山东钢铁股份有限公司
关于2022年度与山东钢铁集团
财务有限公司发生金融业务
持续关联交易预计的公告

（上接38版）

股票简称：山东钢铁 证券代码：600022 编号：2022-007

山东钢铁股份有限公司

关于2022年度与山东钢铁集团

财务有限公司发生金融业务

持续关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、关联交易基本情况

（一）金融业务持续关联交易概述

山东钢铁股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于2021年3月29日召开的第六届董事会第三十四次会议和2021年4月20日召开的2020年度股东大会审议通过了本公司与山东钢铁集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）重新签订的《金融服务协议》，有效期3年，在协议期间，公司及控股子公司每年度在财务公司最高日存款余额不高于人民币60亿元，存款利率不低于中国人民银行统一公布的同期同类型的基准利率，及其它在中国的独立商业银行向公司提供的同期同类型的存款利率；财务公司向公司及控股子公司提供的年综合授信额度最高不超过人民币88亿元，贷款利率参照中国人民银行统一公布的同期同类型的贷款利率，及不高于其它在中国的独立商业银行向公司提供的同期同类型的贷款利率。

2022年3月21日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了《山东钢铁股份有限公司关于山东钢铁集团财务有限公司2021年度风险评估报告》（以下简称“风险评估报告”），关联董事王向东先生、苗刚先生、孙日东先生、陈肖鸿先生回避表决，其余五名独立董事一致同意该议案，独立董事对上述关联交易事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《山东钢铁股份有限公司关于山东钢铁集团财务有限公司2021年度风险评估报告》。

公司通过审查财务公司的经营资质等相关资料并结合2021年度风险评估报告，认为财务公司具备相应的业务资质，管理制度健全，风险管理有效。在协议期间，财务公司各项业务均能严格按照制度和流程开展，无重大操作风险发生，各项监管指标均符合监管机构的要求，业务运营合法合规，未出现业务违约情形；财务公司具有良好的商业信用和商业运作能力，能够及时向公司提供经营情况等相关信息，能够按照《金融服务协议》履行相关义务，公司在财务公司的资金安全和可收回性具有保障，未出现《山东钢铁股份有限公司关于在山东钢铁集团财务有限公司开展存贷款业务的风险应急处置预案》确定的风险情形，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。 鉴于以上情况，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一交易与关联交易》第十五条规定，本次关联交易预计事项可免于履行相关审议程序，但仍应当履行信息披露义务。

（二）金融业务持续关联交易预计情况

根据上海证券交易所关于涉及财务公司关联交易的监管要求，结合公司及控股子公司2021年度与财务公司已发生的关联交易情况，按照市场化原则，公司预计2022年度公司及控股子公司与财务公司发生的关联交易如下：

1.公司及控股子公司在财务公司的每日最高存款余额（含利息）不高于人民币60亿元，存款利率不低于市场公允价格或中国人民银行规定的标准。

2.财务公司向公司及控股子公司提供的贷款额度不超过人民币50亿元，贷款利率不高于全国银行间同业拆借中心公布的同期同类型的贷款市场报价利率（LPR）。

3.财务公司向公司及控股子公司提供的综合授信额度不超过人民币88亿元。

4.公司及控股子公司在财务公司开立的票据余额不超过人民币30亿元。

5.公司及控股子公司在财务公司办理的票据贴现发生额不超过人民币20亿元。

上述关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

二、关联方情况介绍

（一）关联方基本情况

财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准，在山东工商行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。公司成立于2012年2月10日，由山东钢铁集团有限公司及其所属的3家成员单位和中国信达资产管理公司共同出资组建。现有注册资金30亿元人民币，股东单位3家，其中，山东钢铁集团有限公司以货币方式出资203,947.54万元（含500万美元），占注册资本的67.9825%；山东钢铁股份有限公司以货币方式出资78,052.46万元（含500万美元）占注册资本的26.0175%，山东金岭矿业股份有限公司以货币方式出资18,000万元，占注册资本的6%。

统一社会信用代码:9137000059032838X4

金融许可证机构编码:L0144H23701001

法定代表人:王勇

注册地址: 济南市高新区舜华路2000号舜泰广场

经营期限：2012年2月10日至无固定期限

公司的经营范围包括: 对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（固定收益类）；成员单位产品的买方信贷。

截至2021年12月31日，财务公司总资产1,884,070.35万元，净资产393,632.21万元，吸收成员单位存款余额1,480,537.54万元，实现营业收入45,616.44万元，实现净利润34,061.56万元。

（二）与本公司的关联关系

本公司控股股东山东钢铁集团有限公司为财务公司的直接控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（二）项之规定，财务公司为本公司的关联法人，故上述交易构成关联交易。

（三）履约能力分析

根据《企业集团财务公司管理办法》第三十四条规定“财务公司经营业务，应当遵守下列资产负债比例的要求”，截至2021年12月31日，财务公司监管及监测指标情况如下：

1.资本充足率不得低于10.5%；实际为22.37%。

2.拆入资金余额不得高于资本总额；公司拆入资金余额为0，不高于资本总额。

3.担保余额不得高于资本总额；公司担保余额为0.33亿元，不高于资本总额。

4.有价证券投资与资本总额的比例不得高于70%；公司有价证券投资比例为53.03%，低于70% 。

5.自有固定资产与资本总额的比例不得高于20%；公司自有固定资产与资本总额的比率为0.08%，不高于资本总额的20%。

根据《企业集团财务公司管理办法》规定，财务公司上述第1、2、3、4、5项指标均符合监管要求。

根据以上关联人的基本情况，以及本公司所知悉关联人良好的商业信用和商业运作能力，本公司董事会认为关联人能够遵守约定，为本公司提供金融服务。

（四）失信被执行人查询情况

经查询，财务公司不是失信被执行人。

三、关联交易主要内容

（一）关联交易定价准则

公司与财务公司发生金融业务持续关联交易的定价原则详见2021年3月31日公司在上海证券交易所网站披露的《山东钢铁股份有限公司关于与山东钢铁集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的公告》中“四（二）服务内容”部分。 ”

（二）关联交易协议内容

具体内容详见2021年3月31日公司在上海证券交易所网站披露的《山东钢铁股份有限公司关于与山东钢铁集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的公告》。

四、交易目的和对公司的影响

公司与财务公司发生金融业务持续关联交易，能够拓宽公司融资渠道，提高公司资金使用效率及留存资金收益，降低资金使用成本和融资风险，有利于公司长远发展，未损害公司及其他股东利益。

五、截止披露日与财务公司发生的关联交易金额

截至2021年12月31日，公司及控股子公司在财务公司贷款余额为27,018.28万元，存款余额为531,089.76万元。

特此公告。

山东钢铁股份有限公司董事会

2022年3月23日

股票简称：山东钢铁 证券代码：600022 编号：2022-009

山东钢铁股份有限公司

关于聘任会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2022年度财务审计机构，为公司提供财务报告审计、内控审计及其他相关咨询业务，聘期1年。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

首席合伙人：谭小青先生

1.人员信息

截止2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过630人。

信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为205家。

2. 投资者保护能力

信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

3. 诚信记录

信永中和会计师事务所近三年（2019年至2021年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施0次和纪律处分0次。29名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施27次和行业自律监管措施2次。

（二）项目信息

1. 基本信息

项目合伙人、拟签字注册会计师、均具有相应资质和专业胜任能力，具体如下：

拟签字项目合伙人：许保如先生，2001年获得中国注册会计师资质，2012年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过3家。

拟担任独立复核合伙人：黄飞先生，2002年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，2018年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司2家。

拟签字注册会计师：程安宾先生，2014年获得中国注册会计师资质，2013年开始从事上市公司审计，2019年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司1家。

2. 诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

3. 独立性

信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（三）审计收费

2022年度财务报告审计费用126万元，内控审计费用42万元，合计168万元，定价原则为招标定价。

二、拟聘任会计事务所履行的程序

（一）公开招标情况。2022年2月，公司通过公开招标方式选聘外部审计机构，共有三家单位参与投标，中标单位为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）。

（二）风险管理与审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见。2022年3月21日，公司第七届董事会风险管理与审计委员会召开第五次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》。风险管理与审计委员会通过审查认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、审计相关业务的资格，能较好地完成公司委托的各项工作，且从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则，注册会计师能够遵守相关职业道德规范，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构，为公司提供财务报告审计、内控审计及其他相关咨询业务。

（三）公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券业从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在2021年度审计工作中独立、客观、及时的完成了与公司约定的各项审计任务，我们同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构，为公司提供财务报告审计、内控审计及其他相关咨询业务，聘期1年。

（四）公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。2022年3月21日，公司第七届董事会召开第十次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，9名董事一致同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构，为公司提供财务报告审计、内控审计及其他相关咨询业务，聘期1年。

（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

山东钢铁股份有限公司董事会

2022年3月23日