中航工业产融控股股份有限公司
(下转110版)
公司代码：600705 公司简称：中航产融
中航工业产融控股股份有限公司
2021年年度报告摘要
第一节 重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
截止2021年12月31日，中航产融总股本为8,919,974,627股，剔除公司回购的89,282,615股，以8,830,692,012股为基数，向全体股东每10股派送现金股利1.52元（含税），合计分配现金股利1,342,265,185.82元，占2021年合并报表归属于母公司股东的净利润的30.02%。
第二节 公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
中航产融作为航空工业集团所属产业金融投资平台，服务于航空工业集团、外部实体经济及广大客户，由于公司作为控股型公司的特征，公司所处行业众多，涉及包括融资租赁、信托、证券、财务公司、期货、产业投资及保险经纪等行业。对于其中重点行业的发展情况概述如下：
融资租赁行业：随着融资租赁公司监管职责转至银保监会以及《融资租赁公司监督管理暂行办法》等相关租赁政策陆续落地，行业统一监管进程加快，相关监管指标、监管报送、监管评级等措施纷纷出台，融资租赁行业已进入“强监管”时代，监管压力和要求持续提升。从整体上看，融资租赁公司数量众多但很多是“空壳”公司，对行业带来负面影响。整个租赁行业正处于洗牌分化的调整阶段，行业整体增速放缓，融资租赁合同余额下降回落，社会总体融资需求偏弱对融资租赁造成一定影响。在市场环境和监管环境双重变革的背景下，坚守合规经营、专注服务实体经济和提升专业化展业能力，成为融资租赁业内重点企业后续发展的普遍共识。
信托行业：信托行业进入由“量”转“质”新阶段，信托继续回归“受人之托、代人理财”定位，业务模式有望重塑。行业分化进一步持续，集中度进一步提升。信托行业在监管严格要求下，行业资产规模变化趋于平稳，转型初见成效。行业资金信托的结构调整成效显著，主动管理类占比提升，去融资效果明显，权益类、净值化产品增加；以资产证券化、家族信托为代表的服务信托整体发展迅速，成为信托行业的重要转型方向。
证券行业：近年来资本市场深化改革全面推进，2021年12月，中央经济工作会议提出要全面实行股票发行注册制。科创板设立并试点注册制、创业板试点注册制、北交所成立等重大基础制度改革重构了资本市场的底层架构。以保险机构、公募基金等为代表的机构投资者规模的大幅增长，重塑了投资生态。在融资端和投资端平衡发展的监管思路指导下，资本市场新生态的构建正在谱写证券行业发展的新格局。2021年我国直接融资比重不断提升、资管新规下标准化金融资产受到追捧，居民资产由地产向金融资产迁徙渐成共识。财富管理和大资管业务持续发力，权益公募产业链利润空间广阔。重资产业务中衍生品业务规模大幅增长，机构业务需求激增。
产业投资行业：2021年，随着经济复苏和资本市场走强，IPO退出价值不断提高，VC/PE市场资金加速回流、资金供给更加充裕，头部机构在募投管退各环节优势明显，行业集中度总体呈上升趋势。随着注册制的广泛实施，股权投资市场热度空前，硬科技、消费、大健康领域投资热情持续高涨。投资市场热度增加也进一步加大了竞争力度，优质项目的增多进一步推高了被投企业的估值。在政策方面，国家“十四五”规划提出要完善金融支持创新体系，鼓励发展天使投资、创业投资，更好发挥创业投资引导基金和私募股权基金作用；中国证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》，进一步细化私募基金监管的底线要求，从稳妥化解私募基金存量风险、严控私募基金增量风险两方面，促进私募股权投资行业回到“私募”和“投资”的本源。北交所的设立提升支持中小企业创新发展力度，进一步丰富了股权投资退出途径，间接为产业投资业发展打开空间。
中航产融为控股型公司，公司经营范围为“实业投资；股权投资；投资咨询”。公司主业范围为综合金融服务、产业投资。公司主要通过下属中航租赁、中航信托、中航证券、中航财务、中航期货、中航产投、中航资本国际、鲸禧保险经纪等控股子公司，经营融资租赁业务、信托业务、证券业务、财务公司业务、期货业务、产业投资业务、国际业务及保险经纪业务等。
（1）租赁业务
中航产融下属子公司中航租赁经营融资租赁业务。中航租赁是经商务部、国家税务总局批准的国内首批内资融资租赁企业，也是国内目前唯一一家中央企业投资、拥有航空工业背景的专业融资租赁公司。
（2）信托业务
中航产融下属子公司中航信托经营信托业务。中航信托是经中国银保监会批准的非银行金融机构，经中国商务部核准的外商投资机构，主要基于受托人定位，使用多元化的金融工具，通过资金信托、服务信托、慈善信托等方式，对信托资产进行受托管理。
（3）证券业务
中航产融下属子公司中航证券经营证券业务。中航证券是经中国证监会批准的证券公司，主要经营证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、融资融券业务等。
（4）财务公司业务
中航产融下属子公司中航财务经营财务公司业务。中航财务是经中国银保监会批准的非银行金融机构，主要通过为集团成员单位提供财务管理及多元化金融服务，加强航空工业资金集中管理和提高集团资金使用效率。中航财务主要经营吸收存款、信贷业务、票据业务、金融同业业务以及投资业务。
（5）期货业务
中航产融下属子公司中航期货经营期货业务。中航期货是经中国证监会批准的期货经纪公司，拥有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所等国内全部期货交易所席位，在上海、武汉、深圳、汕头等地设立营业部，为投资者提供专业的期货服务。
（6）产业投资业务
中航产融于2012年、2013年先后设立中航新兴投资和中航航空投资，构建新兴产业投资和航空产业投资两大投资平台，投资于战略新兴产业领域和航空产业领域。2019年以来，公司进行战略优化升级，实行产业结构调整，通过增资、理顺管理关系、提升基础管理水平等方式，持续加强公司产业投资业务的发展，提升产业投资领域的专业化和市场化水平。2019年12月，中航新兴投资更名为中航资本产业投资有限公司，并于2021年9月更名为中航产业投资有限公司。
（7）国际业务
中航产融下属子公司中航资本国际的前身是中航工业投资（香港）有限公司AVIC Capital(Hong Kong) ，成立于2011年3月，注册地在香港，中航资本国际主要从事股权投资、投资咨询业务。
（8）保险经纪业务
上海鲸禧保险经纪有限责任公司是上海鲸骞金融信息服务有限公司的全资子公司。鲸禧保险经纪于2020年6月被鲸骞金融信息收购，现注册资金5000万元人民币，现总部设在上海，持有《经营保险经纪业务许可证》，且已获得互联网保险销售资质，受上海银保监局监管。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
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报告期内债券的付息兑付情况
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报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
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第三节 重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
2021年中航产融正式确立了“立足航空产业，运用科技赋能，致力于成为一流的产业-金融集成服务商”的新发展定位，以产业金融和综合金融为两大业务方向，健全航空产业投资、综合金融业务、航空相关产业投资三大业务平台，在行业变革中积极推进数字化转型、轻资本化转型、体系化服务转型三大转型，全年经营业绩实现较好增长，2021年上市公司实现营业总收入190.84亿元，同比上年增长4.05%；实现利润总额74.90亿元，同比上年增长9.68%；归属于上市公司股东的净利润44.71亿元，同比上年增长36.56%。加权平均净资产收益率为10.17%，较上年同期9.92%，增加0.25个百分点。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临2022-012
债券代码：155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175494、175579、188013、188014、185436
债券简称：19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y4、20航控Y6、21航控01、21航控02、22产融01
中航工业产融控股股份有限公司
第九届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据2022年3月7日发出的会议通知，中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“中航产融”或“公司”）第九届董事会第三次会议于2022年3月18日上午9时在北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航产融大厦42层会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议应出席董事7人，实际出席董事7人，监事及公司高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由公司董事长姚江涛先生主持。
经与会全体董事认真审议并表决，通过如下事项：
一、2021年度董事会工作报告
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
二、2021年度总经理工作报告
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
三、2021年年度报告及年报摘要
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
四、2021年度财务决算报告
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
五、2021年度利润分配方案
经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，中航产融2021年度实现的归属于母公司的净利润为4,471,066,324.17元，截至2021年末，合并报表累计未分配利润合计为16,503,099,037.04元；母公司期初未分配利润为962,570,895.98元，本期实现的净利润为2,830,369,113.47元，提取盈余公积283,036,911.35元，本期对外分配989,037,505.82元，支付永续债利息及权益分配228,300,000.00元，截至2021年末，实际可供股东分配的利润为2,292,565,592.28元。
截止2021年12月31日，中航产融总股本为8,919,974,627股，剔除公司回购的89,282,615股，以8,830,692,012股为基数，向全体股东每10股派送现金股利1.52元（含税），合计分配现金股利1,342,265,185.82元，占2021年合并报表归属于母公司股东的净利润的30.02%。
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
六、2022年度财务预算报告
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
七、2022年度聘任公司会计师事务所的议案
公司2022年度拟聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的财务报表审计机构和内部控制审计机构，负责审计公司年度财务报告及按照国内监管部门的规定出具内部控制审计报告。同时，提请股东大会、董事会授权经营层，在与会计师事务所签订合同时，确定支付其报酬的金额。
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
八、2021年度内部控制评价报告
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
九、2021年度内部控制审计报告
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
十、2021年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本议案需提交公司2021年年度股东大会审议。
十一、2021年度董事会经费使用情况、2022年度董事会经费预算方案的议案
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
本议案需提交公司2021年度股东大会审议。
十二、2021年度公司日常关联交易实际执行情况的议案
表决结果：同意票：5票；反对票：0票；弃权票：0票。
本议案为关联交易议案，关联董事杨东升先生、李斌先生回避对本议案的表决。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本议案需提交公司2021年度股东大会审议。
十三、2022年度公司日常关联交易预计情况的议案
表决结果：同意票：5票；反对票：0票；弃权票：0票。
本议案为关联交易议案，关联董事杨东升先生、李斌先生回避对本议案的表决。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本议案需提交公司2021年度股东大会审议。
十四、关于公司及子公司利用部分临时闲置资金委托理财的议案
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本议案需提交公司2021年度股东大会审议。
十五、关于2022年度为全资子公司提供担保额度预计的议案
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本议案需提交公司2021年度股东大会审议。
十六、关于授权控股子公司中航国际租赁有限公司2022年度对下属特殊项目公司提供担保额度的议案
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本议案需提交公司2021年度股东大会审议。
十七、关于控股子公司中航国际租赁有限公司固定资产折旧的会计估计变更的议案
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
十八、关于中航产融2021年合规管理年度报告的议案
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
十九、关于《中航产融2021年度内部控制体系报告》及2022年度重大风险评估结果的议案
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
二十、关于修订公司投资管理有关制度的议案
表决结果：同意票：7票；反对票：0票；弃权票：0票。
二十一、关于参与中国航空工业新能源投资有限公司股权受让的议案
表决结果：同意票：5票；反对票：0票；弃权票：0票。
本议案为关联交易议案，关联董事杨东升先生、李斌先生回避对本议案的表决。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
二十二、关于终止公司非公开发行A股股票并撤回申请文件的议案
表决结果：同意票：5票；反对票：0票；弃权票：0票。
本议案为关联交易议案，关联董事杨东升先生、李斌先生回避对本议案的表决。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
二十三、听取2021年度独立董事述职报告
会议听取独立董事周华先生代表全体独立董事所作2021年度述职报告。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
二十四、听取2021年度董事会审计委员会履职情况报告
会议听取董事会审计委员会主任委员周华先生代表审计委员会所作2021年度履职情况报告。
详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
二十五、听取中航产融2021年度内部审计工作情况报告及2022年度工作计划
会议听取纪检监察与内部审计部副部长符桃女士所作2021年度内部审计工作情况报告及2022年度工作计划。
二十六、听取中航产融2021年度投资工作汇报及2022年度投资计划
会议听取规划发展部部长于庆伟先生所作2021年度投资工作汇报及2022年度投资计划。
特此公告。
中航工业产融控股股份有限公司
董 事 会
2022年3月22日
证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临2022-014
债券代码：155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175494、175579、188013、188014、185436
债券简称：19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y4、20航控Y6、21航控01、21航控02、22产融01
中航工业产融控股股份有限公司
关于聘任会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
● 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月18日召开第九届董事会第三次会议及第九届监事会第二次会议，审议通过了《2022年度聘任公司会计师事务所的议案》，拟继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务及内控审计机构。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息。
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
