”的经营策略，植根大陆、服务全球，不断利用自身在技术及管理上的优势，采用内生式及外延式的手段，深耕PCB及相关产业，进一步完善ONE AVARY(一站式供给)的产品布局，提升高阶HDI及硬板的高阶产品的全球市场占有率，以巩固和提升公司在PCB产业的行业地位，同时积极开发新材料、新产品、新制程、新设备和新技术，优化流程管理效能、提升客户服务质量，强化成本竞争力，确保现有客户的高满意度，并赢得新客户信心，不断取得新老客户的支持与合作。

5、优化组织管理结构，全面开启数字化转型

2021年，公司对组织管理结构进行了优化，实行组织扁平化管理，并成立组织发展处及专业委员会，创建“流线型组织”，不断激发组织活力，提升管理效率。

过去几年来，公司持续推动工业4.0的进程，不断推进智能生产和智能工厂的建设，新建生产线均具备了很高的智能化生产水平，同时不断对旧生产线进行智能化改造，实现了在员工人数保持稳定的基础上，营业收入持续增长。2021年，公司全面启动数字化转型，将数字化战略从生产端升级至整个企业管理端，成立数字化转型中心，由公司总经理亲自带队，同时设立数字化转型委员会与智慧制造委员会，将数字化转型升级从上到下贯穿公司各阶层组织，除了智能制造以外，在人资、财务、商务等各个部门落实数字化转型，提升管理效率以及决策精准度，实现公司管理能够快速响应市场及其他外部环境变化，建立可持续发展的竞争优势。

6、实施股权激励计划，强化人才培养与留任

2021年，公司顺利实施了《鹏鼎控股(深圳)股份有限公司2021年限制性股票激励计划》，对286名公司核心技术（业务）人员授予1,004.5万股，通过实施股权激励计划，充分调动公司核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，对公司健全人才激励机制起到了积极作用。

2021年，公司将强化人才培养与留任作为重要工作。在员工培养方面，重视培养员工的多种技能。2021年，公司共开展7,011门课程，总开课时数521,081小时，总训练人次达1,866,526人次，总训练时数2,658,648小时。公司还利用线上学习APP-鼎盛E学苑推出各类课程，供员工学习，人均学习时长达68H。截止2021年底，鼎盛E学苑上线课件总量达3,649个，鼎盛E学院登录率达96.8%，学习率达73.3%。在员工留任方面，公司重视推动并完善各项员工奖惩、奖励、奖金制度，同时重视员工归属感，积极对各园区环境进行改造，为员工提供更好的工作环境和空间。

7、践行ESG发展理念，重视环境保护、社会责任和公司治理

ESG发展理念一直是公司发展的核心理念，公司自成立起便强调环境保护与社会责任，并以“发展科技、造福人类、精进环保、让地球更美好”作为公司的发展使命。

在当前“双碳”目标下，公司更是积极推进低碳运营，订立公司碳中和目标，从能源转型及能效提升等多个方面推进低碳运营：在能源转型上，2020年淮安第二园区正式启用太阳能发电，已建成太阳能发电面积10,300平方米，年发电量210万kWh，减碳量1,068吨；2021年1月淮安第一园区太阳能项目正式施工完成，并已实现并网发电，建成太阳能发电面积4,800平方米，年发电量126万kWh，减碳量641吨；深圳第一园区光伏发电也预计将于2022年完成并启用，未来公司将持续在其他园区推动太阳能发电专案，同时也积极寻找可再生能源的合作伙伴，通过购买绿色能源，逐步提高清洁能源使用比例。在能效提升上，公司积极选用高能效设备，并通过工艺流程的不断优化，实现热能回用，达到节能目标。

2021年，公司董事会审议通过了设立“鹏鼎控股慈善基金会”的议案，未来，公司将通过该基金在保护环境、开展职业教育、发展电子技术、帮扶弱势群体、响应其他公益需求等方面开展公益活动，践行企业社会责任。

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股公告编号：2022-009

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司

第二届董事会第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议于2022年3月16日在公司淮安园区第一会议室及台湾新店会议室以现场会议及视频会议的方式召开。本次会议应出席董事7人，实际出席董事7人。本次会议由董事长沈庆芳先生主持,会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》和《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司董事会议事规则》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议经过充分讨论，经董事以记名投票方式表决，作出如下决议：

1、审议通过《关于公司2021年董事会工作报告的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《2021年董事会工作报告》。

2、审议通过《关于公司2021年年度报告及其摘要的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《2021年年度报告全文》及刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《2021年年度报告摘要》。

3、审议通过《关于公司2021年财务决算报告的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《2021年度财务报表及审计报告》。

4、审议通过《关于公司2022年财务预算报告的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《2021年年度报告全文》“第三节、管理层讨论与分析之十一、公司未来发展的展望6、2022年主要预算指标情况”。

5、审议通过《关于公司〈2021年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《2021年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

独立董事对以上议案发表了独立意见。

6、审议通过《关于公司〈2021年社会责任报告〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《2021年社会责任报告》。

7、审议通过《关于公司〈2021年内部控制自我评价报告〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《2021年内部控制自我评价报告》。

独立董事对以上议案发表了独立意见。

8、审议通过《关于公司〈截至2021年12月31日止的内部控制审核报告〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《2021年度内部控制审计报告》。

9、审议通过《关于公司2021年内部控制规则落实情况的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《内部控制规则落实自查表》。

10、审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》。

独立董事对以上议案发表了独立意见。

11、审议通过《关于公司2021年利润分配预案的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《关于公司2021年利润分配预案的公告》。

独立董事对以上议案发表了独立意见。

12、审议通过《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《关于续聘会计师事务所的公告》。

独立董事对以上议案发表了事前认可意见及独立意见。

13、审议通过《关于补选公司独立董事的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《关于公司独立董事辞职暨补选独立董事的公告》。

独立董事对以上议案发表了独立意见。

14、审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《关于修改〈公司章程〉的公告》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《公司章程》。

15、审议通过《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《关于修改〈股东大会议事规则〉的公告》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《股东大会议事规则》。

16、审议通过《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《关于修改〈董事会议事规则〉的公告》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《董事会议事规则》。

17、审议通过《关于修改〈独立董事工作制度〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《独立董事工作制度》。

18、审议通过《关于修改〈董事会审计委员会议事规则〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《董事会审计委员会议事规则》。

19、审议通过《关于修改〈内部审计制度〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《内部审计制度》。

20、审议通过《关于修改〈内部控制制度〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《内部控制制度》。

21、审议通过《关于修改〈投资者关系管理办法〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《投资者关系管理办法》。

22、审议通过《关于修改〈印章管理制度〉的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《印章管理制度》。

23、审议通过《关于申请银行授信额度的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

董事会同意公司及全资子公司向以下银行申请授信额度:

■

24、审议通过《关于调整公司中高级管理人员及核心技术人员绩效报酬计提办法的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

董事会同意公司于每会计年度结束后按上一年度经审计的净利润的5%-12%计提业绩奖金,具体提取比例由董事会授权公司管理层结合公司当年经营情况及未来经营计划决定。同时授权管理层按照相关人员的绩效考核情况确定其绩效薪酬。

独立董事对以上议案发表了独立意见。

25、审议通过《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

以上议案具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的鹏鼎控股《关于召开2021年年度股东大会的通知》。

26、审议通过《关于增加公司深圳第二园区投资计划的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

董事会同意公司增加深圳第二园区投资计划至26.27亿元。

27、审议通过《关于淮安第二园区2022年软板扩充投资计划的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

董事会同意在公司淮安第二园区进一步投资扩充多层软板产线,并对现有产线进行进一步升级。项目预计总投资为人民币8.03亿元。

以上议案1、2、3、4、10、11、12、13、14、15、16、17尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

三、备查文件

1、第二届董事会第十七次会议决议

2、独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见

3、独立董事关于公司第二届董事会第十七次会议相关事项的独立意见

特此公告。

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司

董事会

2022年3月17日

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2022-011

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司

2021年年度募集资金存放与实际

使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司再融资类第2号一一上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等有关规定，鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）编制了《2021年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准鹏鼎控股（深圳）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1252号）核准，鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）231,143,082股，募集资金总额为人民币3,714,469,327.74元，扣除各项发行费用113,240,896.38 元后，募集资金净额为3,601,228,431.36 元。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已于2018年9月11日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字[2018]第[0555]号）。

（二）本年度募集资金使用及期末余额。

截至2021年12月31日止，本公司本年度使用募集资金人民币909,472,414.18元，其中累计收到的募集资金利息收入扣减手续费后的总额人民币152,751,191.37元，累计使用募集资金总额人民币3,753,979,622.73元，本次募集资金已全部使用完毕。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，并结合公司实际情况，公司制定了《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），对募集资金实行专户存储制度。管理办法对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理办法已经公司于2017年10月20日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过。

公司按照以上管理办法的相关规定管理募集资金，对募集资金实行专户存放、专款专用、严格管理、如实披露。

（二）募集资金监管协议情况

根据《管理办法》要求，公司会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）分别与中信银行深圳分行、招商银行深圳宝安支行、中国银行深圳龙华支行、中国光大银行深圳南山支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及子公司宏启胜精密电子（秦皇岛）有限公司、庆鼎精密电子（淮安）有限公司会同华泰联合分别与招商银行深圳建安支行、中国银行深圳龙华支行签订了《募集资金四方监管协议》；上述募集资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截止2021年12月31日，本公司不存在尚未使用的募集资金，原募集资金专项账户均已注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、2021年度，公司共使用募集资金909,472,414.18元。募投项目投资具体情况如下：

■

截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金总额为人民币3,753,979,622.73元。其中庆鼎精密电子(淮安)有限公司柔性多层印制电路板扩产项目截至年末累计投入金额与承诺投入金额差额为133,598,538.69元，系募集资金产生的利息扣除手续费后的净额等投入到该募集资金项目。宏启胜精密电子(秦皇岛)有限公司高阶HDI印制电路板扩产项目截至年末累计投入金额与承诺投入金额差额为19,152,652.68元，系募集资金产生的利息扣除手续费后的净额等投入到该募集资金项目。

2021年公司募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

2、募集资金投资项目实施变更情况

2021年，公司募集资金投资项目实施地点、实施方式未发生变更。

3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

公司于2018年10月30日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。同意使用募集资金置换本次IPO预先投入的自筹资金，包括截至2018年9月30日公司以自有资金支付的发行费用16,670,534.88元及公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额262,248,940.33元。本次以募集资金置换预先投入资金已于2018年11月30日前实施完成。

4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2021年，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5、尚未使用的募集资金情况

截至2021年12月31日，本公司不存在尚未使用的募集资金，原募集资金专项账户均已注销。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2021年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为公司已按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司

董事会

2022年3月17日

附表1：募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币元

■

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2022-012

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司关于

公司2021年利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月16日召开的第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2021年利润分配预案的议案》，并将该预案提交公司2021年年度股东大会审议。现将本次利润分配预案公告如下：

一、2021年利润分配预案情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》5.3.2的规定：上市公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的情况，公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分配比例。

2021年度利润分配预案为：以母公司可供分配的利润为依据，拟以2021年12月31日的总股本2,321,475,816股，扣除将回购注销因激励对象离职而不符合解除限售条件的限制性股票后的公司总股本2,321,155,816股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税），共计派发现金股利人民币1,160,577,908元。利润分配表如下:

（单位：元）

■

二、独立董事意见

公司2021年度利润分配预案的制定考虑了企业所处的行业特点、公司的发展阶段、自身经营模式和资金需求等多方面因素，符合企业实际情况，同时符合《公司章程》、《未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》对现金分红政策的相关规定。因此，我们认为公司2021年度利润分配预案是合理的，同意该利润分配预案，并同意提交公司2021年年度股东大会审议。

三、其他说明

以上利润分配预案符合《公司章程》以及公司《未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》规定的利润分配政策，公司的现金分红水平与行业上市公司平均水平不存在重大差异。

除上述因回购注销限制性股票导致公司总股本发生变化外，如后续在分配方案实施前公司总股本由于股份回购、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整，敬请投资者注意公司利润分配比例存在由于总股本变化而进行调整的风险。

特此公告。

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司

董事会

2022年3月17日

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2022-013

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月16日召开第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》，本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过，现将具体事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称“普华永道中天”)在公司2021年的审计工作中，勤勉尽责，认真出色地完成了公司各项审计工作，表现出较高的专业水平。据此，建议续聘其为公司2022年度审计机构，为公司进行2022年会计报表审计及内部控制审核等业务，其中2022年会计报表审计为288万元，内部控制审核费为30万元。

二、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）、机构信息

普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在US PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)及UK FRC(英国财务汇报局)注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2021年12月31日，普华永道中天合伙人数为257人，注册会计师人数为1401人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为346人。

普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2020年度)的收入总额为人民币61.15亿元，审计业务收入为人民币56.92亿元，证券业务收入为人民币28.61亿元。

普华永道中天的2020年度A股上市公司财务报表审计客户数量为103家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.84亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等，与公司同行业制造业的A股上市公司审计客户共48家。

2.投资者保护能力

在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3.诚信记录

普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）、项目信息

1.基本信息

项目合伙人及签字注册会计师：汪超，注册会计师协会执业会员，2000年起成为注册会计师，1998年起开始从事上市公司审计，2022年起开始为公司提供审计服务，1998年起开始在本所执业，近3年已签署或复核5家上市公司审计报告。

项目质量复核合伙人：庄浩，注册会计师协会执业会员，2000年起成为注册会计师，1996年起开始从事上市公司审计，2022年起开始为公司提供审计服务，1996年起开始在本所执业，近3年已签署或复核4家上市公司审计报告。

签字注册会计师：王远洋，注册会计师协会执业会员，2020年起成为注册会计师，2012年起开始从事上市公司审计，2016年起开始为公司提供审计服务，2012年起开始在本所执业，近3年已签署或复核1家上市公司审计报告。

2．诚信记录

普华永道中天拟受聘公司的2022年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师汪超先生、质量复核合伙人庄浩先生及签字注册会计师王远洋先生最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

3. 独立性

普华永道中天拟受聘为公司的2022年度审计机构，普华永道中天、项目合伙人及签字注册会计师汪超先生、质量复核合伙人庄浩先生及签字注册会计师王远洋先生不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

普华永道中天的审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。公司拟就2022年度财务报表审计项目向普华永道中天支付的审计费用为人民币318万元(其中内部控制审计费用为人民币30万元)，较2021年度财务报表审计费用增加人民币18万元，同比增加6%。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）、审计委员会履职情况

公司第二届董事会审计委员会第十一次会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司第二届董事会审计委员会委员，在选聘、监督与评价会计师事务所中作出如下工作及审查意见：

我们查阅了公司拟续聘的会计师事务所普华永道中天的基本情况，相关资质，诚信记录等信息，我们认为，普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力，且具有良好的诚信记录，具备为鹏鼎控股提供财务审计工作的基本要求。

我们就普华永道中天与公司的各项业务往来进行了充分了解与调查，我们认为，普华永道中天与鹏鼎控股(深圳)股份有限公司保持了应有的独立性。

普华永道中天作为公司审计机构，认真出色地完成了公司2021年各项审计工作，在审计工作过程中，与审计委员会进行了充分的沟通，其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，我们同意向董事会提议续聘普华永道中天为公司2022年度审计机构。

（二）、独立董事的事前认可情况和独立意见

本次续聘公司2022年度审计机构已经独立董事事前认可，并发表如下独立意见：

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，具备丰富的审计服务经验，并认真出色地完成了公司2021年各项审计工作，能够满足公司财务审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计，不存在损害公司整体利益及中小股东权益的情况。我们同意续聘普华永道为公司2022年度审计机构。

（三）、公司第二届董事会第十七次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》。本次续聘2022年度会计师事务所事项已提交公司2021年年度股东大会审议。

四、报备文件

1．董事会决议；

2．董事会审计委员会决议；

3．独立董事事前认可意见和独立意见；

4．拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司

董 事 会

2022年3月17日

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2022-014

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司

关于公司独立董事辞职暨补选独立

董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、独立董事辞职的情况说明

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到公司独立董事赵天旸先生的书面辞职报告。赵天旸先生因个人工作变动原因，申请辞去公司独立董事、董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员、提名委员会委员职务，辞职后不再在公司担任任何职务。

赵天旸先生的辞职将导致公司第二届董事会的独立董事成员占董事会全体成员比例低于三分之一，根据《上市公司独立董事规则》等相关规定，赵天旸先生的辞职申请将在公司召开股东大会补选新独立董事后方能生效，在新独立董事就职前，赵天旸先生仍将按照相关法律、法规及《公司章程》的规定履行独立董事职务。截至本公告日，赵天旸先生未持有公司股份。在此，公司及董事会谨向赵天旸先生在任期内对公司所做的贡献表示衷心感谢。

二、关于补选独立董事的情况说明

公司于2022年3月16日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于补选公司独立董事的议案》。为保证董事会的正常运作，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会审查，公司董事会同意提名张沕琳女士为第二届董事会独立董事候选人，任期与第二届董事会一致。张沕琳女士尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。鉴于其尚未取得独立董事资格证书，为更好的履行独立董事职责，张沕琳女士承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。公司独立董事对该事项发表了独立意见。本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后股东大会方可进行表决。

特此公告

附：独立董事候选人简历

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司

董 事 会

2022年3月17日

附：独立董事候选人简历

张沕琳，女，1982年出生，中国籍，无其他境外永久居留权，毕业于清华大学电子科学与技术专业，研究生，博士学位，2016年3月至2019年9月任清华大学特别研究院助理教授；2019年9月至今，任清华大学副教授。

张沕琳女士与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，亦未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，且尚未有明确结论；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一主板上市公司规范运作》第3.2.2条规定的不得提名为董事的情形；截至公告日张沕琳女士未持有公司股份。

证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2022-015

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司

关于修改《公司章程》的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》中的部分条款进行修改，《公司章程》相应条款修正前后对比如下：

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（下转78版）