西安康拓医疗技术股份有限公司关于
对控股子公司提供担保的公告

（上接22版）

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2022-009

西安康拓医疗技术股份有限公司关于

对控股子公司提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 公司本次对外提供担保的被担保人为公司控股子公司BIOPLATE, INC.；

● 本次担保金额为不超过600万美元，本次担保前已实际为其提供的担保余额为295.86万美元；

● 本次担保无反担保；

● 本次担保尚需经股东大会审议。

一、担保情况概述

西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）为满足控股子公司BIOPLATE, INC.（以下简称“BIOPLATE”）经营发展对资金的需求，拟为BIOPLATE和浦发硅谷银行有限公司（以下简称“浦发硅谷银行”）签订的流动资金贷款类授信合同提供不超过600万美元连带责任保证及保证金550万美元等额人民币作为担保措施。

公司董事会授权管理层负责办理本次贷款及担保的相关具体事宜，并签署相关法律文件。本次担保额度及授权经公司董事会审议通过12个月内有效。

公司于2022年3月23日召开了公司第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于为控股子公司提供担保的议案》，独立董事对本此担保事项发表了明确同意的独立意见。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次担保事项尚需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

公司名称：BIOPLATE, INC.

成立时间：1994年2月22日

已发行股本：55,802股

注册地址：美国加利福尼亚州

主营业务：医疗器械研发、生产与销售

股权结构：

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主要财务数据：

单位：人民币万元

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注：上述数据经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计

BIOPLATE为公司控股子公司，截至本公告日，公司通过全资子公司CFS TIOGA SCIENTIFIC, INC.持有其92.06%的股权，境外自然人Tadeusz Wellisz、Chelsea Gutierrez合计持有其7.94%的股权，公司与BIOPLATE的自然人股东不存在关联关系。

三、担保协议的主要内容

担保方：西安康拓医疗技术股份有限公司

被担保人：BIOPLATE, INC.

担保方式：连带责任保证及保证金保证

担保期间：自BIOPLATE与浦发硅谷银行签署的贷款类合同项下首笔融资提款日或实际发生之日开始，直至银行依据该主合同在担保债务发生期间提供的所有融资中最晚到期的一笔融资的到期日后的三年止。

四、担保的原因及必要性

BIOPLATE作为公司在海外的研发、生产、销售平台，是公司实施全球化战略的窗口，本次担保是根据公司产品在美国注册上市的进度，为满足BIOPLATE日常经营及加大新产品市场宣传推广的资金支出需求，通过为BIOPLATE提供担保，有助于提升其融资能力，快速抓住市场机遇，提高公司在海外市场的竞争优势。

BIOPLATE目前经营情况稳定，资信状况正常，公司作为其控股股东，能够及时掌握其日常经营状况，对其担保风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

公司本次为BIOPLATE与银行签订流动资金贷款类授信合同提供连带责任保证担保及保证金保证，BIOPLATE其他股东未按所享有的权益提供同等比例担保，亦未对公司为BIOPLATE提供担保的事项提供反担保，主要因BIOPLATE其他股东合计持股比例较低，不直接参与BIOPLATE的经营管理，且均为境外自然人，承担风险能力有限，鉴于公司本次为BIOPLATE提供担保的风险在可控范围内，因此豁免BIOPLATE其他股东按所享有的权益提供同等比例担保。

五、董事会意见

（一）董事会审议情况

公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，公司董事会同意为BIOPLATE和浦发硅谷银行签订的流动资金贷款类授信合同提供不超过600万美元连带责任保证及保证金550万美元等额人民币作为担保措施。

（二）独立董事意见

独立董事认为：公司为BIOPLATE和浦发硅谷银行签订的流动资金贷款类授信合同提供连带责任保证担保，有利于提高其融资能力，保障其日常经营及业务推广的顺利进行，符合BIOPLATE实际经营需要，担保风险在公司可控范围内。本次对外担保事项符合相关法律、法规的规定，决策程序合法合规，不会对公司财务状况产生不良影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该项议案，并同意提交公司股东大会审议。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本次公司为控股子公司申请流动资金贷款类授信合同提供担保事项是为满足子公司业务发展的资金需求，符合公司实际经营情况和整体发展战略。担保对象为公司控股子公司，能够有效控制和防范担保风险。决策和审批程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。综上，保荐机构对公司为控股子公司提供担保事项无异议。

七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

截至公告披露日，公司及其控股子公司对外担保总额为0元，占公司最近一期经审计净资产的比例为0%，占公司最近一期经审计总资产的比例为0%；公司对控股子公司提供的担保总额为295.86万美元，占公司最近一期经审计净资产的比例为3.75%，占公司最近一期经审计总资产的比例为3.29%；

截至公告披露日，公司不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情形。

八、上网公告附件

（一）经独立董事签字确认的独立董事意见

（二）被担保人最近一期的财务报表

特此公告。

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

2022年3月25日

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2022-011

西安康拓医疗技术股份有限公司

关于召开2021年年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

会议召开时间：2022年4月7日（星期四）上午10:00-11:00

会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）。

会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

投资者可于2022年4月5日（周二）17:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱public@kontmed.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年3月25日发布公司2021年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年年度经营成果、财务状况，在上海证券交易所的支持下，公司计划于2022年4月7日上午10:00-11:00举行2021年年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对2021年年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2022年4月7日上午10:00-11:00

（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）。

（三）会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动。

（四）其他说明：会议召开地点及召开方式将结合疫情防控要求适时调整。

三、参加人员

董事长胡立人先生；总经理朱海龙先生；董事会秘书、财务总监吴优女士；独立董事郭毅新先生（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2022年4月7日上午10:00-11:00，通过互联网登陆上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2022年4月5日（周二）17:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱public@kontmed.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：董事会办公室

电话：029-68318314

邮箱： public@kontmed.com

六、其他事项

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

2022年3月25日

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2022-003

西安康拓医疗技术股份有限公司

第一届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 监事会会议召开情况

西安康拓医疗技术股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第七次会议于2022年3月23日在公司会议室以现场及通讯表决的方式召开，会议通知已于2022年3月11日通过邮件的方式送达全体监事。本次会议由监事会主席帖凯先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《西安康拓医疗技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，会议召开合法、有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议表决，形成会议决议如下:

（一）审议通过《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定，本着对全体股东负责的精神，积极有效地开展工作，切实维护公司利益和全体股东权益，促进了公司规范运作，并就2021年度主要工作回顾及2022年度重点工作安排编制了2021年度监事会工作报告。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司2021年年度报告及摘要的议案》

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

经审核，监事会认为：公司2021年年度报告及其摘要的编制和审核程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年年度报告》及其摘要。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于公司2021年度利润分配预案的议案》

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

经审议，监事会同意公司拟以实施2021年度权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.20元（含税），合计拟派发现金红利35,977,347.6元（含税），本年度公司现金分红占2021年度归属于上市公司股东的净利润比例为44.08%。公司不送红股、不以资本公积转增股本。

具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于2021年年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-004）。

本议案尚需提交股东大会审议。

（四）审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

经审核，监事会认为：公司报告期内对募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引2号一一上市公司募集资金管理办法和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在违反法律法规改变募集资金用途和损害公司股东利益的情形。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司2021年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-005）。

（五）审议通过《关于公司2021年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

根据《公司法》等法律、法规的要求和《公司章程》等制度的规定，公司编制了2021年度财务决算报告，客观、真实、准确地反映了2021年度的财务状况和经营成果。

本议案尚需提交股东大会审议。

（六）审议通过《关于续聘公司2022年度审计机构的议案》

表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

监事会同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构，聘期为一年。具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《西安康拓医疗技术股份有限公司关于续聘会计师事务所公告》（公告编号：2022-006）。

本议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

西安康拓医疗技术股份有限公司监事会

2022年3月25日

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2022-008

西安康拓医疗技术股份有限公司

关于聘任副总经理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

西安康拓医疗技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月23日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于聘任副总经理的议案》，董事会同意聘任尚玮玮女士为公司副总经理（简历详见附件），任期自公司董事会审议通过之日起至第一届董事会任期届满之日止。

公司独立董事发表独立意见：认为尚玮玮女士具备担任相应职务的专业素质和工作能力，符合任职资格，未发现存在《公司法》及其他法律法规规定不得担任公司高级管理人员的情形。本次提名、聘任尚玮玮女士为公司副总经理程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。独立董事一致同意董事会聘任尚玮玮女士为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第一届董事会届满之日止。

截至本公告披露日，尚玮玮女士未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系，不存在《公司法》及其他法律法规规定不得担任公司高级管理人员的情形，也不存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

特此公告。

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

2022年3月25日

附件：

尚玮玮女士简历

尚玮玮，女，中国国籍，无境外居留权，1980年出生，先后于沈阳药科大学取得药学学士学位，中国人民解放军军事医学科学院取得天然药物化学硕士学位。尚玮玮女士于2006年8月至2012年1月，任强生（中国）医疗器材有限公司法规事务经理，2012年1月至2013年10月，任Invibio Biomaterial Solution亚太区法规事务负责人，2013年11月至2021年11月任艾尔建中国法规事务总监。2021年11月加入公司，负责分管产品研发及注册工作。

截至本公告披露日，尚玮玮女士未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系，不存在《公司法》及其他法律法规规定不得担任公司高级管理人员的情形，也不存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

证券代码：688314 证券简称：康拓医疗 公告编号：2022-010

西安康拓医疗技术股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年4月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2022年4月15日 14 点 00分

召开地点：西安市高新区毕原一路西段1451号西安康拓医疗技术股份有限公司三楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年4月15日

至2022年4月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案1、议案2、议案3、议案4、议案5、议案7、议案8、议案9、议案10、议案11、议案12、议案13已经公司第一届董事会第二十一次会议审议通过，议案6已经公司第一届监事会第七次会议审议通过，相关公告已同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在2021年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)刊登《西安康拓医疗技术股份有限公司2021年年度股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：议案7

3、对中小投资者单独计票的议案：议案3、议案5、议案7、议案13

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员。

五、会议登记方法

1、企业股东应由法定代表人/执行事务合伙人委派代表或者委托的代理人出席。法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会的，应出示本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书原件、企业营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡原件；委托代理人出席股东大会的，应出示委托代理人的身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表依法出具的授权委托书（加盖公章）、企业营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡原件。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，应出示本人身份证原件和股票账户卡原件；委托代理人出席的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件和受托人身份证原件。

3、异地股东可以信函或电子邮件方式登记，信函或电子邮件以抵达公司的时间为准，电子邮件方式请于2022年4月13日15:00之前将登记文件扫描件发送至邮箱public@kontmed.com进行登记。在来信或电子邮件中须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述1、2款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，须在登记时间2022年4月13日15:00前送达登记地点，公司不接受电话方式办理登记。

现场登记时间：2022年4月13日上午9:30-11:30；下午14:00-16:00。

现场登记地点：西安市高新区毕原一路西段1451号公司董事会办公室。

六、其他事项

（一）本次股东大会现场会议预计半天，出席会议的股东或代理人交通及食宿费用自理；

（二）请与会股东或代理人提前半小时到达会议现场办理签到；

（三）联系方式

联系人：周欢

邮箱：public@kontmed.com

电话：029-68318314

邮编：710065

特此公告。

西安康拓医疗技术股份有限公司董事会

2022年3月25日

附件1：授权委托书

授权委托书

西安康拓医疗技术股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年4月15日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。