（上接13版）
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一、本次发行前股本总额及前十大股东持股情况
（一）本次发行前股本情况
截至2021年9月30日，发行人普通股股本总额为3,589,013,157股，股本结构如下：
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（二）前十大股东持股情况
截至2021年9月30日，发行人普通股股份总数为3,589,013,157股，其中前十大普通股股东及其持股情况如下：
单位：股
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二、主要股东基本情况
（一）控股股东
发行人控股股东为浙江金控，截至2021年9月30日，浙江金控持有公司29.03%的股份。
浙江金控是由浙江财开于2012年9月6日设立的国有独资公司，2020年7月，浙江金控出资人由浙江财开变更为浙江省财政厅。基本情况如下：
公司名称：浙江省金融控股有限公司
法定代表人：章启诚
住所：浙江省杭州市下城区环城北路165号汇金国际大厦东1幢16层1601室
注册资本：人民币1,200,000万元
经营范围：金融类股权投资、政府性股权投资基金管理与资产管理业务
浙江金控主要财务数据（母公司）如下：
单位：万元
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注：2020年数据经天健所审计（天健审〔2021〕4817号），2021年1-6月数据未经审计。
（二）实际控制人
财通证券的实际控制人为浙江省财政厅。2000年3月17日，中国共产党浙江省委、浙江省人民政府颁布了《中国共产党浙江省委、浙江省人民政府关于印发〈浙江省人民政府机构改革方案〉的通知》（浙委〔2000〕8号），将国有资产管理局职能并入浙江省财政厅；浙江省财政厅是浙江省政府组成部门。
实际控制人和控股股东的股权关系如下图所示：
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（三）公司控股股东所持股份质押情况
截至2021年9月30日，控股股东所持本公司股票不存在被质押的情况。
第三节 财务会计信息
本节的财务会计数据反映了公司2018年、2019年、2020年及2021年1-6月的财务状况，引用的财务会计数据，非经特别说明，引自2018年度、2019年度及2020年度经审计的财务报告，以及2021年1-6月未经审计的财务报告；财务指标根据上述财务报表为基础编制。
一、报告期内财务报告审计情况
公司2018年度、2019年度及2020年度财务报告均已经天健所依据中国注册会计师审计准则的规定进行了审计，并分别出具了天健审〔2019〕3566号、天健审〔2020〕2268号和天健审〔2021〕4128号的标准无保留意见的审计报告。公司2021年1-6月财务数据未经审计。
二、最近三年及一期财务报表
（一）资产负债表
1、合并资产负债表
单位：万元
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2、母公司资产负债表
单位：万元
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（二）利润表
1、合并利润表
单位：万元
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2、母公司利润表
单位：万元
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（三）现金流量表
1、合并现金流量表
单位：万元
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2、母公司现金流量表
单位：万元
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（四）所有者权益变动表
1、合并所有者权益变动表
（1）2021年1-6月
单位：万元
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（2）2020年度
单位：万元
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（3）2019年度
单位：万元
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（4）2018年度
单位：万元
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2、母公司所有者权益变动表
（1）2021年1-6月
单位：万元
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（2）2020年度
单位：万元
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（3）2019年度
单位：万元
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（4）2018年度
单位：万元
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三、合并财务报表范围及其变化情况
公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体。
公司直接或间接控制的子公司包括：财通资管、财通资本、财通创新、财通香港、达孜仰灿、宁波黑松、金华财通、财通国际融资、财通国际证券、财通国际资管、财通国际投资、财缘通、Caitong International Overseas Investment Limited等子公司。
公司对子公司作为资产管理计划管理人并投资的财通证券资管财鑫10号定向资产管理计划、财通证券资管财慧道100号定向资产管理计划、证券行业支持民企发展系列之财通证券资管1号FOF单一资产管理计划和财通资本-坤泽1号股权投资基金可实施控制，故将上述结构化主体纳入公司合并财务报表。
（一）报告期新纳入合并财务报表范围的子公司
报告期内，新纳入公司合并财务报表范围的子公司详情如下：
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（二）报告期新纳入合并财务报表范围的特殊目的主体
报告期内，不存在新纳入公司合并财务报表范围的特殊目的主体。
（三）报告期不再纳入合并财务报表范围的子公司
报告期内，不再纳入公司合并财务报表范围的子公司详情如下：
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（四）报告期不再纳入合并财务报表范围的特殊目的主体
2018年，财通资本-坤泽2号证券投资基金产品已经清算，故自该资产管理计划清算之日起，不再将其纳入合并范围。
四、最近三年及一期主要财务指标和监管指标情况
（一）公司最近三年及一期主要财务指标
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（二）公司最近三年及一期的主要监管指标（母公司口径）
单位：万元、%
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截至报告期各期末，公司的各项风险控制指标均符合当时的规定，在预警范围内。考虑今年以来债券发行情况及本次配股发行后，公司风险控制指标仍符合《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定，风险可控、可承受。
五、最近三年及一期非经常性损益情况
公司最近三年及一期的非经常性损益情况如下：
单位：万元
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六、2021年第三季度财务报告情况
（一）2021年三季度财务报表
1、合并资产负债表
单位：万元
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2、母公司资产负债表
单位：万元
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3、合并利润表
单位：万元
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4、母公司利润表
单位：万元
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5、合并现金流量表
单位：万元
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6、母公司现金流量表
单位：万元
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（二）2021年三季度财务报表变动较大项目及原因分析
下表列示了截至2021年三季度发行人的合并财务报表重要项目较2020年末或2020年同期变动较大的原因：
单位：万元
■
公司于2021年10月28日公告了《2021年第三季度报告》，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。公司2021年第三季度报告财务数据未发生重大不利变化，上述数据未经审计。
第四节 管理层讨论与分析
一、资产负债情况分析
（一）资产情况分析
报告期各期末，公司资产总额分别为5,869,480.42万元、6,499,211.32万元、9,665,884.59万元及9,751,021.32万元，主要构成和变动情况如下表所示：
单位：万元、%
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公司资产可分为客户资产和自有资产两类。客户资产包括客户存款、客户备付金及客户存出保证金。报告期各期末，客户资产总额分别为1,031,501.70万元、1,352,544.24万元、1,784,861.35万元及1,885,292.76万元，占资产总额的比例分别为17.57%、20.81%、18.47%及19.33%。扣除客户资产后，报告期各期末公司资产总额分别为4,837,878.72万元、5,146,667.08万元、7,881,023.24万元及7,865,728.56万元。
截至2020年末，扣除客户资产后，公司资产总额较上年末增长53.13%，主要是因为证券市场行情震荡并呈结构性上涨态势，市场交易量增长，客户融资融券需求上升，公司融出资金上升，同时公司加大债券投资规模，所持交易性金融资产、债权投资及其他债权投资上升所致。
1、货币资金
报告期各期末，公司货币资金余额分别为1,010,066.50万元、1,322,927.30万元、2,052,133.78万元及1,905,808.66万元。截至2018年末、2019年末、2020年末及2021年6月末，公司货币资金的构成情况如下：
单位：万元
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客户存款是公司货币资金的主要组成部分。截至2018年末、2019年末、2020年末及2021年6月末，客户存款余额在货币资金中占比分别为81.90%、84.78%、72.52%及81.08%。报告期内，客户存款余额逐步上升，主要系受证券市场行情影响而产生的波动。
2、结算备付金
结算备付金指公司或公司代理客户因进行证券交易而存入交易所指定的清算代理机构以满足资金清算与交付需要的款项。公司根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》对结算备付金账户及结算备付金进行严格管理。
报告期各期末，公司结算备付金余额分别为236,167.61万元、290,212.47万元、423,481.73万元及525,249.78万元。截至2018年末、2019年末、2020年末及2021年6月末，公司结算备付金的构成情况如下：
单位：万元
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公司结算备付金由客户备付金和公司备付金两部分组成，主要受国内证券市场行情和期末交易结算具体情况的影响。
截至2021年6月末，公司客户备付金余额为408,110.02万元，较上年末增加77,294.49万元，增幅为23.36%，主要原因是股票市场震荡并呈结构性上涨态势，市场交易量上升，客户投资意愿增强；公司备付金余额为117,139.77万元，较上年末增加24,473.57万元，增幅为26.41%，主要系公司进一步扩大自营业务规模，导致期末公司自有备付金余额有所上升。
3、融出资金
报告期各期末，公司融出资金余额分别为664,710.30万元、1,239,491.99万元、1,998,355.01万元及1,951,733.18万元。截至2018年末、2019年末、2020年末及2021年6月末，公司融出资金的构成情况如下：
单位：万元
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（下转15版）
