杭州品茗安控信息技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告
证券代码：688109 证券简称：品茗股份 公告编号：2022-002
杭州品茗安控信息技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 本次上市流通的限售股数量为13,083,908股。
● 本次上市流通日期为2022年3月30日。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于2021年2月9日出具的《关于同意杭州品茗安控信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕493号），品茗股份获准向社会公开发行人民币普通股13,600,000股，并于2021年3月30日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为54,374,000股，其中有限售条件流通股为41,998,493股，无限售条件流通股为12,375,507股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，股东数量12名，对应股份数量13,083,908股，占公司总股本的24.06%。该部分限售股份限售期为自公司股票上市之日起12个月，现限售期即将届满，将于2022年3月30日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《品茗股份首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》、《品茗股份首次公开发行股票科创板上市公告书》等文件，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：
（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺
1、发行人股东杭州灵顺灵投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“灵顺灵”）、杭州重仕投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“重仕投资”）、浙江省浙创启元创业投资有限公司、杭州滨创股权投资有限公司、杭州淳谟投资合伙企业（有限合伙）承诺：
（1）本企业/本公司自发行人股票在证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。因发行人进行权益分派等导致本企业/本公司持有发行人股份发生变化的，本企业/本公司仍将遵守上述承诺。
（2）本企业/本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规、上海证券交易所业务规则的相关规定。
2、担任发行人监事、高级管理人员的自然人股东（含间接持股股东）刘德志、廖蓓蕾、朱益伟、高志鹏、张加元承诺：
（1）本人自发行人股票在证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。因发行人进行权益分派等导致本人持有发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
（2）本人所持发行人股票在上述锁定期届满后，本人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的发行人股份总数的25%（如遇除权除息事项导致本人所持发行人股份变化的，可转让股份额度做相应调整，下同）；离职后半年内，不转让所持有的发行人股份。如本人在任期届满前离职的，本人在就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，继续遵守下列限制性规定：
①每年转让的股份不超过本人所持有的发行人股份总数的25%；
②离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。
（3）如本人所持发行人股票在锁定期满后2年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票时的发行价（若公司上市后股权有派息、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，减持价格将相应进行除权、除息调整，下同）；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票时的发行价，或者上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行股票时的发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。
（4）本人保证不因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
（5）本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规、上海证券交易所业务规则的相关规定。
3、发行人核心技术人员梁斌、张俊岭、王建业、吕旭芒、庄峰毅、方敏进、方海存承诺：
（1）本人自发行人股票在证券交易所上市交易之日起12个月内和离职后6个月，不转让本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。因发行人进行权益分派等导致本人持有发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
（2）本人自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用。
（3）本人保证不因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
（4）本人将遵守法律法规、证监会规章以及上海证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。
4、发行人其他自然人股东裘炯、杨斌、钟云彬、张群芳、沈军燕、金燕承诺：
（1）本人自发行人股票在证券交易所上市交易之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。因发行人进行权益分派等导致本人持有发行人股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。
（2）本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》及其他法律法规、上海证券交易所业务规则的相关规定。
说明：监事刘德志、廖蓓蕾、朱益伟，高级管理人员高志鹏，核心技术人员梁斌、张俊岭、王建业、吕旭芒、庄峰毅、方敏进、方海存通过持有灵顺灵、重仕投资出资份额间接持有公司股份。
（二）发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向
公司5%以上股东灵顺灵承诺：
1、本企业将按照发行人首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书以及本企业出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持发行人股票。
2、所持发行人股票在承诺锁定期满后减持的，则减持股份的条件、方式、价格及期限如下：
（1）减持股份的条件
在符合相关法律、法规、规章和规范性文件规定，不存在违反本企业在发行人首次公开发行股票时所作出的相关承诺的条件下，本企业可作出减持股份的决定。
（2）减持方式
减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。
（3）减持股份的数量及价格
所持发行人股票在承诺锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公开发行股票时的发行价（若公司上市后股权有派息、送股、转增股本、增发新股等除权、除息事项的，减持价格将相应进行除权、除息调整），减持发行人股份数量不超过发行人发行后总股本的5%；在承诺锁定期满两年后减持的，减持价格不低于发行人最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致发行人净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）。
（4）减持期限
在本企业作为发行人主要股东期间，拟减持发行人股票时，将提前通知发行人，并由发行人按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关规定履行信息披露义务。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构长江证券承销保荐有限公司认为：
截至本核查意见出具日，品茗股份本次上市流通的限售股份持有人严格履行了其在参与公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容。公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为13,083,908股
（二）本次上市流通日期为2022年3月30日
（三）限售股上市流通明细清单
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限售股上市流通情况表：
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六、上网公告附件
1、《长江证券承销保荐有限公司关于杭州品茗安控信息技术股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。
特此公告
杭州品茗安控信息技术股份有限公司董事会
2022年3月22日
