北京金山办公软件股份有限公司

（上接118版）

1．资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。

2．配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。

3．缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为缩股比例（即1股公司股票缩为n股股票）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。

4．增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。

（二）限制性股票授予价格的调整方法

本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

1．资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n）

其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。

2．配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。

3．缩股

P＝P0÷n

其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。

4．派息

P＝P0-V

其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。

5．增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。

（三）限制性股票激励计划调整的程序

当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归属数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属数量和授予价格的，除董事会审议相关议案外，必须提交公司股东大会审议）。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告法律意见书。

十、会计处理方法与业绩影响测算

按照《企业会计准则第11号一一股份支付》和《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

（一）限制性股票的公允价值及确定方法

参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号一一股份支付》及《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值，授予时进行正式测算。具体参数选取如下：

1、标的股价：190.09元/股（假设授予日收盘价为190.09元/股）

2、有效期分别为：第一类激励对象：12个月、24个月、36个月；第二类激励对象：18个月、30个月、42个月（授予日至每期首个可归属日的期限）

3、波动率：第一类激励对象：14.7910%、16.6279%、17.7040%（分别采用上证综指最近12个月、24个月、36个月的历史波动率）；第二类激励对象：15.2132%、17.4359%、18.5553%（分别采用上证综指最近18个月、30个月、42个月的历史波动率）

4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金融机构1年期、2年期、3年期存款基准利率，有效期不足完整年度的采用上一年度基准利率）

5、股息率：激励计划就标的股票现金分红除息调整权益授予价格的，预期股息率为0。

（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则要求，假设公司2022年5月底授予限制性股票，则2022-2025年股份支付费用摊销情况如下：

■

注：1.上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。

2.上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发骨干员工的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。

十一、公司与激励对象各自的权利义务、争议解决机制

（一）公司的权利与义务

1．公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励对象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的归属条件，公司将按本激励计划规定的原则，对激励对象已获授但尚未登记的限制性股票取消归属，并作废失效。

2．公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

3．公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等义务。

4．公司应当根据本激励计划及中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足归属条件的激励对象按规定进行限制性股票的归属操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能归属并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。

5．若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经公司董事会薪酬与考核委员会审议并报公司董事会批准，公司可以对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿。

6．法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。

（二）激励对象的权利与义务

1．激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的发展做出应有贡献。

2．激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。

3．激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务。

4．激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其它税费。

5．激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

6．股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议后，公司应与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务及其他相关事项。

7．法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。

（三）公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制

公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议或纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解解决。若自争议或纠纷发生之日起60日内双方未能通过上述方式解决或通过上述方式未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院提起诉讼解决。

十二、公司/激励对象发生异动的处理

（一）公司发生异动的处理

1．公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的情形；

（5）中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。

2．公司出现下列情形之一的，本计划不做变更：

（1）公司控制权发生变更；

（2）公司出现合并、分立的情形，公司仍然存续。

3．公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合限制性股票授予条件或归属条件的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属；已归属的限制性股票，应当返还其已获授权益。董事会应当按照前款规定收回激励对象所得收益。若激励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受损失的，激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。

（二）激励对象个人情况发生变化

1．激励对象发生职务变更，但仍在公司或在公司下属子公司内任职的，其获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序办理归属；但是，激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职、严重违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司或其子公司解除与激励对象劳动关系的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

2．激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、合同到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。

个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此遭受的损失按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：

违反了与公司或其关联公司签订的雇佣合同、保密协议、竞业禁止协议或任何其他类似协议；违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣情况等。

3．激励对象按照国家法规及公司规定正常退休（含退休后返聘到公司任职或以其他形式继续为公司提供劳动服务），遵守保密义务且未出现任何损害公司利益行为的，其获授的限制性股票继续有效并仍按照本激励计划规定的程序办理归属。发生本款所述情形后，激励对象无个人绩效考核的，其个人绩效考核条件不再纳入归属条件；有个人绩效考核的，其个人绩效考核仍为限制性股票归属条件之一。

4．激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：

（1）当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票可按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序办理归属，且公司董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，其他归属条件仍然有效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。

（2）当激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职时，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。

5．激励对象身故，应分以下两种情况处理：

（1）激励对象若因工伤身故的，其获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照激励对象身故前本计划规定的程序办理归属；公司董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，继承人在继承前需向公司支付已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付当期归属的限制性股票所涉及的个人所得税。

（2）激励对象非因工伤身故的，在情况发生之日，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。公司有权要求激励对象继承人以激励对象遗产支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。

6．本激励计划未规定的其它情况由公司董事会认定，并确定其处理方式。

十三、上网公告附件

（一）《北京金山办公软件股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》；

（二）《北京金山办公软件股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》；

（三）北京金山办公软件股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见；

（四）上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京金山办公软件股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告；

（五）北京市君合律师事务所关于北京金山办公软件股份有限公司2022年限制性股票激励计划的法律意见书；

（六）北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划（草案）的核查意见。

北京金山办公软件股份有限公司

董事会

2022年3月24日

证券代码：688111 证券简称：金山办公 公告编号：2021-014

北京金山办公软件股份有限公司

关于2022年度日常关联交易额度预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：是

● 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计关联交易为公司日常关联交易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，公司不会因该等关联交易对关联人产生依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月23日召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为30,875万元人民币。其中收入项为1,875万元，支出项为29,000万元。关联董事雷军、求伯君、刘伟、邹涛、章庆元回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。

公司独立董事对上述议案进行了事前认可并发表了明确同意的独立意见。独立董事认为：公司在2022年1月1日至2022年年度股东大会召开日期间预计发生的关联交易是公司日常生产经营所需，按照市场价格定价，符合“公平、公正、公允”的原则，符合相关法律法规和《北京金山办公软件股份有限公司章程》《北京金山办公软件股份有限公司关联交易管理制度》的规定，符合公司和全体股东的利益。关联方已遵循了公正规范处理原则，不存在损害公司中小股东利益的行为。

本次日常关联交易额度预计事项需提交股东大会审议，关联股东将进行回避表决。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

■

除上表所述日常关联交易情况外，另行授权公司或公司子公司基于日常经营需要与小米集团及其下属公司发生总金额不超过3,000万元的关联交易，用于采购关联人提供的产品、商品，接受技术服务或推广服务及支付办公场地租赁服务费用；授权公司或公司子公司基于日常经营需要与金山软件集团及其下属公司发生总金额不超过3,000万元的关联交易，用于采购关联人提供的技术服务或推广服务及支付办公场地租赁服务费用。

（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

■

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人的基本情况

1.KINGSOFT株式会社

（1）类型： 株式会社

（2）法定代表人：冯达

（3）注册资本：6亿1920万日元

（4）成立日期：2005年3月9日

（5）住所：東京都港区赤坂四丁目15番1号赤坂Garden City 4楼

（6）主要办公地点：東京都港区赤坂四丁目15番1号赤坂Garden City 4楼

（7）主营业务：软件开发以及销售

（8）主要股东或实际控制人：Cheetah Technology Corporation Limited、EP DREAM TECHNOLOGY LIMITED、Kingsoft Office Software Corporation Limited、Kingsoft Corporation Limited

（9）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2021年末，总资产为 9,586万元，净资产为5,574万元，2021年实现并表营业收入为 10,439万元，净利润为130万元。（汇率用的2021年12月底的汇率，1RMB＝17.83JPY）

2.北京小米移动软件有限公司

（1）类型：有限责任公司

（2）法定代表人：王川

（3）注册资本：148,800万元人民币

（4）成立日期：2012年5月8日

（5）住所：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼8层018号

（6）主要办公地点：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼8层

（7）主营业务：软硬件技术开发及销售等

（8）主要股东或实际控制人：雷军

（9）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年末，总资产为2,372,106.39万元，净资产为1,012,176.41万元，2020年实现营业收入为2,128,568.73万元，净利润为442,087.13万元。

3.小米科技有限责任公司

（1）类型：有限责任公司

（2）法定代表人：雷军

（3）注册资本：185,000万元人民币

（4）成立日期：2010年3月3日

（5）住所：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼6层006号

（6）主要办公地点：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼6层

（7）主营业务：软硬件技术开发及销售、电子商务业务等

（8）主要股东或实际控制人：雷军

（9）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年末，总资产为1,021,412.73万元，净资产为643,212.46万元，2020年实现营业收入为291,471.32万元，净利润为59,918.47万元。

4.北京多看科技有限公司

（1）类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

（2）法定代表人：王川

（3）注册资本：1000万人民币

（4）成立日期：2010年2月10日

（5）住所：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼11层001号

（6）主要办公地点：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼11层001号

（7）主营业务：技术推广服务；计算机系统服务；销售计算机、软件及辅助设备；电脑图文设计；美术设计；销售家用电器、电子产品、通讯设备；产品设计；工程勘察设计；设计、制作、代理、发布广告；从事互联网文化活动。

（8）主要股东或实际控制人:雷军

（9）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年末，总资产为121,428.38万元，净资产为2,564.43万元，2020年实现营业收入为18,310.67万元，净利润为2,173.70万元。

5.珠海金山软件有限公司

（1）类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

（2）法定代表人：邹涛

（3）注册资本：21550万元人民币

（4）成立日期：1993年3月1日

（5）住所：珠海市高新区唐家湾镇前岛环路329号701室

（6）主要办公地点：珠海市高新区唐家湾镇前岛环路329号701室

（7）主营业务：生产和销售自产的电脑软件；自产软件的培训及售后服务；技术服务和技术推广；创业空间服务；企业管理服务；商务服务；科技中介、推广和应用服务；房地产开发、销售；物业管理、物业租赁；停车场服务。

（8）主要股东或实际控制人：珠海金山数码科技有限公司

（9）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年末，总资产为158,300万元，净资产为32,627万元，2020年实现营业收入为13,762万元，净利润为-5,719万元。

6.武汉金山软件有限公司

（1）类型：有限责任公司(外商投资企业法人独资)

（2）法定代表人：邹涛

（3）注册资本：10000万元人民币

（4）成立日期：2017年12月4日

（5）住所：武汉市东湖新技术开发区光谷大道77号光谷金融港B24栋5层503室

（6）主要办公地点：武汉市东湖新技术开发区光谷大道77号光谷金融港B24栋5层503室

（7）主营业务：计算机科技领域内、网络科技领域内、通信科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；电脑动画设计；计算机软硬件、通信产品（不含无线发射设备）的批发兼零售；商务信息咨询（不含商务调查）；广告设计、制作、代理、发布；物业管理；房屋租赁服务。

（8）主要股东或实际控制人：成都金山互动娱乐科技有限公司

（9）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年末，总资产为12,281万元，净资产为10,525万元，2020年实现营业收入为696万元，净利润为-167万元。

7.北京金山软件有限公司

（1）类型：其他有限责任公司

（2）法定代表人：邹涛

（3）注册资本：1000万元人民币

（4）成立日期：1994年7月1日

（5）住所：北京市海淀区西二旗中路33号院5号楼11层001号

（6）主要办公地点：北京市海淀区西二旗中路33号院5号楼11层001号

（7）主营业务：批发、零售电子出版物；销售食品；餐饮服务；计算机软硬件及外围设备的技术开发、技术服务、技术咨询；销售计算机软硬件及外围设备、电子元器件；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；出租办公用房；机动车公共停车场服务；销售玩具、礼品；餐饮管理。

（8）主要股东或实际控制人：珠海金山软件有限公司

（9）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年末，总资产为24,205万元，净资产为1,289万元，2020年实现营业收入为5,008万元，净利润为-3,701万元。

8.谧空间武汉信息科技有限公司

（1）类型：有限责任公司

（2）法定代表人：张峰

（3）注册资本：60,000万元人民币

（4）成立日期：2020年11月17日

（5）住所：武汉东湖新技术开发区九峰一路66号1层002号（自贸区武汉片区）

（6）主要办公地点：武汉东湖新技术开发区九峰一路66号1层002号（自贸区武汉片区）

（7）主营业务：一般项目：信息技术咨询服务；信息系统集成服务；软件开发；通讯科技领城内的技术开发、技术咨询、技术交流、技术推广、技术转让、技术服务；销售自行开发的商品房；出租商业用房；物业管理；货物的进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物及技术)；承办展览展示活动；会议服务；文化艺术交流活动组织与策划（不含演出经纪）；自有房屋租赁（不得从事住房租赁）

（8）主要股东或实际控制人：MI Space WH Limited

（9）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年末，总资产为0万元，净资产为0万元，2020年实现营业收入为0万元，净利润为0万元。

9.广州小米信息服务有限公司

（1）类型：有限责任公司（法人独资）

（2）法定代表人：卢伟冰

（3）注册资本：100万元人民币

（4）成立日期：2016年12月29日

（5）住所：广州市番禺区南村镇万博二路79号3510

（6）主要办公地点：广州市番禺区南村镇万博二路79号3510

（7）主营业务：信息技术咨询服务;计算机技术开发、技术服务;广告业;会议及展览服务;企业形象策划服务;文化艺术咨询服务

（8）主要股东或实际控制人：北京小米移动软件有限公司

（9）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年末，总资产为291,587.21万元，净资产为14,832.05万元，2020年实现营业收入为745,353.47万元，净利润为14,040.21万元。

10.深圳小米信息技术有限公司

（1）类型：有限责任公司

（2）法定代表人：张峰

（3）注册资本：65,000万元人民币

（4）成立日期：2019年9月29日

（5）住所：深圳市南山区南山街道登良社区东滨路与南光路交汇处永新时代广场1号楼19层1901

（6）主要办公地点：深圳市南山区南山街道登良社区东滨路与南光路交汇处永新时代广场1号楼19层1901

（7）主营业务：软硬件技术开发及销售、电子商务业务等

（8）主要股东或实际控制人：雷军

（9）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年末，总资产为294,593.75万元，净资产为92,837.61万元，2020年实现营业收入为772,995.49万元，净利润为35,273.43万元。

11.北京田米科技有限公司

（1）类型：有限责任公司

（2）法定代表人：张峰

（3）注册资本：245万元人民币

（4）成立日期：2015年7月28日

（5）住所：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼3层006号

（6）主要办公地点：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼3层

（7）主营业务：计算机软件、硬件及网络技术开发，技术服务、技术转让、技术咨询、技术推广；计算机系统集成；数据处理；产品设计；电脑动画设计；企业管理咨询；委托加工笔记本电脑周边配件；批发计算机、软件及辅助设备、通讯设备、电子产品、家用电器，货物进出口、技术进出口、代理进出口 。

（8）主要股东或实际控制人：雷军

（9）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年末，总资产为65,108.23万元，净资产为16,853.74万元，2020年实现营业收入为357,022.45万元，净利润为3,719.38万元。

12.北京金山云网络技术有限公司

（1）类型：有限责任公司(法人独资)

（2）法定代表人：王育林

（3）注册资本：20000万人民币

（4）成立日期：2011年3月25日

（5）住所：北京市海淀区西二旗中路33号院4号楼6层006号

（6）主要办公地点：北京市海淀区西二旗中路33号院4号楼6层006号

（7）主营业务：技术开发、技术服务、技术咨询;设计、制作、代理、发布广告;技术进出口;计算机系统服务;销售自行开发的产品、计算机、软件及辅助设备、通讯设备、家用电器、电子产品;委托加工计算机及辅助设备;第一类增值电信业务中的互联网数据中心业务、第一类增值电信业务中的内容分发网络业务、第一类增值电信业务中的互联网接入服务业务(增值电信业务经营许可证有效期至2019年04月29日);利用信息网络经营游戏产品(含网络游戏虚拟货币发行)(网络文化经营许可证有效期至2020年10月30日);经营电信业务。

（8）主要股东或实际控制人：珠海金山云科技有限公司

（9）最近一个会计年度的主要财务数据（经审计）：截至2020年末，总资产为830,473.74万元，净资产为49,448.29万元，2020年实现营业收入为606,189.54万元，净利润为21,600.23万元。

13.北京艺源酷科技有限公司

（1）类型：有限责任公司(自然人投资或控股)

（2）法定代表人：王宝臣

（3）注册资本：1,100万元人民币

（4）成立日期：2014年8月26日

（5）住所：北京市海淀区中关村南大街2号1号楼8层A座9064

（6）主要办公地点：北京市海淀区中关村南大街2号1号楼8层A座9064

（7）主营业务：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；销售自行开发的产品；计算机系统服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；基础软件服务；应用软件服务；软件开发；软件咨询；产品设计；模型设计；包装装潢设计；公共关系服务；工艺美术设计；电脑动画设计；企业策划、设计；设计、制作、代理、发布广告；市场调查；企业管理咨询；承办展览展示活动；会议服务；影视策划；翻译服务；销售服装、鞋帽、日用品、文化用品、工艺品、体育用品、针纺织品；广播电视节目制作；从事互联网文化活动。

（8）主要股东或实际控制人：王宝臣

（9）最近一个会计年度的主要财务数据（未经审计）：截至2021年末，总资产为7,959.02万元，净资产5,277.08万元，2021年实现营业收入为2,934.38万元，净利润为-4,763.78万元。

14.北京大麦地信息技术有限公司

（1）类型：有限责任公司

（2）法定代表人：欧阳丽

（3）注册资本：6.2492 万元

（4）成立日期：2014 年 12 月 11 日

（5）住所：北京市海淀区唐家岭村南 2 幢楼房一层 8132 号

（6）主要办公地点：北京市海淀区唐家岭村南 2 幢楼房一层 8132 号

（7）主营业务：ProcessOn 在线作图工具；流程图、思维导图、原型图、

网络拓扑图、白板及其他类似图形的作图工具及其分享社区。

（8）主要股东或实际控制人：欧阳丽、天津麦地科技中心（有限合伙）、

张莹、北京金山办公软件股份有限公司。

（9）最近一个会计年度的主要财务数据（未经审计）：截至2021年末，总资产为2,271.53万元，净资产为1,463.87万元，2021年实现营业收入为1,820.30万元，净利润为130.85万元。

（二）与上市公司的关联关系

■

（三）履约能力分析

上述关联方依法持续经营，过往发生的交易能正常实施并结算，具备良好的履约能力。公司将就2022年度预计发生的日常关联交易与相关关联方签署合同或协议并严格按照约定执行，履约具有法律保障。

（四）日常关联交易主要内容

公司与相关关联方2022年度的预计日常关联交易主要为向关联人销售产品、商品、提供技术服务或产品推广服务、接受关联人提供的租赁及服务、接受关联人提供的技术服务及产品推广服务等，关联交易价格遵循公平、自愿原则，根据具体产品的规格型号以及客户定制需求、市场价格确定。

（五）关联交易协议签署情况

该日常关联交易额度预计事项经董事会审议通过后，公司（及子公司）将根据业务开展情况与相关关联方签署具体的交易合同或协议。

三、日常关联交易目的和对上市公司的影响

（一）关联交易的必要性

公司经常性关联交易主要为向关联方租用房屋、接受关联方提供的综合服务、向关联方采购商品、向关联方提供技术服务或销售产品等。

基于各项关联交易价格遵循公平、自愿原则，公司向关联方租用房屋、接受关联方提供的综合服务，由于公司在租赁房屋时均选择办公条件及综合服务质量较好的场所，双方租赁关系稳定；接受关联方服务及采购商品，公司在其产品中提供的云端服务不断增多，同时整体行业中也呈现从传统IDC转向更灵活、性价比更优的云服务的趋势，导致云服务在公司整体IDC/CDN成本中占比提高。个人订阅客户数量增长迅速，对云文档存储的需求量快速增长，导致公司对网络服务器、云存储等设备及服务的采购量增长较快，从而导致与金山云关联交易金额增长较快；公司采购小米相关推广服务及商品预计增长较快，基于小米为全球重要硬件设备公司，在公司日常采购商品及推广服务中份额合理，具有业务合理性；公司代理销售参股公司之商品及劳务，系战略协同需要，具有业务合理性。

公司向关联方销售商品、与关联方间接受劳务和提供劳务的交易，符合公司正常生产经营的客观需要。公司将根据公司章程和关联交易决策程序的规定，严格履行相关关联交易的审批流程，确保交易公平公允，保护投资者合法权益。

（二）关联交易的公允性、合理性

公司与上述关联方之间的关联交易均遵循协商一致、公平交易的原则，依据具体产品的规格型号指导价及客户定制需求、市场价格确定交易价格。该等关联交易属于公司的正常业务，有利于公司经营业务发展，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为；该等关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生不利影响，公司的主要业务不会因此类交易对关联方形成依赖。

（三）关联交易的持续性

公司与上述关联方2022年度的预计日常关联交易系关联方基于经营需要采购公司产品，以及公司基于业务发展及生产经营需要向关联方采购，该等关联交易均系在公平、自愿的基础上按照一般市场经营规则进行。公司与上述关联方保持较为稳定的合作关系，在公司的生产经营稳定发展的情况下，与上述关联方之间的关联交易将持续存在。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司本次日常关联交易额度预计事项已经公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过，关联董事予以回避表决，公司全体独立董事已对上述日常关联交易的议案发表了明确同意的独立意见，监事会已发表同意意见。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。

综上，保荐机构对公司本次关联交易额度预计事项无异议。

五、上网公告附件

（一）独立董事关于关联交易事项的事前认可意见；

（二）独立董事关于第二届董事会第二十二次会议关联交易事项的独立意见；

（二）中国国际金融股份有限公司关于北京金山办公软件股份有限公司2022年度日常关联交易额度预计事项的核查意见。

特此公告。

北京金山办公软件股份有限公司

董事会

2022年3月24日

证券代码：688111 证券简称：金山办公 公告编号：2022-012

北京金山办公软件股份有限公司

关于续聘2022年度财务及内部控制审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟续聘财务和内部控制审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息情况

1、基本信息

机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

首席合伙人：谭小青先生

截止2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过630人。

信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为30家。

2、投资者保护能力

信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

3、诚信记录

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2019年至2021年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施0次和纪律处分0次。29名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施27次和行业自律监管措施2次。

（二）项目信息

1、基本信息

拟签字项目合伙人：刘宇先生，2008年获得中国注册会计师资质，2008年开始从事上市公司审计，2008年开始在信永中和执业，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

拟担任独立复核合伙人：王重娟女士，1995年获得中国注册会计师资质，1999年开始从事上市公司审计，1999年开始在信永中和执业，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

拟签字注册会计师：戴慧女士，2004年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，2005年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

3、独立性

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

本期审计费用130万元（含税），其中财务报告审计费用100万元（含税），内部控制审计费用30万元（含税），系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

二、拟续聘财务和内部控审计机构履行的程序

（一）董事会审计委员会的召开、审议和表决情况

公司于2022年3月23日召开第二届董事会审计委员会2022年第一次会议通过了《关于公司2021年度财务审计费用、内部控制审计费用及续聘2022年度财务和内部控制审计机构的议案》，鉴于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2021年度为公司提供审计服务期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告。为保持公司审计工作的连续性，同意公司2022年度拟继续聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计与内部控制审计机构。同意将该议案报董事会审议表决并提交公司2021年年度股东大会审议。

（二）董事会的召开、审议和表决情况

公司于2022年3月23日召开第二届董事会第二十二次会议通过了《关于公司2021年度财务审计费用、内部控制审计费用及续聘2022年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意公司2022年度聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务审计与内部控制审计机构，并提交公司2021年年度股东大会审议。

（三）独立董事意见

经核查，我们认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业从业资格，为公司提供的审计服务规范、专业，审计团队严谨、敬业，具备承担公司审计工作的能力。我们同意续聘其为公司2022年度的财务及内部控制审计机构，为公司提供财务报表审计和内部控制审计服务。

（四）公司本次续聘财务及内部控制审计机构事项尚需提交股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、上网公告附件

1、北京金山办公软件股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第二十二次会议相关议案的独立意见

特此公告。

北京金山办公软件股份有限公司

董事会

2022年3月24日

证券代码：688111 证券简称：金山办公 公告编号：2022-013

北京金山办公软件股份有限公司

关于董事会及监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会及监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现就相关情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

2022 年 3 月23 日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于提名公司第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名公司第三届董事会独立董事候选人的议案》。

经董事会提名委员会对公司第三届董事会董事候选人任职资格的审查，董事会同意提名6名为公司第三届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）。董事会提名3名第三届董事会独立董事候选人（简历详见附件）。独立董事候选人马一德已取得独立董事资格证书；独立董事方爱之、王宇骅承诺参加最新一批独立董事资格培训；其中王宇骅为会计专业人员。

公司第二届董事会独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露的《独立董事关于第二届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。其中非独立董事、独立董事的选举将分别以累积投票制的方式进行。公司第三届董事会董事自2021年年度股东大会审议通过之日起生效，任期三年。

二、监事会换届选举情况

2022 年 3月 23日，公司召开了第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于提名公司第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名彭博、李翊为第三届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件），并提交公司股东大会以累积投票制的方式进行选举。上述股东代表监事将与公司职工代表大会选举产生的一名职工代表监事共同组成公司第三届监事会。公司第三届监事会监事自公司 2021年年度股东大会审议通过之日起生效，任期三年。

三、其他情况说明

上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司董事、监事的情形。上述董事、监事候选人未曾受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事规则》《独立董事工作制度》等有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

公司第二届董事会、第二届监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

北京金山办公软件股份有限公司

董事会

2022年3月24日

附件：

非独立董事候选人简历：

1、雷军

雷军先生，中国国籍、无境外永久居留权，1969年12月出生，本科学历。雷军先生于1992年起受聘于金山软件，对于发展及扩展金山软件的业务运营方面承担重要角色；1998年起担任金山软件首席执行官，2007年12月辞去首席执行官、首席技术官和总裁的职位，于2008年8月由执行董事调任为非执行董事。在2011年7月5日被委任为金山软件董事会主席。同时，雷军先生于2010年至今担任小米公司董事长兼首席执行官。目前，雷军先生担任公司名誉董事长、董事。

2、求伯君

求伯君先生，中国香港籍，1964年11月出生，本科学历。求伯君先生于1988年创办金山软件及专职开发WPS 1.0。求伯君先生于2007年担任金山软件代理首席执行官，自2008年担任金山软件首席执行官，并于2011年辞任，由金山软件执行董事调任为非执行董事。求先生亦为金山软件多家附属公司的董事。目前，求伯君先生担任公司董事。

3、邹涛

邹涛先生，中国国籍，无境外永久居留权，1975年4月出生，本科学历。邹涛先生于1998年起就职于金山软件，负责开发金山词霸产品，后负责娱乐软件业务，历任金山软件高级副总裁、执行董事、首席执行官及西山居首席执行官。邹涛先生现任金山软件（HK.3888）执行董事及首席执行官，同时担任西山居的董事、猎豹移动（纽交所： CMCM）的董事和金山云（纳斯达克：KC）的董事。自2017年2月至今，担任金山办公董事、副董事长，现任公司董事长。

4、刘伟

刘伟先生，中国国籍，无境外永久居留权，1976年8月出生，毕业于中国矿业大学，获取经济学学士学位。刘伟先生于2000年加盟金山软件，历任项目经理、人力资源总监、西山居人力副总裁等职，并于2012年担任金山软件集团助理总裁，2013年升任金山软件集团副总裁兼董事长助理。2016年至今任金山软件高级副总裁兼董事长特别助理。目前，刘伟先生担任公司董事。

5、葛珂

葛珂先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973年4月出生，本科学历。葛珂先生于1995年至1999年，任职于方正信息系统工程有限公司；2001年至2003年，担任金山软件副总裁兼WPS事业部总经理；兼任金山软件财务负责人、董秘；全面负责金山软件内部营运，同时分管财务部、证券部、供应链管理部；2003年至2006年，担任金山软件副总裁兼OAG办公软件及电子政务业务群总经理；2007年至2008年，担任金山软件高级副总裁，兼软件事业部总经理；全面管理WPS、毒霸、金山词霸的整体运作，2009年至2021年3月，历任金山软件高级副总裁、公司董事长、总经理及珠海金山办公执行董事兼经理，全面管理办公软件海内外业务、金山词霸以及向移动互联网转型的整体运作。目前，葛珂先生担任公司董事职务。

6、章庆元

章庆元先生，中国国籍，无境外永久居留权，1977年8月出生，本科学历。章庆元先生于1998年至2000年，担任上海市城市信息地理研究中心项目经理；2000年起就职于金山软件，从事WPS的研发，历任金山软件WPS事业部技术总监，珠海金山办公高级副总裁兼首席技术官。目前，章庆元先生担任公司董事兼总经理、珠海金山办公首席运营官。

独立董事候选人简历：

1、马一德

马一德先生，中国国籍，无境外永久居留权，1967年出生，博士、博士后。马一德先生现任北京市社会科学院研究员、中南财经政法大学二级教授、文澜特聘教授，湖北省楚天学者特聘教授，第十三届全国人民代表大会代表，中国知识产权法学研究会副会长，最高人民法院特约监督员，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，中央马克思主义理论研究和建设工程第一首席专家，国家社会科学基金学科规划评审组专家，中国人民大学知识产权学院教授，复旦大学社会科学高等研究院兼职教授，南京理工大学知识产权学术委员会委员，中关村知识产权战略研究院院长，国家知识产权局专家库成员，北京市政协委员、科技委员会副主任，北京市国有文化资产监督管理办公室副主任（挂职）。2018年至今，马一德先生兼任上市公司中储股份（SH.600787）独立董事。

2、方爱之

方爱之女士，中国香港籍，1982年10月出生，毕业于哥伦比亚大学，后获得斯坦福大学工商管理学硕士学位。方爱之女士于2004年至2008年期间先后任职于摩根大通、时代中国2010年至2011年任职于通用电气中国，负责通用电气中国区的业务发展及兼并收购。2011年至今，任职于真格基金，担任创始合伙人兼CEO。

3、王宇骅

王宇骅先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984年1月出生，本科学历，中国注册税务师、CGMA全球特许管理会计师，拥有CIMA皇家特许管理会计师公会资深会员资格及上交所董事会秘书资格。王宇骅先生具有丰富的财务管理经验，于2006年至2013年任职于普华永道，2013年至2014年担任华为技术有限公司高级财务经理，2017年至2021年担任北京小米移动软件有限公司财务副总裁，2021年至今任北京优之行科技有限公司首席财务官。

监事候选人简历：

1、彭博

彭博女士，中国国籍，无境外永久居留权，1979年12月出生，本科学历。2004年起就职于金山软件，目前担任金山软件助理总裁及法务总监。2016年7月至今，担任公司监事。

2、李翊

李翊女士，中国国籍，无境外永久居留权，1978年10月，研究生学历，于2007年加入金山软件集团财务部，目前担任金山集团财务总监。

证券代码：688111 证券简称：金山办公 公告编号：2022-011

北京金山办公软件股份有限公司

关于授权继续使用闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月23日召开的第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于授权继续使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，同意公司（包括直接或间接控股的子公司）使用暂时闲置自有资金不超过人民币600,000万元购买安全性高、流动性好的低风险理财产品，有效期自2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会时止，在上述额度及期限内，理财产品余额不得超过上述限额，公司购买理财产品交易金额可根据实际情况进行分配，在前述额度内资金可以滚动使用。同时授权董事长签署有关法律文件或就相关事项进行决策，并同意具体投资活动由公司财务部负责组织实施。具体情况如下：

(下转120版)