重庆渝开发股份有限公司

2021年年度报告摘要

证券代码：000514 证券简称：渝开发 公告编号：2022-007

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

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非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以843770965为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.20元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

1、公司主要从事房地产开发与销售业务，目前，所开发项目主要集中在重庆主城。公司房地产开发主要以住宅、社区商业为主，在建在售项目有西永项目（渝开发格莱美四期）、茶园项目（渝开发南樾天宸项目一期、二期）、山与城项目、回兴项目二期项目、华岩项目（渝开发贯金和府）一期，共五个项目。

2、公司目前仍以商品房销售和存量商业运营为主，在重庆具有一定的品牌效应和市场认知度，报告期内未发生变化。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

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（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

√ 适用 □ 不适用

（1）债券基本信息

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（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况

2021年5月19日，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对“公司及其发行的16渝开发MTN001与19渝债01跟踪评级报告”出具了信用评级报告，风险维持公司 AA 主体信用等级，评级展望维持稳定；维持债券AAA 信用等级。（详见2021年5月20日在巨潮资讯网上刊登的“重庆渝开发股份有限公司及其发行的16渝开发MTN001与19渝债01跟踪评级报告”）。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

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三、重要事项

一、公司向控股子公司朗福公司提供的合计15,500万元财务资助已于2017年4月30日到期，由于朗福公司“山与城项目”开发周期较长，经营状况未达预期，资金紧张，无足额资金按时偿还公司提供的财务资助，已造成逾期（详见2017年5月3日、7月29日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的公告内容），截止报告期末尚未归还。目前，公司已通过向朗福公司发函、约谈高管等多种方式进行催收，并敦促其加快存货的周转速度及加强资金管理，尽快还款。由于朗福公司账面资金余额需用于老项目工程结算款支付以及拟新建项目工程支付，暂时无法偿还借款，朗福公司表示将加大项目销售力度，加快销售回款，尽快偿还股东借款。

二、2017年12月12日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过《关于参与设立“重庆市（南岸）会展专项资金”暨关联交易的议案》（详见2017年12月13日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网）。截至2020年12月31日，专项资金已实施4年，为继续保障会展中心招展引会能力，在全国经济下行压力和疫情常态化情况下，保持场馆市场竞争力和吸引力，2021年11月30日公司第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于延续重庆市（南岸）会展专项资金暨关联交易的议案》，同意延续“重庆市（南岸）会展专项资金政策”一年，2021年继续按原出资比例出资（市商务委、南岸区政府、重庆城投（含本公司）出资比例分别为2:1:1），其中重庆城投出资额为不超过200万元/每年，本公司出资额为不超过300万元/每年。（详见2021年12月1日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网，公告编号2021-055、2021-056）

根据《重庆市（南岸）会展专项资金管理实施办法》相关规定，本报告期会展经营公司确认收益5,907,075.00元，确认资本公积787,610.00元。

三、2018年12月17日，公司第八届董事会第十八次会议审议通过《关于公司拟向兴业银行申请额度为1.2亿元开发贷款的议案》。（详见2018年12月18日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的公告内容）。上述贷款额度公司已全部提取完毕，并于本报告期提前归还本金7400万元，该笔贷款已于报告期内结清。

四、2019年8月6日，公司召开第八届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司发行中期票据的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币10.5亿元（含10.5亿元）的中期票据。2020年10月12日，中国银行间市场交易商协会于出具了《接受注册通知书》（中市协注[2020]MTN1091号），交易商协会同意接受公司中期票据注册。公司中期票据注册金额为3.3亿元，注册额度自通知落款之日起2年内有效，由兴业银行股份有限公司主承销，公司在注册有效期内可分期发行中期票据。（详见2019年8月7日、2020年10月23日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的公告内容，公告编号2019-032、2020-047）。

公司本次中期票据于2021年9月1日-9月2日在全国银行间债券市场公开发行，本期发行总额为3.3亿元人民币，期限为3+2年（附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权），每张面值为100元，发行利率为3.6%。募集款项已于9月3日全部到账，本次发行所募集的款项将用于偿还存量中期票据。（详见2021年9月6日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的公告内容，公告编号2021-042）。

五、2019年11月22日，公司第八届董事会第二十六次会议及2019年12月10日公司2019年第三次临时股东大会审议通过《关于向控股股东重庆城投借款暨关联交易的议案》，同意公司按人民银行一年以内（含一年）贷款基准利率向重庆城投借款人民币25亿元整，根据实际资金需求提款。（详见2019年11月23日、12月11日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的公告内容，公告编号2019-042、2019-047）。2021年1月11日公司第九届董事会第六次会议及2021年1月28日公司2021年第一次临时股东大会审议通过《关于向控股股东重庆城投借款暨关联交易的议案》，同意公司向控股股东重庆市城市建设投资（集团）有限公司借款人民币8亿元用于公司生产经营，执行人民银行最新公布的一年以内（含一年）贷款基准利率，如遇中国人民银行调整同期贷款基准利率，利率于中国人民银行公布的同期贷款基准利率调整日进行调整，根据公司经营情况可以提前还款，授权董事会并同意董事会授权公司经理团办理借款相关事宜。（详见2021年1月12日、1月28日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的公告内容，公告编号2021-001、2021-004）。报告期内，公司根据实际需求共提取借款10.85亿元，归还借款14.85亿元，支付利息56120001.57 元（其中在借款合同8亿项下提款5.35亿，在原2019年25亿借款合同项下提款5.5亿）。截至报告期末，借款本金余额为9.5亿元。

六、2020年10月15日，公司第九届董事会第四次会议审议通过了《关于南樾天宸项目A69/01地块高层团购并签订框架协议的议案》，同意公司南樾天宸项目A69/01地块高层房屋被重庆经济技术开发区征地服务中心（以下简称：“经开区征地中心”）团购并与其签订框架协议，并授权经理团按照框架协议内容推动并办理后续相关事宜，包括但不限于满足前提条件后签定正式团购协议等。2020年12月7日，公司与经开区征地中心签订了《“渝开发南樾天宸”住宅房屋购买协议》。（详情请见公司于2020年10月16日、12月8日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的公告，公告编号：2020-043、2020-046、2020-052）。因经开区征地中心机构改革，并为保证团购项目顺利推进，经公司第六次党委会、第九次总经理办公会审议通过，公司与重庆经济技术开发区土地利用事务中心（以下简称：“事务中心”）签定了《补充协议》，甲方为事务中心，乙方为公司。协议主要内容如下：

1、双方一致确认，《团购协议》中重庆经济技术开发区征地服务中心的权利义务，在重庆经开区机构改革后由重庆经济技术开发区土地利用事务中心全部承继并继续履行。

2、由于市级重点项目安置需要落实安置人名单、安置人选房等一系列工作，甲方需要根据项目安置的具体情况开展548套团购住宅的选房和入伙手续等一系列工作，乙方应当大力配合。

3、考虑到团购房屋安置工作的具体情况，双方一致同意：

（1）将《团购协议》第4.2.4条约定的付款时间修改为：“本协议签定后，团购每期房屋取得《重庆市建设工程竣工验收备案登记证》后的7个月内，甲方向乙方支付至该期团购房屋总价款的100%。”

（2）将《团购协议》第8.5条修改为：“甲方须按本协议第四条约定的付款比例和期限付款，若付款不及时，乙方对于甲方逾期付款在三个月内的部分，免予追究甲方任何形式的违约或赔偿责任；从逾期付款达到三个月之日起至实际支付日止甲方每日按当期应付款项的万分之四支付滞纳金。当实际支付款项未达到当期应付款项的50%超过150日时，乙方有权解除本合同；亦有权将本合同项下的房源出售给具有购买资格的其他单位或个人，甲方应予以支持和配合。”

（3）《团购协议》第五条以及第8.1条中“同时执行本协议第五条关于交房时间与团购单价挂钩的约定。”本项目第一期不再执行。

该团购项目一期于2019年6月5日开工，2021年12月27日完成竣工备案，项目二期于2021年5月20日开工。公司按照合同约定推进工程进度并收取款项，累计收到款项约5.03亿元（其中包含前期收到的1.2亿元）。

七、2021年4月6日，公司2021年第18次总经理办公会审议通过《关于道金公司作为渝开发南樾天宸项目二期配套费缓缴资金担保方的请示》，同意公司与道金公司签订渝开发南樾天宸项目二期配套费缓缴担保协议。

八、2021年6月2日，公司与巴南区土储中心签定了《国有土地使用权收储补偿合同》（详见2021年6月4日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的公告内容，公告编号2021-026），本次有偿收储国有土地使用权对公司净利润影响4,434,025.91元。公司已于6月22日收到全部补偿款，2021年7月16日注销产权证等事宜办理完毕。

九、2021年6月10日，公司2020年年度股东大会审议通过了《公司2020年度利润分配议案》，确定公司2020年度的利润分配方案为：以2020年12月31日公司总股本 843,770,965股为基数向全体股东按每10股派发现金0.25 元（含税），不送股 也不进行资本公积金转增股本。（该事项已于2021年6月11日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网上披露，公告编号2021-027。）

2021年7月30日公司披露了2020年年度分红派息实施公告，公司2020年度利润分配方案已于2021年8月9日实施完毕。

十、2021年6月25日，公司第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于全资子公司以公开挂牌方式进行增资扩股的议案》《关于向参股公司提供财务资助的议案》《关于对参股公司履行继续承担连带担保责任并与新进投资人分担连带担保责任的议案》，并于2021年7月12日提交公司第三次临时股东大会审议通过。（详见2021年6月26日、7月13日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的公告内容，公告编号2021-030、2021-031、2021-032、2021-033）。截至报告期末公司全资子公司重庆骏励房地产开发有限公司增资扩股事宜在重庆联合产权交易所公开挂牌流拍。

十一、2021年7月9日，公司披露了“19渝债01”2021年付息公告，7月16日，公司向全体债券持有人实施了付息。

十二、2021年11月22日，公司披露了公司2016年度第一期中期票据兑付公告，并于2021年12月1日向全体债券持有人完成了兑付。

十三、原公司第九届董事会董事长王安金先生因工作调动原因于2021年12月30日向公司董事会递交了书面辞呈，申请辞去公司董事长、董事会战略委员会及提名委员会相关职务，辞职后不在公司及控股子公司任职。原公司总经理艾云先生因工作调整原因于2021年12月30日向公司董事会递交了书面辞呈，申请辞去公司总经理职务。2021年12月30日，公司第九届董事会第二十次会议审议通过了《关于选举公司董事长的议案》《关于补选专业委员会委员的议案》《关于聘任公司总经理的议案》《关于选举公司董事的议案》，会议选举艾云先生为公司第九届董事会董事长、战略委员会主任委员，任期自会议决议作出之日起至公司第九届董事会届满之日。聘任罗异先生为公司总经理，任期自本次会议决议作出之日起至公司第九届董事会届满之日，选举罗异先生为公司第九届董事会董事候选人，并于2022年1月18日公司2022年第二次临时股东大会审议通过。（详见2021年12月31日、2022年1月19日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网，公告编号2021-066、2022-002）

十四、报告期内公司其他重大事项如下：

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重庆渝开发股份有限公司

董事长：艾 云

2022年3月26日

证券代码：000514 证券简称: 渝开发 公告编号:2022-005

债券代码：112931 债券简称：19渝债01

重庆渝开发股份有限公司

第九届董事会第二十一次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重庆渝开发股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2022年3月10日向各位董事发出关于召开公司第九届董事会第二十一次会议的书面通知。2022年3月24日，会议在重庆市渝中区中山三路128号投资大厦27楼会议室以现场方式如期召开。会议应到董事7人，实到7人，会议由董事长艾云先生主持，公司监事及部分高管人员列席了会议。会议的召集和召开程序符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。会议审议并通过了如下议案：

一、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《公司2021年度财务报告》；

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议（2021年年度股东大会时间另行通知）。

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司2021年度审计报告》。

二、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《公司2021年度董事会工作报告》；

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议（2021年年度股东大会时间另行通知）。

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司2021年度董事会工作报告》。

三、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《公司2021年度利润分配议案》；

经重庆康华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2021年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为162,120,541.11元，每股收益为0.1921元。公司资本公积为1,190,625,380.60元，母公司可供股东分配的利润为1,186,924,108.00元。

为保证公司债务本息偿还及建设项目的顺利实施和日常经营性现金需求，公司以2021年12月31日公司总股本843,770,965股为基数向全体股东按每10股派发现金0.20元（含税），不送股也不进行资本公积金转增股本。本议案将在股东大会审议通过之日起两个月内实施完毕。若在实施前公司总股本因可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资、新增股份上市等原因而发生变化的，将按照现金分配总额不变的原则对分配比例进行调整。根据《公司章程》“最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%”的规定，本次共计分配利润16,875,419.30元，公司最近三年以现金方式累计分配的利润为63,282,803.87元，累计分配利润占最近三年实现的年均可分配利润的33.94%。公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。

公司独立董事对该事项发表了独立意见，本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。此议案需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过（2021年年度股东大会时间另行通知）。

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司2021年年度报告全文》“第四节十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况”。

四、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《公司2021年度内部控制自我评价报告》；

公司独立董事对该事项发表了独立意见。

具体内容请查阅公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《重庆渝开发股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》（2022-005）。

五、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于公司董事长2021年度薪酬的议案》；

董事会同意薪酬与考核委员会考核结果，审议通过公司董事长2021年度的薪酬标准。

公司独立董事对该事项发表了独立意见，本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议（2021年年度股东大会时间另行通知）。

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司2021年年度报告全文》“第四节 五 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况”。

六、以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于公司高管人员2021年度薪酬的议案》；

董事会同意薪酬与考核委员会考核结果，审议确定了公司高管人员2021年度的薪酬标准。由于公司现任董事长艾云，董事、副总经理李尚昆2021年度在公司按高管人员获取薪酬，因此回避了对该事项的表决。

公司独立董事对该事项发表了独立意见。

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司2021年年度报告全文》“第四节 五 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况”。

七、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《公司2021年年度报告全文》及《公司2021年年度报告摘要》；

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议（2021年年度股东大会时间另行通知）。

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2021年年度报告全文》（2022-006）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2021年年度报告摘要》（2022-007）。

八、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《公司独立董事2021年度述职报告》；

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司独立董事2021年度述职报告》。

九、以7票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于补选专业委员会委员的议案》。

董事会同意罗异先生（简历附后）为公司第九届董事会战略委员会委员，任期自本次会议决议生效之日起至公司第九届董事会届满之日。

特此公告

重庆渝开发股份有限公司董事会

2022年3月26日

附件：罗异先生简历

罗异，男，1974年4月出生，大学本科，高级经济师。曾任重庆市城市建设投资公司财务部干事、投融资部副经理；重庆市城市建设投资(集团)有限公司投融资部经理、财务部部长、股权管理部部长、副总会计师；重庆渝开发股份有限公司副总经理、党委委员、重庆药品交易所股份有限公司董事；中交航空港有限公司董事；重庆港九股份有限公司董事。现任渝中区人大代表、渝中区人大财经专委会委员、渝中区人民代表大会财政经济委员会副主任委员、重庆兴农融资担保集团有限公司董事、重庆渝开发股份有限公司党委副书记、第九届董事会董事、总经理。

罗异先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在不得提名为高级管理人员的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形；没有持有本公司股份；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

证券代码：000514 证券简称：渝开发 公告编号：2022-008

债券代码：112931 债券简称：19渝债01

重庆渝开发股份有限公司

第九届监事会第九次会议决议公告

重庆渝开发股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第九次会议通知于2022年3月10日以通讯方式告知全体监事。2022年3月24日，会议在公司会议室召开。会议由监事会主席朱江先生主持，应到监事3人，实到3人。会议的召集和召开符合《公司法》《公司章程》及《公司监事会议事规则》的有关规定。会议审议并通过了如下议案：

一、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2021年度财务报告》

公司监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司2021年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议（2021年年度股东大会时间另行通知）。

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司2021年度审计报告》

二、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2021年度利润分配议案》

经重庆康华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2021年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为162,120,541.11元，每股收益为0.1921元。公司资本公积为1,190,625,380.60元，母公司可供股东分配的利润为1,186,924,108.00元。

为保证公司债务本息偿还及建设项目的顺利实施和日常经营性现金需求，公司以2021年12月31日公司总股本843,770,965股为基数向全体股东按每10股派发现金0.20元（含税），不送股也不进行资本公积金转增股本。本议案将在股东大会审议通过之日起两个月内实施完毕。若在实施前公司总股本因可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资、新增股份上市等原因而发生变化的，将按照现金分配总额不变的原则对分配比例进行调整。根据《公司章程》“最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%”的规定，本次共计分配利润16,875,419.30元，公司最近三年以现金方式累计分配的利润为63,282,803.87元，累计分配利润占最近三年实现的年均可分配利润的33.94%。公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议（2021年年度股东大会时间另行通知）。

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司2021年年度报告全文》“第四节十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况”。

三、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2021年年度报告全文》及《公司2021年年度报告摘要》

经审核，监事会认为公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议（2021年年度股东大会时间另行通知）。

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2021年年度报告全文》（2022-006）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2021年年度报告摘要》（2022-007）。

四、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2021年度监事会工作报告》

报告期内，公司监事会认真履行监督职责，加强对公司经营管理的监督，严格审阅公司财务报告，对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，充分发挥监事会的监督作用，切实有效地维护了股东、公司和员工的合法权益。2021年度监事会工作报告真实、准确、完整地反映了监事会2021年工作情况。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议（2021年年度股东大会时间另行通知）。

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司2021年度监事会工作报告》。

五、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《监事会对公司2021年年度报告出具的审核意见》

监事会认为董事会编制和审议的公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

六、以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《监事会对公司内部控制自我评价报告的审核意见》

公司按照《企业内部控制基本规范》、《上市公司内部控制指引》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规定的要求，结合自身的实际情况，建立了较为完善的内部控制制度体系并得到有效执行，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。监事会认为,公司内部控制自我评价报告全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制实际情况。

具体内容请查阅公司在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《重庆渝开发股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告》（2022-010）

七、以2票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司监事会主席2021年度薪酬的议案》

监事会主席朱江先生回避对本议案的表决。

本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议（2021年年度股东大会时间另行通知）。

具体内容请查阅公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《公司2021年年度报告全文》“第四节 五 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况”。

特此公告

重庆渝开发股份有限公司监事会

2022年3月26日

证券代码：000514 证券简称: 渝开发 公告编号:2022一010

债券代码：112931 债券简称：19渝债01

重庆渝开发股份有限公司

2021年度内部控制自我评价报告

重庆渝开发股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2021年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：重庆渝开发股份有限公司本部和重庆捷兴置业有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 96.10 %，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 87.58 %。纳入评价范围的主要业务和事项包括:房地产开发、资产管理；重点关注了下列高风险领域：组织架构、财务管理、招标及采购管理、资产管理、工程项目管理、商品房销售、合同管理、担保业务、关联交易、募集资金、信息与沟通等。

纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

1、财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

公司本着是否直接影响财务报告的原则，以最近一个会计年度合并报表数据为基准，确定的财务报表错报重要程度的定量标准如下：

■

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

财务报告重大缺陷的迹象包括:

（1）公司已经上报或披露的财务报告出现的重大差错进行错报更正；

（2）公司的审计机构发现当期财务报告存在重大错报，而公司内部控制运行过程中未能发现；

（3）公司审计与风险委员会以及内部审计部门对内部控制监督无效；

（4）董事、监事或高级管理层中出现重大舞弊行为。

财务报告重要缺陷的迹象包括:

（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策;

（2）未建立反舞弊程序和控制措施;

（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;

（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。

一般缺陷：是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

2、非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

公司以直接造成财产损失金额大小，与公司上年度净资产额进行比较，确定内控缺陷定量标准如下：

■

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

出现以下情形的，可认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：

（1）公司重大事项决策缺乏集体民主决策程序，或集体民主决策程序不规范；

（2）公司决策程序不科学，或决策出现重大失误；

（3）公司经营或决策严重违反国家法律法规；

（4）公司出现重大环境污染或其他严重影响社会公共利益的事件；

（5）媒体经常出现公司的重大负面新闻；

（6）缺乏重要的业务管理制度或制度运行系统性失效；

（7）公司骨干管理人员、技术人员不断流失;

（8）公司的重大或重要内控缺陷不能得到及时整改；

（9）公司持续或大量出现重要内控缺陷；

（10）其他可能导致公司严重偏离控制目标的情况。

（三）内部控制缺陷认定及整改情况

1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。

四、其他内部控制相关重大事项说明

公司无其他内部控制相关重大事项说明。

重庆渝开发股份有限公司

董事长：艾 云

2022年3月26日

证券代码：000514 证券简称：渝开发 公告编号：2022-009

债券代码：112931 债券简称：19渝债01

重庆渝开发股份有限公司

第九届监事会对公司内部控制

自我评价报告的审核意见

根据《企业内部控制基本规范》《上市公司内部控制指引》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规定，公司监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，审阅了公司《2021年度内部控制自我评价报告》，发表意见如下：

公司按照《企业内部控制基本规范》《上市公司内部控制指引》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规定的要求，结合自身的实际情况，建立了较为完善的内部控制制度体系并得到有效执行，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内，公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。

监事会认为,公司内部控制评价全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制实际情况。

特此公告

重庆渝开发股份有限公司监事会

2022年3月26日