国元证券股份有限公司

(上接197版)

在预计的公司2022年日常关联交易范围内，公司根据业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

四、关联交易目的和对公司的影响

（一）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司拓展业务、增加盈利机会。

（二）上述日常关联交易定价将参考市场价格及行业惯例，符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公司及公司中小股东利益的情形。

（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。

五、独立董事事前认可和独立意见

2022年3月15日，公司独立董事出具了《关于公司2022年度日常关联交易预计的事前认可意见》，同意将《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》提交公司第九届董事会第二十次会议审议。

2022年3月25日，公司独立董事出具了《关于公司2022年度日常关联交易预计的独立意见》，认为：

1.公司2022年度预计发生的各类日常关联交易符合公司实际经营情况和业务发展需要，有利于提高公司业务开展效率；不会对公司的独立性构成影响，公司主要业务也不会因此对关联人形成依赖；

2.公司预计的2022年度日常关联交易，定价遵循公允定价原则、参考市场价格或行业惯例进行，不会影响公司的独立性，不存在损害公司及非关联人股东利益的情况；相关关联交易将根据一般市场惯例以及一般商业条款进行，不存在利益输送和损害公司及股东利益的情形；

3.本次董事会的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。根据《公司章程》等相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议；

4.公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，履行相关信息披露义务。

六、保荐机构意见结论

保荐机构对上述国元证券2022年度日常关联交易预计事项进行了审慎的核查，审阅了本次关联交易涉及的董事会议案、决议等相关材料。保荐机构发表意见如下：上述关联交易已经公司第九届董事会第二十次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已对上述关联交易发表了独立意见，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，并履行了必要的信息披露程序，上述事项尚需提交公司股东大会审议。保荐机构对国元证券2022年度日常关联交易预计的事项无异议。

七、备查文件

（一）国元证券股份有限公司第九届董事会二十次会议决议；

（二）独立董事事前认可该交易的书面文件、独立董事意见；

（三）保荐机构意见；

（四）深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2022年3月29日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022-013

国元证券股份有限公司

关于召开2021年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：2021年度股东大会。

2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第二十次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。

4.会议召开的日期、时间：

(1) 现场会议召开日期和时间：2022年4月22日（星期五）14：30时。

(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2022年4 月22日（星期五）上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年4月22日（星期五）上午9:15 至下午15：00 期间的任意时间。

5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6.会议的股权登记日：2022年4月15日。

7.会议出席对象：

(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

于股权登记日2022年4月15日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

(2)本公司董事、监事和高级管理人员。

(3)本公司聘请的律师。

(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

二、会议审议事项

本次股东大会提案名称及编码表

■

议案1至12、16属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过；议案13至15属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。议案12为关联交易事项，关联股东安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司对议案12.01回避表决；关联股东建安投资控股集团有限公司对议案12.02回避表决；安徽省安粮集团有限公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司等相关关联股东对议案12.05回避表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。

公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中 公开披露。

本次股东大会议案1由公司第九届董事会第十九次会议提交，议案2、3、4、6、7、8、10、11、12、13、14、15、16由公司第九届董事会第二十次会议提交，议案5、9由公司第九届监事会第十一次会议提交。议案1具体内容请查阅公司于2022年2月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第十九次会议决议公告》；议案2至议案16具体内容请查阅公司于2022年3月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第二十次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第九届监事会第十一次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。

三、会议登记等事项

1.登记方式：现场、信函或传真登记

2.登记时间：2021年4月20日9:00-17:00

3.登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室

4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；

(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；

(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。

股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

代理投票授权委托书请见本通知附件2。

5.联系方式

地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券

邮编：230022

联系人：耿勐翾、朱睿达

联系电话：0551-68167077、62201743

传真号码：0551-62207322

电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn

6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。

五、备查文件

1.公司第九届董事会第十九次会议决议；

2.公司第九届董事会第二十次会议决议；

3.公司第九届监事会第十一次会议决议；

4.深交所要求的其他文件。

附件：1.参加网络投票的具体操作流程

2.授权委托书

国元证券股份有限公司董事会

2022年3月29日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。

2.议案设置及填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：

■

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年4月22日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月22日（星期五）上午9:15，结束时间为同日下午15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2021年度股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投票。

■

注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”。

委托人名称：

委托人持股数量：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

授权委托书签发日期：

授权委托书有效期限：

委托人签名（或盖章）：

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－014

国元证券股份有限公司

第九届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届监事会第十一次会议通知于2021年3月15日以电子邮件方式发出，会议于2021年3月25日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，会议应出席监事5名，实际出席监事5名，其中吴福胜先生和徐明余先生通过视频会议的方式出席会议。本次会议由监事会主席蒋希敏先生主持，公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

（一）审议通过《公司2021年度总裁工作报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二）审议通过《公司2021年度监事会工作报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（三）审议通过《公司2021年度财务决算报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（四）审议通过《公司2021年度利润分配预案》。

公司审计报告反映2021年度实现归属于母公司股东的净利润为19.09亿元，其中：母公司实现的净利润为15亿元。按照监管部门和《公司章程》规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10％，以及资管业务风险准备后，母公司当年剩余可供股东分配的净利润为10.47亿元，加上以前年度结余的未分配利润31.34亿元，累计可供股东分配的利润为41.81亿元。扣除2021年半年度已派发的现金分红，母公司累计可供股东分配的利润为37.45亿元。

公司2021年度利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.80元（含税），合计派发现金人民币785,480,020.38元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。

如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。剩余未分配利润留存公司用于支持公司经营需要。本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（五）审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》。

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（六）审议通过《公司2021年度环境、社会及治理（ESG）报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（七）审议通过《公司2021年度文化建设实践报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（八）审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》。

监事会认为，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设计或运行方面的重大缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（九）审议通过《公司2021年度合规报告》。

监事会认为，公司通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。报告期内，公司在合规管理制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不存在重大偏差。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（十）审议通过《公司2021年度反洗钱工作报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十一）审议通过《公司2021年度全面风险管理工作报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（十二）审议通过《公司2021年度廉洁从业管理情况报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（十三）审议通过《公司2021年度合规管理有效性评估报告》

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十四）审议通过《公司2021年度反洗钱工作审计情况报告》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十五）审议通过《公司2021年度内部审计工作报告》

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

（十六）审议通过《公司2021年度监事薪酬及考核情况专项说明》。

表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本

议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

《国元证券股份有限公司2021年度监事会工作报告》《国元证券股份有限公司2021年度财务决算报告》《国元证券股份有限公司2021年度监事薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司2021年年度报告》《国元证券股份有限公司2021年度环境、社会及治理（ESG）报告》《国元证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》《国元证券股份有限公司监事会对公司2021年度内部控制评价报告出具的审核意见》详见2021年3月29日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《国元证券股份有限公司2021年年度报告摘要》详见2021年3月29日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司监事会

2022年3月29日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022－012

国元证券股份有限公司

第九届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第二十次会议通知于2022年3月15日以电子邮件等方式发出，会议于2022年3月25日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，本次会议应出席的董事13人，实际出席的董事13人，其中刘超先生、左江女士、宋淮先生、徐志翰先生、鲁炜先生和周泽将先生通过视频方式出席会议。本次董事会由董事长俞仕新先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：

（一）审议通过《公司2021年度总裁工作报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二）审议通过《公司2021年度财务决算报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（三）审议通过《公司2021年度利润分配预案》。

公司审计报告反映2021年度实现归属于母公司股东的净利润为19.09亿元，其中：母公司实现的净利润为15亿元。按照监管部门和《公司章程》规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10％，以及资管业务风险准备后，母公司当年剩余可供股东分配的净利润为10.47亿元，加上以前年度结余的未分配利润31.34亿元，累计可供股东分配的利润为41.81亿元。扣除2021年半年度已派发的现金分红，母公司累计可供股东分配的利润为37.45亿元。

公司2021年度利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.80元（含税），合计派发现金人民币785,480,020.38元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。

如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。剩余未分配利润留存公司用于支持公司经营需要。本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（四）审议通过《公司2022年度财务预算报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（五）审议通过《公司2021年度董事会工作报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

《国元证券股份有限公司2021年度董事会工作报告》详见《国元证券股份有限公司2021年年度报告》第三节和第四节相关内容。

（六）审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（七）审议通过《公司2021年度环境、社会及治理（ESG）报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（八）审议通过《公司2021年度文化建设实践报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（九）审议通过《公司2021年度内部控制评价报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十）审议通过《公司2021年度合规报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十一）审议通过《公司2021年度反洗钱工作报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十二）审议通过《公司2021年度全面风险管理工作报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十三）审议通过《公司2021年度风险控制指标报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十四）审议通过《公司2021年度廉洁从业管理情况报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十五）审议通过《公司2021年度信息技术管理专项报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十六）审议通过《公司2021年度合规管理有效性评估报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十七）审议通过《公司2021年度反洗钱工作审计情况报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十八）审议通过《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（十九）审议通过《公司董事会战略与可持续发展委员会2021年度工作报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二十）审议通过《公司董事会薪酬与提名委员会2021年度工作报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二十一）审议通过《公司董事会风险管理委员会2021年度工作报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二十二）审议通过《公司董事会审计委员会2021年度工作报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二十三）审议通过《公司独立董事2021年度述职报告》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（二十四）审议通过《公司2021年度董事薪酬及考核情况专项说明》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司独立董事对董事薪酬事项发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（二十五）审议通过《公司2021年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司独立董事对高级管理人员薪酬事项发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（二十六）审议通过《关于公司2022年度捐赠计划的议案》。

同意公司2022年捐赠计划为1,650万元。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

（二十七）审议通过《关于聘请2022年度审计机构的议案》。

同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构，聘期一年，审计费用为80万元；同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度内部控制审计机构，聘期一年，审计费用为20万元。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

公司独立董事对2022年度审计机构聘请事项已事前认可并发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。

（二十八）审议通过《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》。

议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决结果如下：

1.公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称“国元金控集团”）及其控制企业的关联交易预计

关联董事俞仕新先生、许斌先生、许植先生、刘超先生回避表决。

俞仕新先生为国元金控集团推荐董事，许斌先生为国元金控集团的副总经理、许植先生在国元金控集团下属企业安徽国元信托有限责任公司担任董事长，刘超先生在国元金控集团下属企业国元农业保险股份有限公司担任董事。

表决结果：赞成票【9】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

2.公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计

关联董事刘超先生回避表决。

刘超先生在建安投资控股集团有限公司担任董事长。

表决结果：赞成票【12】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

3.公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计

关联董事俞仕新先生回避表决。

俞仕新先生在长盛基金管理有限公司担任董事。

表决结果：赞成票【12】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

4.公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

5.公司与其他关联人的关联交易预计

全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议案直接提交股东大会审议。

公司独立董事对本次日常关联交易预计事项已事前认可并发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（二十九）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司章程〉的议案》。

同意公司对《国元证券股份有限公司章程》部分条款进行修改。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（三十）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》。

同意公司对《国元证券股份有限公司股东大会议事规则》部分条款进行修改。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（三十一）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》。

同意公司对《国元证券股份有限公司董事会议事规则》部分条款进行修改。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

（三十二）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司独立董事制度〉的议案》。

同意公司对《国元证券股份有限公司独立董事制度》部分条款进行修改。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议

（三十三）审议通过《关于召开公司2021年度股东大会的议案》。

根据《公司章程》等规定，同意于2022年4月22日召开公司20121年度股东大会，审议前述第2、3、5、6、23、24、25、27、28、29、30、31、32项议案和监事会提交的《公司2021年度监事会工作报告》《公司2021年度监事薪酬及考核情况专项说明》两项议案以及第九届董事会第十九次会议审议通过的《关于选举公司非独立董事的议案》。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

会议听取了公司审计委员会关于公司2021年度内部审计工作情况的报告。

《国元证券股份有限公司2021年度财务决算报告》《国元证券股份有限公司2021年年度报告》《国元证券股份有限公司2021年度环境、社会及治理（ESG）报告》《国元证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》《国元证券股份有限公司2021年度风险控制指标报告》《国元证券股份有限公司2021年度董事薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司2021年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》《〈国元证券股份有限公司章程〉等相关制度修订说明》《国元证券股份有限公司独立董事2021年度述职报告》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司2021年度利润分配预案的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于对公司2021年度内部控制评价报告的意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司董事、高级管理人员薪酬事项的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司聘请2022年度审计机构的事前认可意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司聘请2022年度审计机构的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司2022年度日常关联交易预计的事前认可意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司2022年度日常关联交易预计的独立意见》详见2022年3月29日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2021年年度报告摘要》《国元证券股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》《国元证券股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》《国元证券股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计的公告》《国元证券股份有限公司关于召开2021年度股东大会的通知》详见2021年3月29日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2022年3月29日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2022-016

国元证券股份有限公司

关于拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下或简称“公司”）于2022年3月25日召开了第九届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于聘请2022年度审计机构的议案》，同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚所”）作为公司2022年度审计机构，聘期1年。本事项尚需提交公司2021年度股东大会审议通过。现将相关情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）系特殊普通合伙制企业，由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，是全球知名会计网络RSM国际在中国内地的唯一成员所。 注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

截至2021年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人160人，共有注册会计师1131人，其中504人签署过证券服务业务审计报告。

容诚会计师事务所经审计的2020年度收入总额为187,578.73万元，其中审计业务收入163,126.32万元，证券期货业务收入73,610.92万元；2020年共承担274家上市公司的年报审计业务，审计收费总额31,843.39万元，客户主要集中在制造业及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚所共为4家证券期货业务上市公司提供审计服务。

2.投资者保护能力。容诚所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2021年12月31日累计责任赔偿限额9亿元；近三年无因执业行为发生相关民事诉讼。

3.诚信记录

容诚所近三年因执业行为受到监督管理措施1次、自律监管措施1次，无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分。5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施1次。11名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施1次；10名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各1次。

（二）项目信息

1.基本信息。

项目合伙人及签字注册会计师：汪玉寿，2010年成为中国注册会计师，2008年开始从事上市公司审计业务，2008年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署过华兴源创（688001.SH）、斯迪克（300806.SZ）、中泰证券(600918.SH)、安科生物(300009.SZ)、科大国创（300520.SZ）、聚灿光电(300708.SZ)等多家上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：陈雪，2012年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计业务，2010年开始在容诚会计师事务所执业，2018年开始为公司提供审计服务；先后为安徽国元金融控股集团有限责任公司和国元农业保险股份有限公司和安徽省内的其他金融机构提供过审计服务，拥有12年证券服务业务工作经验，对金融证券行业审计较为熟悉。近三年签署过金禾实业（002597.SZ）、华兴源创（688001.SH）、金春股份（300877.SZ）等4家上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：洪雁南，2018年成为中国注册会计师，2016年开始从事上市公司审计业务，2016年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为公司提供审计服务；近三年签署过2家上市公司审计报告。

项目质量控制复核人：郑贤中，2011年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2009年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过江淮汽车（600418SH）、金春股份（300877SZ）、合肥城建（002208SZ）等多家上市公司和挂牌公司审计报告。

2.诚信记录。项目合伙人及签字注册会计师汪玉寿、签字注册会计师陈雪、洪雁南、项目质量控制复核人郑贤中近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

3.独立性。容诚所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费。审计收费定价原则：根据所审公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据所审公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。2022年报审计费用为80万元，内控审计费用为20万元，合计100万元，与上年持平。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

1.审计委员会履职情况

公司第九届董事会审计委员会2022年第一次会议于2022年3月21日召开，审议通过《关于聘请2022年度审计机构的议案》。公司审计委员会通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为容诚所在专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意聘请容诚所为公司2022年度审计机构。

2.独立董事的事前认可情况和独立意见

（1）2022年3月15日，公司独立董事出具了《关于公司聘请2022年度审计机构的事前认可意见》，同意将《关于聘请2022年度审计机构的议案》提交公司第九届董事会第二十次会议审议，具体情况见2022年3月29日的巨潮资讯网。

（2）2022年3月25日，公司独立董事出具了《关于公司聘请2022年度审计机构的独立意见》，认为：

1.经核查，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货审计业务执业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力, 能够满足公司2022年度审计工作要求,能够独立对公司财务状况进行审计。

2.容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，因此，聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。

3.公司审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定， 我们同意该议案,并提交公司2021年度股东大会审议。

3.董事会履职情况

公司于2022年3月25日召开第九届董事会第二十次会议，以赞成票13票， 反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于聘请2022年度审计机构的议案》，同意聘请容诚所为公司2021年度财务报告审计机构，审计费用为80万元，聘期1年；同意聘请容诚所为公司2022年度内部控制审计机构，审计费用为20万元，聘期1年。

4.生效日期

本次聘任会计师事务所尚需提交公司2021年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、报备文件

1.公司第九届董事会第二十次会议决议；

2.公司第九届董事会审计委员会2022年第一次会议决议；

3.独立董事签署的事前认可和独立意见；

4.容诚所关于其基本情况的说明；

5.深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2022年3月29日