能科科技股份有限公司
2021年年度报告摘要
公司代码：603859 公司简称：能科科技
第一节 重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司第四届董事会第二十二次会议审议通过公司2021年度利润分配方案：公司拟以截至2021年12月31日公司总股本166,568,333股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），预计派发现金股利人民币16,656,833.30元（含税）,不以公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度。
第二节 公司基本情况
1公司简介
■
■
2报告期公司主要业务简介
（一）公司主要业务
公司致力成为制造业企业的数字化转型合作伙伴，围绕工业互联网经营生态，围绕全流程数字孪生组织能力，以生产力中台为基础，建设新时代企业应用服务基础设施，赋能客户实现智能制造转型与数字化运作。
公司主营业务包括智能制造、智能电气两个板块。
公司智能制造业务主要服务于以型号产品为特征的制造业企业，主要聚焦国防军工、高科技电子与5G、汽车及轨道交通、装备制造四个行业，提供aPaaS和SaaS相关的工业软件产品与服务。
公司基于数字孪生、云计算、大数据、人工智能等信息技术，以企业数字化转型和升级为核心，通过产品研发数字孪生、生产制造数字孪生、运行维护数字孪生、运营管理数字孪生的建设，为研发、生产、供应链、营销、服务等环节的业务活动提供支持和赋能，能够围绕产品、订单、成本、知识和质量等关键要素进行全流程、全生命周期的数字化建设。针对客户的数字化应用现状和实际需求，以基于云原生的微服务架构，通过aPaaS和SaaS产品等形式，为企业数字化转型提供包括业务中台、数据资产平台、云服务平台等的产品与服务。
从产品和服务形态来看，公司的智能制造业务可划分为软件系统与服务、数字孪生产线建设与服务、数字孪生测试台建设与服务三类，这三类业务单元的产品承载形态、主要服务内容和主要应用领域如下：
■
公司智能电气业务以电气传动、机械传动、自动化控制、数据采集等方面的技术优势，聚焦于工业电气领域的电能控制和电源系统，自主研发工业电气产品与系统、电源产品与系统两类。
（二）公司自研产品
报告期内，通过基于云原生的生产力中台建设项目、服务中小企业的工业创新服务云建设项目和面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目，公司发布了aPaaS、云服务平台及数据平台三类自研产品系列。
1. aPaaS产品
乐仓生产力中台，以数字孪生企业为核心的产品理念，以aPaaS乐仓中台形式帮助企业进行数字化重构。
乐仓生产力中台产品系列包括：1）工业业务微服务：加速企业应用业务功能实现效率；2）工业数据微服务：帮助企业数据孪生实现效率；3）乐仓微服务管理系统：帮助企业建立统一完善的微服务管理平台；4）乐仓工坊：帮助企业快速搭建云原生工业应用的低代码平台；5）乐仓智能体厂：为产品全生命周期各阶段业务活动提供数字主线支持；6）乐仓流程建模器：为企业提供强大的流程引擎的支撑；7）乐仓IAM系统：帮助企业统一安全高效的管理认证授权；8）乐仓软件研发平台：为企业提供DevOps软件研发的全生命周期管理支持。
乐仓生产力中台致力于成为企业数字化转型产品，是面向国防军工、高科技电子与5G、汽车及轨道交通、装备制造等行业中的大型企业产品管理和运营管理全生命周期较成熟的解决方案，同时支持公有云、混合云和私有化的灵活部署；收入来源主要为产品许可收入、产品支持与运维服务收入、咨询实施收入等。
2. 云服务平台产品
后厂造，为工业制造业从业者和企业用户提供了资讯、培训、资料、软件、工具和资源等一站式平台。
后厂造包括：1）智能制造社区：为智能制造从业者建立共同成长的互动环境，提供知识库、专家分享、即时资讯等服务；2）人才培养服务：为智能制造从业者提供线上课程培训、实训、参观学习、资格认证等服务；3）能力撮合服务：为智能制造企业和从业者提供基于能力的供需交易与协同制造服务；4）工业创新服务：为智能制造企业提供云化常用设计、仿真等工具和数据、业务管理、业务协同系统。
后厂造基于公司对行业和技术的深入理解，以及大量的知识资产沉淀，通过服务中小企业的工业创新服务云建设项目，整合了公司现有的业务和资源，为大量的中小企业和创业者提供支持，帮助公司夯实和拓展在智能制造业务中面向更多行业客户。
3. 基于场景的数据治理平台
从整体汇聚企业全局数据，全面打通业务-应用-数据三者关系，进行系统架构解藕，降低系统开发难度和成本。
基于场景的数据治理平台包括：1）数据模型服务：为智能制造企业的业务经营、管理服务和决策分析中使用的数据需求进行综合分析，按照模型设计规划提供主题域管理、元数据管理、模型管理、数据字典等数据需求重新组织定义；2）数据管理服务：对智能制造企业的现有系统进行数据源管理、数据采集、运维监控等数据集成服务；3）数据开发服务：为智能制造企业的技术人员提供数据可视化数据开发服务能力；4）数据治理服务：为智能制造企业的数据治理提供数据标准、数据规则、数据标准作业等数据治理保障能力；5）数据API服务：为智能制造企业的数据提供统一对外服务及授权管理能力。
（三）公司经营模式
1. 产品服务模式
（1）智能制造业务
公司智能制造业务以数字化咨询为牵引，基于客户场景应用需求，以aPaaS产品和SaaS应用提供为载体，赋能客户的数字化转型升级。
公司结合近些年服务行业头部客户积累的以应用场景为核心的知识，不断加大研发投入，生产力中台、数据资产平台、中小企业服务创新云的建设将促使公司软件产品服务模式由传统的定制化解决方案为主向产品化、平台化和云服务化转变，由单点业务子系统的建设向企业层面的业务集成和应用集成的转变，将大量的工业原理、行业知识、业务流程和算法模型等以微服务的形式封装成为可重复使用的资产，通过平台为客户提供开发接口，实现敏捷开发、持续交付、快速迭代等功能。
（2）智能电气业务
智能电气业务以工业能效管理解决方案为核心，通过技术指导、核心设备研制、应用服务、运维服务等相结合的方式提供整体服务。
2. 盈利模式
公司的盈利模式主要为在自身技术及行业经验基础上，向制造业客户提供从咨询、方案设计、工业软件平台系统到项目实施部署、软硬件设备服务的整体解决方案中盈利。
具体来说：智能制造业务以客户正向研发和业务指标优化需求为驱动，提供企业数字化平台建设，向客户收取咨询服务费、平台系统建设费、中台产品费、运维服务费等方式盈利。与此同时，通过行业头部客户的数字化平台建设布局带动产业链的需求，通过微服务、SaaS产品、教育培训、交易撮合等方式扩展产品服务的应用场景，满足更多的市场需求。
智能电气业务坚持自主创新、进口替代的技术路径，深耕能源动力等行业客户需求，通过技术高附加值获得收益。此板块业务主要以产品项目交付为主，运维为辅的收费模式。
3. 销售模式
公司通过主动开发、参与招投标和竞争性谈判的方式，聚焦国防军工、高科技电子与5G、汽车及轨道交通、装备制造、能源建设等垂直行业中的头部客户，进行客户开拓，同时以推动头部客户的方式带动其整个产业链的需求，拓展垂直行业客户。具体来讲，公司一方面依靠长期业务积累形成的客户关系和信息网络，主动进行市场开拓，挖掘潜在市场需求；另一方面，由于公司经过持续的市场开拓与案例积累，已具有一定的品牌影响力和行业知名度，一些招标单位或客户会向公司发出竞标邀请，公司通过参与招投标或竞争性谈判的方式取得客户订单。此外，积极举办和参与各类技术交流会、研讨会及专业展会，自行举办业务推广、客户培训等多场交流会，多次受邀参与行业市场峰会，扩大公司影响力。
（四）国家政策指引
报告期内，国家针对智能制造行业发展发布了相关政策。
2021年3月，国资委、发改委和工信部联合发起数字化转型骨干行动，印发《关于加快推进国有企业数字化转型工作的通知》，开展国有企业数字化转型，加快数字化转型将加速推进新技术创新、新产品培育、新模式扩散和新业态发展，推动企业更广更深融入并完善全球供给体系，促进我国产业迈向全球价值链中高端。
2021年12月，国家工信部发布《“十四五”信息化和工业化深度融合发展规划》，提出提升智能制造供给支撑能力，开展设计、工艺、试验、生产加工等过程中关键共性技术攻关和集成应用，加速工业技术软件化、攻克一批重大短板装备和重大技术装备，以及围绕机械、汽车、航空、航天、船舶、兵器、电子、电力等重点装备领域，建设数字化车间和智能工厂，构建面向装备全生命周期的数字孪生系统，推进基于模型的系统工程（MBSE）规模应用，依托工业互联网平台实现装备的预测性维护与健康管理；同时，规划指出壮大“专精特新”中小企业，培育生态聚合型平台企业，加快工业知识的沉淀、传播和复用，促进平台间互联互通，通过制定平台间数据迁移标准，探索工业机理模型、微服务、工业APP的跨平台部署和调用机制，实现平台间的数据互通、能力协同与服务共享。
2021年12月，国家工信部等八部门联合印发了《“十四五”智能制造发展规划》，规划提出，到2025年规模以上制造业企业大部分实现数字化网络化，重点行业骨干企业初步应用智能化；到2035年，规模以上制造业企业全面普及数字化网络化，重点行业骨干企业基本实现智能化。
（五）中台技术应用情况
据海比研究院资料表明，2021年中台市场总规模预计为144.2亿元，预计2020年-2025年保持高速增长，年均复合增长率为60%，2025年中台市场将达到944.8亿元的规模，其中数据中台占比52%，业务中台占比48%；2021年中台用户新增数量预计为5751家，预计2020年-2025年保持年均复合增长率67%，2025年中台用户新增数量将达到44990家。
据海比研究院资料表明，中台按封装能力，可分为业务中台和数据中台；按出身可以把中台厂商划分为平台生态厂商、解决方案厂商、独立中台厂商和自给自足厂商4种类型，其中，解决方案厂商市场份额最大，占比为51.6%，其次是平台生态厂商，占比为33.2%；营销和产品开发是中台最大的两个应用场景，应用占比均超过70%。
据艾瑞咨询研究表明，企业通常会根据自身实际情况需求进行数据中台和业务中台的规划和部署，业务中台将企业经营管理涉及的业务场景流程标准化、数据化，为数据中台提供完整的数据源，实现数据和中台建设的可复用性；数据中台将业务数据化沉淀的数据通过大数据、机器学习等方式进行价值提炼，形成企业数据资产，提供决策支持，赋能前端业务，整个过程实现了业务数据化和数据业务化。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元币种：人民币
■
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股东情况
4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
■■
4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
□适用 √不适用
第三节 重要事项
1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
2021年度公司实现营业收入1,140,853,604.65元，同比增长19.85%；营业利润187,542,642.91元，同比增长37.24%；实现利润总额182,409,605.16元，较上年同期增长了34.85%；实现归属于上市公司股东的净利润159,440,358.16元，较上年同期增长了32.70%。
2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2022-007
能科科技股份有限公司
第四届董事会第二十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十二次会议通知于2022年3月24日以电子邮件及电话方式向全体董事、监事及高级管理人员发出。会议于2022年3月28日上午十点在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室举行。会议应出席的董事人数9人，实际参加的董事人数9人，其中关联董事须回避表决。会议由公司董事长祖军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于2021年年度报告及摘要的议案》
审议通过《能科科技股份有限公司2021年年度报告》及其摘要并同意报出。
独立董事对该事项发表了同意意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本项议案尚需提请公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于2021年度总经理工作报告的议案》
审议通过《2021年度总经理工作报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（三）审议通过《关于2021年度董事会工作报告的议案》
审议通过《2021年度董事会工作报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本项议案尚需提请公司股东大会审议。
（四）审议通过《关于2021年度独立董事述职报告的议案》
审议通过《2021年度独立董事述职报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本项议案尚需提请公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于2021年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》
审议通过《2021年度董事会审计委员会履职情况报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（六）审议通过《关于续聘公司2022年度财务审计机构及内控审计机构的议案》
为保持审计工作的连续性，维护公司和股东权益，同意继续聘任天圆全为公司2022年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年。
独立董事对该事项发表了事前认可意见。
独立董事对该事项发表了同意意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本项议案尚需提请公司股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司2021年度董事和高级管理人员薪酬分配方案的议案》
审议通过2021年度公司董事和高级管理人员薪酬分配方案。
独立董事对该事项发表了同意意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本项议案尚需提请公司股东大会审议。
（八）审议通过《关于2021年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》
审议通过公司《2021年度募集资金年度存放与实际使用情况专项报告》。
独立董事发表了同意意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（九）审议通过《关于2021年度财务决算报告的议案》
审议通过公司《2021年度财务决算报告》。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本项议案尚需提请公司股东大会审议。
（十）审议通过《关于2021年度利润分配预案的议案》
经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2021年度公司合并报表当年实现归属于母公司股东的净利润为159,440,358.16元，母公司当年实现净利润27,323,146.81元，根据《公司法》、《公司章程》按10％提取法定公积金2,732,314.68元，母公司当年实现可供分配的净利润24,590,832.13元，加上年初未分配利润250,165,747.91元，2021年末母公司累计可供全体股东分配的利润为274,756,580.04元。根据公司实际情况结合发展需要，公司2021年度利润分配方案如下：
以截至2021年12月31日公司总股本166,568,333股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元（含税），预计派发现金股利人民币16,656,833.30元（含税），不以公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度。
上述利润分配方案已达到当年实现的母公司可供分配利润的20%，未达到2021归属于上市公司股东净利润30%，属于《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》认定的现金分红水平较低的情形，现说明如下：
（一）对分红方案的说明
1.分红方案符合相关规章及IPO承诺、公司章程规定
根据证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》"第五条（三）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%”、公司IPO承诺“五、本次发行上市后的股利分配政策之2、公司利润分配具体政策之（2）公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，应当采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可供分配利润的20%”、公司章程“第一百五十七条之2、公司利润分配具体政策（2）公司现金分红的具体条件和比例：除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，应当采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可供分配利润的20%”的规定，上述分红方案符合有关规定和承诺。
2. 公司所处行业状况对资金的需求
国务院发布的《中国制造2025》文件指出，要以推进智能制造为制造业发展主攻方向，构建以智能制造为重点的新型制造体系。目前，智能制造产业是我国制造业发展的重要领域之一，随着制造业智能化的升级改造，我国智能制造产业呈现较快的增长；根据前瞻产业院研究数据，预计未来几年我国智能制造行业将保持10%左右的年均复合增速，预计到2024年行业市场规模将突破3万亿元，产业前景十分广阔。鉴于行业环境特点，公司需抓住行业发展机遇，持续投入资金开展产品研发和市场开拓，满足更广大客户的定制化和个性化需求。
3. 公司落实发展战略对资金的需求
公司致力成为制造业企业的数字化转型合作伙伴，围绕工业互联网经营生态，围绕全流程数字孪生组织能力，以生产力中台为基础，建设新时代企业应用服务基础设施，赋能客户实现智能制造转型与数字化运作。因此，基于公司未来落实发展战略需要，公司2022年将会对此有较大的资金投入。
4.公司发展阶段对资金的需求
公司自上市以来，各项业务有序开展，市场布局稳步推进，整体处于成长阶段。尽管在成长阶段公司业绩增长较快，但目前仍需要大量资金进行技术研发、团队扩充、市场拓展等方面投入，以保持技术水平、人才素质和市场拓展能力具备较强竞争能力，为巩固市场地位打下坚实基础。
（二）留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况
综合行业状况、公司发展战略、公司发展阶段以及业务特点等因素考虑，公司留存未分配利润将主要用于公司扩大生产经营和资本运作活动，一方面为公司业务发展、课题项目开展、延伸产业链和补充生产经营资金作储备和支撑，另一方面为进一步优化资本结构、提升股东价值和回报作相应准备。
独立董事对该事项发表了同意意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本项议案尚需提请公司股东大会审议。
（十一）审议通过《关于2021年度内部控制评价报告的议案》
审议通过《2021年度内部控制评价报告》。
独立董事对该事项发表了同意意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（十二）审议通过《关于发行股份购买资产暨关联交易2021年度业绩承诺实现情况的议案》
经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海联宏创能信息科技有限公司审计报告》（天圆全审字[2022]000805号）审计，联宏科技2021年经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为3,038.41万元，完成了《盈利承诺补偿协议》中关于2021年度业绩承诺的约定。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
（十三）审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商登记的议案》
为进一步完善公司治理，同意公司根据《证券法》及《上市公司章程指引》（2022年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》（2022年修订）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等的相关规定，结合公司的实际情况，对《公司章程》相关条款进行修订。
独立董事对该事项发表了同意意见。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本项议案尚需提请公司股东大会审议。
（十四）审议通过《关于修订公司相关制度部分条款的议案》
同意公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》（2022年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》（2022年修订）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》以及《公司章程》等相关规定及公司目前的实际情况，对公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《对外担保管理制度》、《非日常经营交易事项决策制度》、《关联交易管理制度》、《募集资金管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》、《董事会秘书工作规则》、《内部审计制度》、《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》中部分条款进行相应修订。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
本项议案尚需提请公司股东大会审议。
（十五）审议通过《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》
公司将于2022年4月19日在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室召开2021年年度股东大会，会议采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2022年3月29日
证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2022-011
能科科技股份有限公司
关于修订《公司章程》并办理工商登记的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月28日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理工商登记的议案》。
为进一步完善公司治理，公司根据《中华人民共和国证券法》及《上市公司章程指引》（2022 年修订）、《上海交易所股票上市规则》（2022年修订）等的相关规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》中部分条款进行修订，经2021年年度股东大会通过后办理工商登记备案。
具体修订内容如下：
■■
除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变，本次修订公司章程相关条款的事项尚需提交股东大会审议。上述修订后的章程全文详见公司于同日披露在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）相关内容。
特此公告。
能科科技股份有限公司
董事会
2022年3月29日
证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2022-008
能科科技股份有限公司
第四届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
能科科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议通知于2022年3月24日以电话、邮件等方式向全体监事发出。会议于2022年3月28日上午11点在北京市海淀区中关村软件园互联网创新中心二层公司会议室举行。会议应出席的监事人数3人，实际参加审议并进行表决的监事人数3人，会议由刘景达先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，会议通过如下决议：
(下转135版)
