上海现代制药股份有限公司

公司代码：600420 公司简称：国药现代 债券代码：110057 债券简称：现代转债

2021年年度报告摘要

第一节 重要提示

1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3、公司全体董事出席董事会会议。

4、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现合并归属于母公司所有者的净利润568,280,771.91元，截止报告期末，母公司可供股东分配利润余额2,126,519,988.53元。

公司拟以实施利润分配方案时股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每十股派发现金红利1.00元（含税）。

第二节 公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期公司主要业务简介

（一）公司主要业务及产品

公司主要从事医药产品的研发、生产与销售业务，根据证监会《上市公司行业分类指引》规定，所处行业为医药制造业（C27）。公司属于高新技术企业，拥有包括医药中间体与原料药、化学制剂、大健康等业务板块，产品涵盖抗感染、心脑血管、抗肿瘤及免疫抑制剂、麻醉精神类、代谢及内分泌、神经系统、呼吸系统等治疗领域，剂型有片剂、胶囊剂、注射剂、颗粒剂、混悬剂、栓剂和软膏剂等30多种。

截至本报告期末，公司拥有1,456个药品批准文号，19个兽用疫苗批准文号；其中：在产药品767个品规，兽用疫苗18个品种。过亿元产品（系列）29个。核心产品硝苯地平控释片、注射用甲泼尼龙琥珀酸钠、双氯芬酸钠缓释片、头孢呋辛系列产品、头孢克肟系列产品、注射用甘露聚糖肽、青霉素和头孢菌素原料药及中间体、阿奇霉素、人尿生化产品等畅销海内外，具有较高的市场占有率和美誉度。

（二）公司的经营模式

1、研发模式

公司大力推进科技创新，坚持实施“创新驱动发展”战略，研发方向紧密围绕“一体两翼”战略定位，采取“仿创结合、以仿为主”策略，持续聚焦“抗感染药物、抗肿瘤药物、麻醉精神药物、心脑血管药物、代谢及内分泌药物”五大重点治疗领域。通过整合内部研发资源，建立以上海研究院为统筹中心、子公司为技术平台的多层次研发体系，形成条块清晰、优势引领、专业分工、资源集中、产学研相结合的综合性企业技术创新体系。

2、采购模式

公司及各下属企业制定了严格的质量标准和完善的采购管理制度，采购方式包括招标采购、比价采购及定向采购。公司建立合格供应商库，实施动态的准入及退出机制，实现优胜劣汰，保证供应商体系的良性运作；对大宗物资采购进行专业化集中招标管理，严格按照招投标有关制度落实实施，在严控质量的基础上降低采购成本；运用信息化手段对采购进行全程控制，按实际需求和年度采购计划实施管理，合理控制采购库存，降低资金占用。同时公司逐步推进产业链一体化下的集中采购管理，完善重点产品的原料药配套和供应商集中管理，以提高采购效率及议价能力，降低采购成本。

3、生产模式

公司拥有剂型类别齐全的生产线，各子公司严格按照GMP要求开展生产活动。全面推动生产自动化及质量控制信息化的提升，启动生产基地MES、LIMS、ERP等信息化系统升级建设，不断提升智能化和自动化水平。优化配置生产资源，加快推进产业链一体化，强化生产条线的专业化管理和各生产基地专业分工，通过实现生产的规模化、集约化和专业化，以保持产品质量和成本优势。全面推进6S精益管理，持续开展瘦身健体、提质增效，确定精益化制造、降本增效、质量至上的精益方针。

4、销售模式

公司制剂产品主要采用“经销分销+招商代理+学术推广”的销售模式，已建立起遍布全国大部分省区的销售网络。经销分销方面主要同各大有资质的药品经销分销商合作，覆盖全国的药品配送渠道；招商代理方面通过代理商实现对国内大部分医院和零售终端的覆盖；公司自建以产品为基础的营销团队，开展专业化的学术推广。同时为顺应终端医院目前逐步推行的集中招标采购模式，公司积极推进营销一体化，打造资源整合的营销管理平台、营销信息数据平台，加强对销售渠道、政策事务、品牌和终端的管控能力。公司原料药产品在国内市场直接面向终端客户，国际市场主要通过渠道销售。

（三）公司行业地位

作为品种丰富全面的化学制药企业，公司以“成为创新驱动型的，中国领先、国际一流的制药企业，做有活力、有实力、有影响力的行业引领者”为战略发展目标，打造涵盖医药中间体、原料药以及化学制剂一体化的产品梯度组合，核心治疗领域包括抗感染药物、抗肿瘤及免疫抑制剂药物、心脑血管药物、麻醉精神药物及代谢及内分泌药物等，在抗生素、心脑血管、麻精类药物等细分市场具备一定的综合实力和市场竞争力。

公司多个产品荣获国家及省市级重点新产品奖，具有较高的市场占有率和品牌知名度。公司位列由中国化学制药工业协会等组织共同推荐的“2020中国化学制药行业工业企业综合实力百强”榜单第十二位。

（四）行业情况

医药健康产业是关系到国计民生的朝阳行业，其覆盖面广、产业链长，发展医药健康产业是推进经济结构战略调整和供给侧结构性改革的重要内容。2021年国家“十四五”规划正式拉开序幕，医药行业也到了砥砺发展的关键之年，挑战与机遇并存。

一方面我国人口总量保持增长，增长速度持续放缓，老龄化程度进一步加深，城镇化水平稳步提升。随着供给侧结构性改革和创新驱动发展战略的深入实施，加之疫情防控实现常态化管理，中国经济继续呈现恢复态势，居民消费结构进一步改善，2021年人均医疗保健消费比上年增长14.80%，医药消费需求的增长和防疫常态化为医药行业的稳健发展创造了条件。国家统计局数据显示，我国医药制造业规模以上工业企业2021年实现营业收入29,288.50亿元，同比增长20.10%；利润总额6,271.50亿元，同比增长77.90%。医药健康产业在产业深度升级和经济高质量发展背景下，必将迎来崭新的发展与机遇。

另一方面，在医药卫生体制改革持续深化的背景下，对于医药企业而言，“微利时代”已经不可逆转。截至2021年12月，国家药品集中带量采购已持续推进了六批七轮，未来继续扩大覆盖面的同时将实现常态化管理。此外，DRG/DIP试点，医保谈判政策实施，药品临床综合评价等一系列旨在促进高性价比用药的政策也逐渐落地执行。2021年9月份《“十四五”全民医疗保障规划》发布，提出了15项主要指标和三大体系建设要求，明确释放了医疗保障高质量发展预期，医药企业正在面临巨大考验。

（五）报告期内业绩驱动因素

2021年公司坚持推进落实战略发展规划，牢牢抓住后疫情时代医药企业发展红利，把握市场机遇，优化产品布局，加快推进一致性评价，主动参与市场竞争，保持了营业收入稳步增长。报告期内实现销售收入139.45亿元，同比增长11.06%。

2021年受国外疫情蔓延与不断反复的影响，原料药市场行情总体上扬。在抗感染类原料药价量齐升的拉动下，公司多个产品销售增幅明显，原料药及医药中间体的重点产品基本保持同比上升趋势，营业收入同比增长16.58%。其中：抗感染类原料药及中间体6-APA、阿奇霉素、头孢曲松钠粗盐销量上升40%以上；尿源生化制品销量同比增长超过90%。同时，部分产品因市场需求下降，销量亦出现下滑，7-ACA、克拉维酸系列产品销量同比分别下降50.67%和15.30%。

从制剂产品来看，公司积极应对带量采购政策，提高中标产品的市场占有率，同时标内标外市场协同布局，进一步挖掘渠道潜力，制剂产品销售收入同比增长7.24%。以硝苯地平控释片为代表的心脑血管产品，市场需求稳定增长，销售收入持续增长，同比增加19.35%；随着国内疫情防控常态化，抗感染药物市场需求逐渐恢复，销售收入同比增长13.20%，注射用头孢曲松钠因报告期内集采中标，销量同比增长60%以上；注射用头孢他啶销量增加超过30%；头孢克肟、头孢呋辛等系列产品销量均有不同程度增长。此外，由于部分麻醉精神类产品受国家管控政策影响，销售收入同比下滑28.77%；代谢及内分泌领域，公司重点产品注射用甲泼尼龙琥珀酸钠受集采影响出现量价齐跌，从而影响该治疗领域销售收入同比下降了12.52%。

报告期内，公司医药中间体及原料药的销售规模增幅远高于制剂产品销售增幅，其销售收入比重同比增加了1.89个百分点，由于医药中间体及原料药的成本占比较高，加之原辅料成本逐年上涨，公司营业成本的增幅高于收入增幅，公司整体毛利率有所下降。

未来公司将坚定不移推动战略落地落实的各项举措，积极推进企业改革发展、加快技术创新、优化产业结构、促进转型升级，不断提升企业的经营效能。

3、公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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注：稀释每股收益是假设公司发行的可转换公司债券均已转换为公司普通股的基础上计算所得。

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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说明：

（1）2021年末根据商誉减值测试结果，对子公司国药一心和国药金石计提商誉减值准备合计13,214.62万元（详见公司2022-007号公告《关于拟计提商誉减值准备的公告》）；同时本报告期发生的研发费用同比增幅明显，随着下半年研发项目进度加快，研发费用支出较为集中，尤其是第四季度研发费用支出较前三季度平均支出增加7,417.85万元；此外第四季度收到的政府补助环比减少、原辅材料成本不断上升，在以上等因素综合影响下，公司第四季度净利润为负。

（2）公司于年初集中支付职工年终奖以及各项税费，使得一季度经营活动现金流量净额相对较少；下半年公司加强应收账款催收管理，促进销售回款，同时开展了无追索权的应收账款保理业务，第三季度销售商品收到的现金增加明显，使得经营活动现金流量净额高于其他季度。

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4、股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5、公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:万元 币种:人民币

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报告期内债券的付息兑付情况

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报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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第三节 重要事项

1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2021年，随着国内经济复苏，疫情防控常态化，公司制剂产品市场需求得到一定释放，原料药市场行情继续保持上扬，公司全年实现营业收入139.45亿元，同比增长11.06%；受到年末对子公司计提商誉减值准备以及研发投入同比增加、营业成本上升等因素影响，报告期内公司实现归属于上市公司股东的净利润5.68亿元，同比下降12.41%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润4.97亿元，同比下降3.72%。扣除计提商誉减值影响后，公司实现归属于上市公司股东的净利润同比增长0.99%。

2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600420证券简称：国药现代 公告编号：2022-023

债券代码：110057 债券简称：现代转债

上海现代制药股份有限公司

关于2022年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 2022年度日常关联交易预计事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

● 公司日常关联交易事项不会影响公司的独立经营能力，公司的主营业务不会因该等关联交易事项而对关联人形成较大依赖。

一、2021年度日常关联交易情况

2021年3月24日，上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第七次会议审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，对2021年度可能发生的日常关联交易情况作出预计，并提交公司2020年年度股东大会审议通过。

公司2021年度日常关联交易的预计和实际发生情况报告如下：

单位：万元

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2021年公司与有关关联方进行的各类日常关联交易，交易价格以市场价格为基础确定，与关联方实际发生金额均在2021年度预计总额范围内，未发生超出预计金额的情形。且公司与各个主体发生的关联交易占同类业务的比例均较低，不会对关联方形成较大依赖，不会影响公司的独立性。

二、2022年度日常关联交易预计情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2022年3月24日，公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了公司《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，同意3票，反对0票，弃权0票（关联董事回避表决）。

根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次关联交易议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，有关关联股东需回避表决。

对于本次日常关联交易事项，独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：公司发生的日常关联交易是在双方平等自愿、协商一致的基础上达成，交易价格以市场价格为基础，交易真实合理，有利于公司经营业务的持续顺利开展，不存在损害公司利益及全体股东尤其是非关联股东利益的情形。在审议关联交易议案过程中，公司关联董事周斌先生、刘勇先生、董增贺先生、魏树源先生和李晓娟女士回避了表决，公司的审议、决策及表决程序合法有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

对于本次日常关联交易事项，公司董事会审计与风险管理委员会出具了书面确认意见，认为：公司发生的日常关联交易是在充分借助关联方研发平台、集中配送及零售平台、供应链平台和其他相关优势资源的前提下发生的，有利于促进公司主营业务的发展，提升公司的经营业绩。该日常关联交易的价格是以市场价格为导向，经双方协商一致达成的，不存在损害公司及全体股东尤其是非关联股东利益的情形。

（二）本次日常关联交易预计发生的金额和类别

依据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》，公司对关联方进行梳理认定，同时结合2021年关联交易的实际发生金额，综合考虑公司及下属公司2022年度经营发展需要，公司预计各类关联交易将会有一定增长。2022年度日常关联交易预计如下：

单位：万元

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2022年度公司预计发生关联交易的交易对方均为中国医药集团有限公司及其下属公司或联营企业（以下简称“关联人”）。

三、关联方介绍和关联关系

1、北京富盛天地物业管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区惠新东街四号

法定代表人：汪江

注册资本：500万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：物业管理；房屋租赁；机动车公共停车场服务；保洁服务；会议服务；销售五金交电、日用品；销售食品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系：受同一集团公司控制

2、国药集团德众（佛山）药业有限公司

注册地址：佛山市禅城区佛平路89号

法定代表人：杨雄辉

注册资本：646万美元

公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）

经营范围：许可项目：药品生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：药品委托生产；中药提取物生产；中草药收购；中草药种植；地产中草药(不含中药饮片）购销；谷物种植；豆类种植；薯类种植；蔬菜种植；食用农产品初加工；非食用植物油加工；农副产品销售；食品销售（仅销售预包装食品）；食品互联网销售（仅销售预包装食品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备研发；机械设备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）。

关联关系：受同一集团公司控制

3、国药集团财务有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路20号

法定代表人：杨珊华

注册资本：110,000万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）对成员单位提供担保；（四）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（仅限固定收益类有价证券投资）；（五）对成员单位办理票据承兑与贴现；（六）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（七）吸收成员单位的存款；（八）对成员单位办理贷款及融资租赁；（九）从事同业拆借；（十）固定收益类有价证券投资；（十一）成员单位产品的买方信贷及融资租赁；保险兼业代理

关联关系：参股公司、受同一集团公司控制

4、国药控股股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区龙华东路385号1层

法定代表人：于清明

注册资本：312,065.6191万人民币

公司类型：股份有限公司（上市、国有控股）

经营范围：实业投资控股，医药企业受托管理及资产重组，中成药、中药饮片、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品、麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品（与经营范围相适应）、药品类体外诊断试剂、疫苗、蛋白同化制剂、肽类激素批发，医疗器械经营，食品销售管理（非实物方式），医疗科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易燃易爆物品）、企业管理咨询，商务咨询，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），数据处理服务，电子商务（不得从事增值电信金融业务），消毒产品、日用百货、纺织品及针织品、体育用品、家用电器、电子产品、家具、玩具、食用农产品、化妆品、文体用品的销售，设计、制作代理、发布国内外各类广告，国内贸易（除专项许可），物流配送及相关咨询服务，经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。

关联关系：参股股东、受同一集团公司控制

5、上海现代药物制剂工程研究中心有限公司

注册地址：上海市张江高科技园区哈雷路1111号

法定代表人：王健

注册资本：3,200万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：中西药物制剂，保健药物制剂、药物辅料应用技术上的技术开发、技术咨询、技术转让。制剂设备的设计、分析，药用原辅料、包转材料的测试技术研究，制剂设备的销售，自有房屋租赁。

关联关系：母公司的控股子公司

6、上海医药工业研究院有限公司

注册地址：上海北京西路1320号

法定代表人：魏树源

注册资本：220,000万人民币

公司类型：有限责任公司

经营范围：对化学药品（原料、制剂）、中药（中药材、饮品、制剂）、生物制品、抗生素、放射性药品、医药新技术、新材料、制药设备、药理、毒理、实验动物、诊断试剂、食品、保健品、化妆品的研究、开发、试制、检验检测及技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，从事货物及技术的进出口业务，代理、设计、制作、发布各类广告。

关联关系：控股股东

7、深圳万乐药业有限公司

注册地址：深圳市坪山新区兰竹东路国家生物医药产业基地万乐药业大厦

法定代表人：袁庆

注册资本：1,954.455万美元

公司类型：有限责任公司（中外合资）

经营范围：开发、研究、生产经营原料药、小容量注射剂（含抗肿瘤类），冻干粉针剂（含抗肿瘤类），片剂、胶囊剂（均含抗肿瘤类），进口药品分外包装（片剂），辅料（聚乙二醇单甲醚-聚乳酸嵌段共聚物），货物及技术进出口业务。

关联关系：中国医药集团有限公司联营企业

8、中国国际医药卫生有限公司

注册地址：北京市朝阳区惠新东街4号

法定代表人：李粲

注册资本：370,000万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：销售I类、II类、第三类医疗器械；进出口业务；机械电子产品；化工产品（不含化学危险品）；矿产品（不含煤炭及石油制品）；针纺织品、五金交电、百货、化妆品的销售；承担我国对外经济援助中的医疗卫生项目（包括提供所需设备、材料）；与主营相关的技术咨询服务（国家有专项规定的除外）；医疗、医药咨询；机械电子产品（不含小汽车）的销售；出租商业用房、出租办公用房；物业管理；中成药、中药饮片、中药材、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品、第二类精神药品制剂、蛋白同化制剂和肽类激素；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；预包装食品销售，含冷藏冷冻食品；特殊食品销售，限保健食品。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；预包装食品销售，含冷藏冷冻食品；特殊食品销售，限保健食品；、销售第三类医疗器械以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系：受同一集团公司控制

9、中国医药对外贸易（香港）有限公司

注册地址：香港北角英皇道101号15楼1502室

法定代表人：严兵

注册资本：30万美元

公司类型：境外企业

经营范围：医疗用品及器材批发

关联关系：受同一集团公司控制

10、中国医药投资有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路9号

法定代表人：梁红军

注册资本：295,561万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：医药行业的投资及资产管理；第一类医疗器械销售；药品包装材料的组织生产和销售；医药工业生产所需仪器、设备的销售；进出口业务；房屋租赁；销售医疗用品；中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品、蛋白同化制剂和肽类激素、第二类精神药品制剂的批发；第三类医疗器械经营；销售化工产品。

关联关系：参股股东、受同一集团公司控制

11、中国医药集团联合工程有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖开发区高新大道666号

法定代表人：张奇

注册资本：12,631.5789万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：化工石化医药行业甲级、建筑行业（建筑工程）甲级、轻纺行业（食品发酵烟草工程）乙级、市政行业（给水工程、环境卫生工程、排水工程）乙级的工程设计、工程总承包、项目管理、工程咨询、工程监理等技术与管理服务；压力容器、压力管道设计（按所持有效资质证书核定的类别及等级从事经营）。金属材料（钢材）、建筑材料、工程总承包资质范围内的设备材料采购与销售。生物工程技术开发、技术咨询、企业管理咨询。（以上经营范围国家法律法规禁止的，不得经营；须前置许可或审批的，未经批准，不得经营）

关联关系：受同一集团公司控制

13、国药励展展览有限责任公司

注册地址：北京市海淀区知春路20号9层912

法定代表人：杨柳

注册资本：36.2318万美元

公司类型：有限责任公司（中外合资）

经营范围：主办、承办全国药品、原料药、医疗器械、生化试剂、分析仪器、玻璃仪器、实验室装备、制药设备、包装材料、中药材、保健品及医药行业技术和服务的博览会、展览、会议、学术研讨会（包括对外展览、交易会及会议）；出国（境）举办经济贸易展览会；货物进出口。

关联关系：受同一集团公司控制

14、上海数图健康医药科技有限公司

注册地址：上海市闵行区苏召路1628号

法定代表人：郭文

注册资本：121.9512万人民币

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：从事生物医药、计算机、系统集成科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，会展会务服务，广告设计、制作、代理、发布，商务咨询，市场营销策划，企业管理咨询；销售化妆品，化工产品批发（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）。

关联关系：受同一集团公司控制

15、上海益鑫商务有限公司

注册地址：上海市虹口区中山北一路1111号4号楼

法定代表人：潘振云

注册资本：100万人民币

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：物业管理，室内装潢，水电安装维修，房屋租赁，代办会务。销售办公用品，工艺品，汽车配件，停车场管理。

关联关系：受同一集团公司控制

16、中国医药集团有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路20号

法定代表人：刘敬桢

注册资本：2,550,657.9351万人民币

公司类型：有限责任公司（国有控股）

经营范围：中成药、中药饮片、中药材、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制药；医药企业受托管理、资产重组；医药实业投资项目的咨询服务；举办医疗器械的展览展销；提供与主营业务有关的咨询服务。

关联关系：间接控股股东

17、深圳万维医药贸易有限公司

注册地址：深圳市坪山新区坑梓街道青兰二路2号深圳万乐药业有限公司综合生产厂房101-104

法定代表人：袁庆

注册资本：300万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。中成药、化学药制剂、化学原料药、抗生素原料药、抗生素制剂的批发、生物制品（除疫苗）；三类：医用超声仪器及有关设备，物理治疗及康复设备，临床检验分析仪器，手术室、急救室、诊疗设备及器具，医用冷疗、低温、冷藏设备及器具，口腔科材料，医用卫生材料及敷料，医工高分子材料及制品（一次性使用输液（血）器（针）类除外）。

关联关系：中国医药集团有限公司联营企业

18、中国医药工业研究总院有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区哈雷路1111号1幢4层

法定代表人：魏树源

注册资本：130,961万人民币

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：对化学药品（原料、制剂）、中药（中药材、饮品、制剂）、生物制品、抗生素、放射性药品、医药新技术、新材料、制药设备、药理、毒理、试验动物、诊断试剂、食品、保健品、化妆品的研究、技术开发及技术转让、技术咨询、技术服务，从事货物和技术的进出口业务，自有房屋租赁。

关联关系：间接控股股东

19、国药集团一致药业股份有限公司

注册地址：深圳市福田区八卦四路15号一致药业大厦

法定代表人：林兆雄

注册资本：42,812.6983万人民币

公司类型：股份有限公司（上市）

经营范围：药用包装材料及医药工业产品研究与开发、咨询服务；投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；救护车销售；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素原料药、抗生素制剂、生化药品、生物制品（含疫苗和体外诊断试剂）、第二类精神药品（制剂）、麻醉药品、第一类精神药品（区域批发性企业）、医疗用毒性药品、蛋白同化制剂、肽类激素的批发；保健食品经营；经营二类、三类医疗器械。

关联关系：参股股东、受同一集团公司控制

20、国药集团重庆医药设计院有限公司

注册地址：重庆市渝中区大坪正街8号

法定代表人：谢友强

注册资本：7,000万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：医药、建筑、化工工程咨询甲级，化工石化医药行业甲级，建筑行业（建筑工程）甲级，环境污染治理甲级，电子通信广电行业（电子系统工程）专业乙级，建设项目环境影响评价乙级，A1级高压容器、A2级第三类低、中压容器的设计，压力管道设计（按特种设备设计许可证核定期限及范围从事经营），对外承包工程业务；工程设计资质：电力行业（变电工程）专业丙级；市政行业（给水工程）专业乙级；安全评价资质：乙级；房屋建筑工程施工总承包叁级；环保工程专业承包叁级；机电设备安装工程专业承包叁级；建筑智能化工程设计与施工壹级（以上范围按相关资质核定范围及期限从事经营）；建筑工程监理资质：丙级；销售：建筑及装饰材料（不含危险化学品）、机电设备、机械设备及配件、消防设备及器材、五金、电线电缆、金属材料（不含稀贵金属）、电子产品、化工原料及产品（不含危险化学品）、照明器材、橡塑制品、管道、阀门、玻璃制品、仪器仪表。

关联关系：受同一集团公司控制

21、上海生物制品研究所有限责任公司

注册地址：上海市长宁区延安西路1262号

法定代表人：李秀玲

注册资本：274,907.7751万人民币

公司类型：有限责任公司（国有控股）

经营范围：生产销售血液制品、疫苗、生物工程产品、医用实验动物；从事货物及技术的进出口业务；生物技术及生物制品领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。

关联关系：受同一集团公司控制

22、中国医药对外贸易有限公司

注册地址：北京市朝阳区惠新东街4号

法定代表人：丁维佐

注册资本：28,050万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：医疗器械经营（具体内容以许可证为准）；危险化学品经营（具体内容以许可证为准）；药品批发（具体内容以许可证为准）；销售预包装食品（不含冷藏冷冻食品）；销售特殊食品（保健食品、婴幼儿配方乳粉）；道路货物运输；医药行业对外咨询及技术交流；进出口业务；家用电器、汽车销售；仓储服务；公共保税仓库的投资与管理；房屋租赁；设备租赁；实验室仪器及配件、化妆品、日用百货、计算机软硬件及外部设备、假肢销售；计算机系统集成服务；技术服务；技术咨询；软件开发；设备维修；国内货物采购招标代理。

关联关系：受同一集团公司控制

23、国药集团承德药材有限公司

注册地址：承德双桥区牛圈子沟（上库）

法定代表人：王继永

注册资本：6,318.9万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：凭取得的行业许可证按核定范围和有效期从事药品、医疗器械、保健食品销售；食品、茶叶及相关制品加工、销售（具体经营范围以行业许可证核定为准）；生活用消杀制剂（不含危毒品，不含许可项目）、化妆品、日用百货、针纺织品、家用电器销售；商务信息咨询服务（不含期货、证券、金融、投资）；地产中药材收购，中药材进出口贸易。以下限取得经营资格分公司经营：中药材种植；中药饮片生产；房屋租赁。

关联关系：受同一集团公司控制

24、上海瀛科隆医药开发有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张衡路1599号2幢1层

法定代表人：潘振云

注册资本：1,008.2366万人民币

公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

经营范围：从事药品、保健品临床研究项目策划及数据的解析与管理；提供医药产品的信息和技术的咨询。

关联关系：受同一集团公司控制

25、中国中药有限公司

注册地址：北京市海淀区西四环北路15号依斯特大厦8层

法定代表人：吴宪

注册资本：437,688.53万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：销售中成药、中药饮片、中药材、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品、第二类精神药品制剂、毒性中药材、毒性中药饮片、蛋白同化制剂和肽类激素、预包装食品、保健食品、卫生材料、日用百货、针纺织品、五金交电、机电产品、建筑材料、汽车配件；进出口业务；普通货运；与以上项目有关的技术咨询、技术服务、信息服务；设计和制作印刷品广告，利用《中国现代中药》杂志发布广告；技术检测。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系：受同一集团公司控制

26、国药控股和记黄埔医药（上海）有限公司

注册地址：上海市浦东新区居家桥路563号2幢1、2层西区、3层及3幢

法定代表人：陈洪

注册资本：6,357万人民币

公司类型：有限责任公司（外商投资企业与内资合资）

经营范围：中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品（凭许可证经营）、药品的批发，化妆品、美容美发用品、化学用品（除危险品）、消毒用品（除危险品）、日用百货的销售，电子商务（不得从事金融业务），仓储（除危险品）、商务信息咨询、投资咨询（咨询类均除经纪）、会展服务，计算机软硬件、医药科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，医疗器械经营，食品销售，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术出口除外），国内货运代理。

关联关系：中国医药集团有限公司联营企业

27、四川康达欣医药有限公司

注册地址：成都市青羊区苏坡乡清波村一社2号三栋1楼

法定代表人：骆伟

注册资本：2,000万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：一般经营项目(以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）药品经营、医疗器械经营、商务服务业、销售；化妆品及卫生用品、消毒用品、包装容器、五金交电、日用品、实验分析仪器、道路运输。

关联关系：中国医药集团有限公司联营企业

28、北京富盛嘉华医药科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区惠新东街4号27层2708室

法定代表人：袁志法

注册资本：2,000万人民币

公司类型：有限责任公司

经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术推广、技术服务；销售Ⅰ、Ⅱ类医疗器械、化妆品、化工产品（不含危险化学品）、日用品；经济贸易咨询；技术进出口；货物进出口；代理进出口；预包装食品销售（含冷藏冷冻食品）；特殊食品销售（保健食品）（食品经营许可证有效期至2021年08月17日）；批发药品；销售Ⅲ类医疗器械。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；批发药品、销售Ⅲ类医疗器械以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系：受同一集团公司控制

29、国药（上海）国际医药卫生有限公司

注册地址：上海市静安区江宁路293号1楼

法定代表人：王琦

注册资本：3,000万人民币

公司类型：有限责任公司

经营范围：医疗器械Ⅲ、Ⅱ类（详见许可证），从事货物及技术的进出口业务，医疗器械领域内的技术服务、技术咨询，机械设备及配件，仪器仪表及配件，金属材料及其制品，木材及其制品，纺织原料，体育用品，服装，鞋帽，建筑、装饰材料，机械设备租赁，物业管理。

关联关系：受同一集团公司控制

30、国药大健康产业有限公司

注册地址：北京市朝阳区惠新东街4号1座27层2709

法定代表人：刘丽莉

注册资本：20,391.14776万人民币

公司类型：有限责任公司

经营范围：医学研究（不含诊疗活动）；销售日用品、谷物、食品添加剂、鲜肉、饲料、化妆品、新鲜水果、食用农产品、I、II类医疗器械；向我国驻外机构提供各类商品；免税商品的收购和销售；购销化工产品；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；经济信息咨询（不含中介服务）；预包装食品销售、含冷藏冷冻食品、散装食品销售、含冷藏冷冻食品、不含熟食；特殊食品销售、限保健食品（食品经营许可证有效期至2022年06月19日）；销售兽药；不带有储存设施经营其他化学品：硼酸，氢溴酸（危险化学品经营许可证有效期至2023年07月27日）；销售III类医疗器械。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售兽药、销售III类医疗器械以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系：受同一集团公司控制

31、国药控股（中国）融资租赁有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区正定路530号A5集中辅助区三层318室

法定代表人：姜修昌

注册资本：277,780万人民币

公司类型：有限责任公司

经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；从事与主营业务相关的商业保理业务。

关联关系：受同一集团公司控制

32、中国生物技术股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区双桥路乙2号院2号楼2层

法定代表人：杨晓明

注册资本：980,824.826364万人民币

公司类型：其他股份有限公司

经营范围：生物制品的批发；投资；生物制品的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；进出口业务；仪器设备、塑料制品、玻璃用品及包装材料的销售。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系：受同一集团公司控制

33、国药控股宜宾医药有限公司

注册地址：四川省宜宾市翠屏区北大街165号二层

法定代表人：杨雪峰

注册资本：4,000.00万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：许可项目：药品批发；药品零售；第三类医疗器械经营；消毒器械销售；食品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；实验分析仪器销售；玻璃仪器销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；日用百货销售；特种劳动防护用品销售；机械设备销售；五金产品批发；电子产品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；包装材料及制品销售；健康咨询服务（不含诊疗服务）；会议及展览服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

关联关系：参股股东国药控股股份有限公司联营企业

34、太极集团有限公司

注册地址：重庆市涪陵区太极大道1号

法定代表人：李阳春

注册资本：229,660.1607万人民币

公司类型：有限责任公司

经营范围：许可项目：销售：化学原料药及其制剂、抗生素原料药及其制剂、生化药品、中成药、生物制品、中药材、中药饮片、保健食品;批发兼零售：预包装食品；货物、技术进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：以下限分支机构经营：饮品、医疗器械；销售:保健用品、日化品；医疗包装制品加工；中草药种植；旅游开发

关联关系：受同一集团公司控制

35、国药医疗健康产业有限公司

注册地址：北京市朝阳区惠新东街4号24层2401内2403

法定代表人：李粲

注册资本：170,000万人民币

公司类型：有限责任公司

经营范围：医院管理（不含诊疗活动）；物业管理；建设工程项目管理；项目投资；投资管理；企业管理；资产管理；投资咨询；企业管理咨询；销售Ⅰ、Ⅱ医疗器械；机械设备租赁；技术开发、技术服务、技术咨询；应用软件服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口；销售III类医疗器械。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；销售第三类医疗器械以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系：受同一集团公司控制

36、上海益诺思生物技术股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区郭守敬路199号106室

法定代表人：常艳

注册资本：8,712.6454万人民币

公司类型：股份有限公司

经营范围：从事生物科技、医疗科技、食品科技、农业科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，翻译服务，质检技术服务。

关联关系：母公司的控股子公司

37、国药集团安徽大健康产业有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区郭守敬路199号106室

法定代表人：常艳

注册资本：8,712.6454万人民币

公司类型：股份有限公司

经营范围：从事生物科技、医疗科技、食品科技、农业科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，翻译服务，质检技术服务。

关联关系：参股股东国药控股股份有限公司联营企业

38、国药控股大药房新疆新特药业连锁有限责任公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区南湖南路西一巷10号办公楼4层

法定代表人：武晓霞

注册资本：612.24万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：中成药、中药饮片、化学药制剂、抗生素制剂、生物制品、生化药品、保健食品、预包装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）的零售；医疗器械零售（限分支经营)。百货、化妆品、玻璃仪器、工艺美术品、针纺织品、鲜花、钟表眼镜、服装鞋帽、玩具、消毒用品、洗涤化妆品、家用电器、劳保用品的销售，钟表维修，房屋及场地租赁，社会经济咨询，非医疗性按摩服务；食品经营。

关联关系：受同一集团公司控制

39、新疆国新创服医疗纺织品应用科技有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市头屯河区沙坪西街21号7栋2层201室

法定代表人：刘玲

注册资本：1,000万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：卫生材料开发应用、制造、销售；棉织造加工；纺织品租赁；纺织品洗涤消毒服务；医疗器械的销售。

关联关系：参股公司

40、国药集团成都信立邦生物制药有限公司

注册地址：成都高新区西芯大道17号

法定代表人：任智勇

注册资本：4,585万人民币

公司类型：有限责任公司

经营范围：生产、销售冻干粉针剂、颗粒剂、原料药（醋酸奥曲肽）、生物制品（凭药品生产许可证在有效期内经营）；研究开发生物制品、中西药制剂；销售：化工原料及产品（不含化学危险品）、化学试剂、电子产品、仪器仪表、机电设备及配件、玻璃仪器；租赁服务；医药产品类的技术转让、咨询。

关联关系：受同一集团公司控制

四、前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

经核查上述关联人均生产经营正常，具备履约能力。前期同类关联交易执行情况良好，未发生违约情形。

五、关联交易的主要内容和定价政策

公司发生的日常关联交易主要包括向关联人采购商品、销售产品、为关联人提供劳务和接受关联人提供的劳务及与关联人发生的出租与承租资产等。

公司与上述关联人之间关联交易的定价原则是以市场价格作为定价基础，经交易双方友好协商并以市场化原则确定，不存在有失公允的情况，不存在损害非关联股东利益的情况。

六、关联交易的目的和对上市公司的影响

公司从事药品及其中间体、原料药的研发、生产和销售，以上日常关联交易均属于公司的正常业务范围。由于医药产品种类繁多，生产经营具有连续性特点，且关联人业务范围涵盖医药商业、药房、医院、医药商品流通、研发、展览等医药健康产业的各个领域，公司与上述关联人发生的关联交易行为，均有利于公司主营业务的开展，并在日后的生产经营中还会持续进行。

上述关联交易均遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司和中小股东的利益，不会对公司持续性经营能力造成影响，不会影响公司未来财务状况、经营成果，对公司的独立性不会产生影响。

七、备查文件

1、公司第七届董事会第十五次会议决议；

2、公司独立董事关于关联交易事项的事前认可意见及独立意见；

3、公司董事会审计与风险管理委员会关于关联交易事项的书面审核意见。

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2022年3月26日

证券代码：600420证券简称：国药现代 公告编号：2022-024

债券代码：110057 债券简称：现代转债

上海现代制药股份有限公司

关于拟与国药集团财务有限公司

继续签署《金融服务协议》暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 交易内容：上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）拟与国药集团财务有限公司（以下简称“国药财务”）继续签署《金融服务协议》，在协议有效期内，公司在国药财务的日存款余额不超过人民币12亿元；贷款综合授信额度不超过人民币25亿元。

● 关联董事回避：公司8名董事会成员中，关联董事周斌先生、刘勇先生、董增贺先生、魏树源先生和李晓娟女士回避表决。本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议，关联股东需回避表决。

一、关联交易概述

为了优化公司财务管理，提高资金使用效益，降低融资风险，公司拟与国药财务继续签署《金融服务协议》，为公司提供存款、贷款、担保、结算、保险代理等多种金融服务。

截至2021年12月31日，公司在国药财务存款余额为11.73亿元，占公司最近一期经审计归属于母公司所有者净资产的13.65%；累计贷款余额为2.10亿元，占公司最近一期经审计归属于母公司所有者净资产的2.44%。未超出前次经公司董事会、股东大会审议的额度。

(下转102版)