中原证券股份有限公司

根据近期公司业务开展情况和未来实际经营需要，同意以下事项：

（一）2022年公司融资融券与约定购回业务规模不超过135亿元；

（二）2022年股票质押业务（自有资金出资）规模不超过30亿元，股票质押业务（非自有资金出资）规模不超过10亿元；

（三）授权公司经营层根据公司自有资金、证券情况，在中国证券金融股份有限公司授信额度内确定转融通业务规模；

（四）授权公司经营层在上述规模内，根据公司净资本、流动性和市场情况等，在风控指标持续符合监管及公司要求的前提下配置股票质押回购、融资融券和约定购回业务资金规模；

（五）授权经营层根据风控指标情况在上述规模范围内动态调整实际业务 规模。

三十、审议通过了《关于授权召开2021年年度股东大会的议案》

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公司2021年年度股东大会将于2022年6月30日前召开，公司董事会授权董事长菅明军先生择机确定2021年年度股东大会的召开时间和地点，由公司董事会秘书朱启本先生安排向公司股东发出会议通知及其他相关文件。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2022年3月26日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-012

中原证券股份有限公司第七届监事会

第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第四次会议通知于2022年3月10日以电子邮件等方式发出，并于2022年3月25日在河南省郑州市中原广发金融大厦以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事9人，实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持，审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《2021年度监事会工作报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

二、审议通过了《监事会财务监督检查委员会2021年度工作报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《监事会履职监督评价委员会2021年度工作报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《2021年下半年利润分配方案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：公司2021年下半年利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，符合公司实际经营发展情况，不存在损害公司和广大投资者利益的情形。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年下半年利润分配方案的公告》（公告编号：2022-013）。

本议案需提交股东大会审议。

五、审议通过了《2021年度财务决算报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

六、审议通过了《2021年年度报告（A股）》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定；年报的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所规定，所包含的信息能够真实反映公司2021年度的经营管理和财务状况等事项。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年年度报告》。

本议案需提交股东大会审议。

七、审议通过了《2021年年度报告（H股）及截至2021年12月31日止年度之业绩公告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及中国企业会计准则等要求编制的公司2021年年度报告（H股）。

本议案需提交股东大会审议。

八、审议通过了《2021年度社会责任报告暨ESG（环境、社会及管治）报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年度社会责任报告》。

九、审议通过了《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-016）。

十、审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

监事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策等规定，程序合法、依据充分，计提减值准备后能够公允地反映公司实际资产状况、财务状况。

具体内容请参阅公司2022年2月18日披露的《中原证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-007）。

十一、审议通过了《关于2022年预计日常关联/持续关连交易的议案》

表决结果：关联/连监事魏志浩回避表决，同意8票，反对0票，弃权0票。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于2022年预计日常关联/持续关连交易的公告》（公告编号：2022-015）。

十二、审议通过了《2021年度合规工作报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十三、审议通过了《2021年度合规管理有效性评估报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

十四、审议通过了《2021年度内部控制评价报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

十五、审议通过了《2021年度监事考核及薪酬情况专项说明》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

另外，本次会议听取了《2021年度稽核报告书》和《2021年风险管理年度报告》。

特此公告。

中原证券股份有限公司监事会

2022年3月26日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-014

中原证券股份有限公司

关于为子公司中州国际金融

控股有限公司

提供担保或反担保预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 被担保人名称: 中州国际金融控股有限公司（以下简称“中州国际”）

● 实际已向中州国际及其子公司提供的担保余额：人民币8.90亿元

● 对外担保逾期的累计数量:无

● 本次担保需提交股东大会审议

一、担保情况概述

2022年3月25日，中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第六次会议审议通过了《关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的议案》，同意公司为中州国际一次、多次或多期向境内外金融机构借款、申请授信额度以及境外发行的美元、欧元等外币及离岸人民币公司债、中期票据计划、外币票据、商业票据等境外债务融资工具及监管机构许可发行的其他品种等融资工具等提供担保或反担保，金额不超过公司最近一期经审计净资产的10%，自股东大会审议通过之日起1年内可分期出具担保函（或其他同等效力的文件），担保或反担保有效期以每个担保函(或其他同等效力的文件) 为准；董事会提请股东大会授权公司经理层办理相关事宜，确定具体担保金额、担保方式、担保范围、担保期限等相关事项，并签署相关法律文件。

为控制风险，公司为中州国际提供担保或反担保时，对中州国际资产负债率的要求，按照不超过公司风控指标中净资产/负债高于预警值12%时计算的资产负债率（约89%）进行，其中负债的计算口径为不含代理买卖证券款、信用交易代理买卖证券款、代理承销证券款及应付资管客户款项等客户资金。

本次担保事项尚需提交股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1、名称：中州国际金融控股有限公司

2、注册地点：香港中环康乐广场8号交易广场二期1505及1508室

3、注册资本：港币18亿元

4、经营范围：投资控股公司，作为公司海外业务的平台，透过下设附属公司开展具体业务。

5、财务状况：

截至2021年12月31日，中州国际总资产为13.74亿港元，净资产8.04亿港元；负债总额5.69亿港元，其中的银行贷款总额3.01亿港元、流动负债总额5.57亿港元；2021年，实现收入及其他收益-1.39亿港元，净利润-3.04亿港元。

6、公司持有中州国际100%股权。

三、担保协议的主要内容

担保协议尚未签署，公司将在协议签署后按照信息披露要求发布公告。

四、董事会意见

公司董事会同意在《关于为中州国际金融控股有限公司提供担保或反担保的议案》的担保额度范围内为中州国际向银行借款或申请授信额度提供担保或反担保。本次担保或反担保预计是在对中州国际的资产质量、偿债能力等各方面进行综合分析的基础上，经过谨慎研究后做出的决定，有利于促进公司境外业务稳定发展，维持中州国际资金流动性。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。独立董事认为：公司为满足子公司经营发展和融资需要，为子公司提供担保或反担保，会议审议及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日，公司对中州国际及其子公司存续担保金额合计约人民币8.90亿元（其中港币3.1亿元、美金1亿元，以2022年3月25日港币/人民币汇率中间价0.81472、美金/人民币汇率中间价6.3739折算为人民币）。上述担保金额占公司2021年12月31日经审计净资产的比例为6.50%。

除上述担保外，公司及控股子公司不存在其他仍负有责任的对外担保或反担保的情况，亦无逾期担保或反担保。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2022年3月26日

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2022-017

中原证券股份有限公司

关于不再牵头发起设立河南省

法人寿险公司的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2015年10月，河南省人民政府决定由中原证券股份有限公司（以下简称“公司”、“中原证券”）为第一大股东牵头发起设立河南省法人寿险公司。2016年12月12日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过《中原证券股份有限公司关于发起设立河南省法人寿险公司的议案》，同意公司牵头组建河南法人寿险公司。2017年3月31日，中国证券监督管理委员会河南监管局出具《关于对参股河南省法人人身保险公司的回复意见》，对公司参股河南省法人人身保险公司无异议。

根据形势发展和省里工作需要，中原证券不再牵头发起设立河南省法人寿险公司。河南省对设立法人寿险公司另有安排，中原证券仍将积极参与法人寿险公司的设立。

下一步公司将依据相关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2022年3月26日

(上接142版)