北京千方科技股份有限公司

(上接261版)

决议有效期为自股东大会审议通过之日起一年。具体借款时间、金额和用途将按照公司及上述下属子公司的实际需要进行确定，并提请授权董事长或其授权代表签署借款合同及其他相关文件。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

8、审议通过了《2022年度对外担保额度的议案》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

董事会认为，公司为子公司提供担保及子公司之间互相提供担保，有利于其筹措资金，保证其正常生产经营及发展，公司全资及控股子公司资产优良，偿债能力较强，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，担保风险比较小。董事会同意本次担保事项，并将该事项提交公司2021年年度股东大会审议。

具体内容见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2022年度对外担保额度的公告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，独立意见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

9、逐项审议通过了《2022年度日常关联交易预计的议案》；

董事会逐项审议通过了公司2022年度日常关联交易预计的议案，具体如下：

（1）审议《与北京千方集团有限公司的日常关联交易》；

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

关联董事夏曙东先生、夏曙锋先生回避本议案的表决。

（2）审议《与阿里巴巴集团的日常关联交易》；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

关联董事许诗军先生回避本议案的表决。

具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2022年度日常关联交易预计的公告》。

公司独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见，刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

10、审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘2022年度审计机构的公告》。

公司独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见，独立意见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

11、审议通过了《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

公司独立董事和监事会分别对该议案发表了独立意见，独立意见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

持续督导机构国泰君安证券股份有限公司对该议案出具了专项核查意见，刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

12、审议通过了《关于公司董事与高级管理人员薪酬方案的议案》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，独立意见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

13、审议通过了《关于放弃重庆市千方小额贷款有限公司优先购买权暨关联交易的议案》；

关联董事夏曙东先生、夏曙锋先生回避表决。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

公司对外投资持有重庆市千方小额贷款有限公司（以下简称“千方小贷”）29.00%的股权，近日公司收到共同投资方国开思远（北京）投资基金有限公司（以下简称“国开思远”）的通知，获悉其拟将持有的千方小贷25.00%的股权（对应注册资本人民币7,500万元，已实缴），转让给北京千方集团有限公司（以下简称“千方集团”），股权转让对价为9,805万元。根据《公司法》及千方小贷《公司章程》有关规定，本次股权转让公司享有出资比例相对应的优先购买权，公司基于发展战略规划，决定同意本次股权转让并放弃优先认购权。本次放弃优先购买权后，公司拥有千方小贷的权益保持不变。

本次交易受让方千方集团持有公司股份比例为6.91%，亦为公司实际控制人夏曙东先生控制的企业，公司董事长夏曙东先生、董事夏曙锋先生均在其任职，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，千方集团为公司的关联法人，夏曙东先生、夏曙锋先生为本次交易的关联董事。公司本次放弃优先购买权构成关联交易。

公司独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见，独立意见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

14、审议通过了《关于2022年度使用自有资金开展外汇套期保值业务的议案》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2022年度使用自有资金开展外汇套期保值业务的公告》、《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

15、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

同意公司使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，投资期限不超过12个月。本次授权使用期限自股东大会审议通过之日起12个月有效，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用，同时授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务管理中心负责组织实施。

具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司发表了核查意见，刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

16、审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

同意公司及下属子公司在保证正常经营、资金安全的前提下，使用最高额度不超过人民币10亿元的自有资金进行投资理财，适时购买安全性高、流动性好、风险较低的具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月有效，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用，并同意授权公司和下属子公司管理层具体实施。

具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用自有资金进行投资理财的公告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，独立意见刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

17、审议通过了《关于2022年度对外捐赠额度的议案》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

为规范公司对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，更好地参与社会公益和慈善事业，积极履行公司的社会责任。公司及下属控股公司预计2022年度对外捐赠总额不超过人民币1,000万元（累计发生额）。公司及下属控股公司于2022年度可以在不超过上述额度范围内，按照《对外捐赠管理制度》允许的公益事业范围捐赠财产。

同意授权公司总经理办公会具体实施，授权期限为自董事会审议通过本议案之日起12个月。

18、审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

董事会认为，本次会计政策变更是根据财政部发布的相关规定和要求进行，执行变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意本次会计政策变更。

具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》。

此项议案独立董事发表的独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

19、审议通过了《2021年度社会责任报告》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况，公司编制了《北京千方科技股份有限公司2021年度社会责任报告》，于同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

20、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

因回购注销2018年限制性股票激励686,550股，导致公司减少股本686,550股，减少注册资本686,550元，即公司总股本自158,087.4765万股减少至158,018.8215万股，注册资本由158,087.4765万元减少至158,018.8215万元；因吸收合并子公司，对公司经营范围进行了调整，在经营范围中增加“安全技术防范产品”。现拟对公司章程的部分条款进行修订，修订内容详见于同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北京千方科技股份有限公司章程修正案》。

公司监事会、独立董事分别对该议案发表了独立意见，详细内容刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

21、审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

提请公司于2022年4月20日（周三）下午15：00在北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院B座1层会议室召开公司2021年年度股东大会，审议本次董事会和监事会提交的有关议案。

具体内容请参见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2021年年度股东大会的通知》。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第五届董事会第十四次会议决议。

特此公告。

北京千方科技股份有限公司董事会

2022年3月30日

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2022-004

北京千方科技股份有限公司

第五届监事会第十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

北京千方科技股份有限公司第五届监事会第十二次会议于2022年3月18日以邮件形式发出会议通知，于2022年3月28日下午17:00在北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园27号院千方大厦B座5层会议室召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席孙大勇先生召集并主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《2021年度监事会工作报告》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年度监事会工作报告》。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

2、审议通过了《2021年年度报告及摘要》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，监事会认为董事会编制和审核的北京千方科技股份有限公司2021年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

3、审议通过了《2021年度财务决算报告》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京千方科技股份有限公司二Ｏ二一年度审计报告》（致同审字（2022）第110A005146号），公司2021年度主要经营指标情况如下：营业收入1,028,109.60万元，比上年增长9.15%；归属于上市公司股东的净利润为72,401.93万元，比上年下降33.01%；资产总额1,967,939.85万元，比上年增长1.52%；归属于上市公司股东的净资产为1,244,465.67万元，比上年增长4.04%。

经审核，我们认为公司《2021年度财务决算报告》符合公司实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

4、审议通过了《2021年度内部控制自我评价报告》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，我们认为：公司已按照《企业内部控制基本规范》等规定，建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司《2021年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对上述内部控制评价报告无异议。

5、审议通过了《2021年年度利润分配预案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，我们认为：公司2021年年度利润分配预案符合《公司法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《上市公司股份回购规则》及《公司章程》等相关规定，符合公司股东大会批准的《未来三年（2020年~2022年）股东分红回报规划》确定的利润分配政策、股东回报规划以及做出的相关承诺，能体现对投资者的合理投资回报，同时兼顾了公司的持续稳定和健康发展，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司股东特别是中小股东权益的情形；本次利润分配预案的制定程序合法、合规，有利于公司实现持续、稳定、健康发展。监事会同意公司2021年年度利润分配预案并提交股东大会审议。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

6、审议通过了《关于续聘2022年度审计机构的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，我们认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

7、审议通过了《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

8、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，我们认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理履行了必要的审批程序，内容及程序符合募集资金使用的相关规定，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同意公司使用暂时闲置募集资金3亿元进行现金管理。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

9、审议通过了《关于使用自有资金进行投资理财的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，我们认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，使用公司自有资金投资理财，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响。相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情况。监事会同意公司及下属子公司使用最高额度为10亿元人民币的自有资金进行投资理财事宜。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

10、审议通过了《关于2022年度使用自有资金开展外汇套期保值业务的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审核，我们认为：公司及下属子公司开展外汇套期保值交易是围绕经营业务进行的，以规避和防范汇率波动风险为目的，有利于降低汇率波动对公司的影响，并履行了相关的决策程序，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。我们同意公司与下属子公司使用不超过等值1.5亿美元的自有资金开展外汇套期保值交易。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

11、审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经审查，我们认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定和公司实际情况，变更后的会计政策更能准确地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形；本次会计政策变更的审议和表决程序符合相关法律法规及规范性文件的规定。同意公司本次会计政策变更。

12、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

经核查，我们认为：减少注册资本系公司根据有关规定回购注销离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票导致，决策审批程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》和公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定；本次修订经营范围是因吸收合并子公司增加经营范围导致，未改变公司主营业务，符合公司实际情况以及《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件等规则，且已履行了相关审批程序，因此，我们一致同意修订公司章程相关条款。

本议案尚需提交2021年年度股东大会审议。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第五届监事会第十二次会议决议。

特此公告。

北京千方科技股份有限公司监事会

2021年3月30日

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2022-005

北京千方科技股份有限公司

2022年度对外担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别风险提示：

公司为合并报表范围内子公司提供担保，含对资产负债率超过70%的被担保对象担保，敬请投资者注意相关风险。

一、担保情况概述

北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月28日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《2022年度对外担保额度的议案》。为满足下属公司日常经营和业务发展需要，提高向金融机构申请融资的效率，董事会同意公司为下属公司提供总额不超过14亿元人民币担保额度（含下属公司互保），其中向资产负债率为70%以上（含）的下属公司提供担保额度不超过3.5亿元（含下属公司互保），向资产负债率70%以下的下属公司提供担保额度不超过10.5亿元（含下属公司互保）。担保范围包括但不限于申请综合授信、贷款、承兑汇票、信用证、保理、保函、融资租赁等融资业务；担保种类包括保证、抵押、质押等。授权经营管理层具体办理相关事宜。

上述担保额度的有效期自公司审议本议案的股东大会决议通过之日起至下一年度股东大会审议担保额度预计事项之日止。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议。

二、上市公司及控股子公司担保额度预计情况

单位：万元

■

上述担保余额是已审议额度内实际发生的担保余额，其额度经公司2021年3月29日召开的第五届董事会第六次会议、于2021年4月23日召开的2020年年度股东大会审批通过。具体内容详见2021年3月31日披露的《2021年度对外担保额度的公告》（公告编号：2021-010）。

三、被担保人基本情况

1、被担保人名称：北京北大千方科技有限公司（以下简称“北大千方”）

统一社会信用代码：9111010880202395XM

成立日期：2000年10月30日

注册地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼B座201号

法定代表人：韩婧

注册资本：30,000万元人民币

经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；销售计算机及外围设备、机械电器设备、办公设备、通讯设备、电子元器件；计算机系统集成；数据处理；计算机维修；软件开发；基础软件服务；应用软件服务；电脑打字；设计、制作、代理、发布广告；市场调查；货物进出口、技术进出口、代理进出口；专业承包；委托加工集成电路（IC）卡读写机；生产、加工、制造、组装计算机设备、电子产品、机械设备、仪器仪表、通讯设备、计量设备。

北大千方为本公司的全资子公司。截止2021年12月31日，北大千方合并报表数据分别为：资产总额3,590,471,562.94元，负债总额2,358,475,380.88元，净资产1,231,996,182.06元；2021年营业收入1,307,551,479.96元。

北大千方信用状况良好，不属于失信被执行人。

2、被担保人名称：千方捷通科技股份有限公司（以下简称“千方捷通”）

统一社会信用代码：91110108744729267H

成立日期：2002年11月08日

注册地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼B座403号

法定代表人：毛晓光

注册资本：35,000万元人民币

经营范围：生产UNIS-LCS智能节电控制柜（仅限分公司经营）；技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；专业承包；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。

千方捷通为本公司的全资子公司。截止2021年12月31日，千方捷通合并报表数据分别为：资产总额2,956,445,266.13元，负债总额1,839,760,574.64元，净资产1,116,684,691.49元；2021年营业收入2,138,161,290.94 元，利润总额77,619,962.67元，净利润78,497,474.45元。

千方捷通信用状况良好，不属于失信被执行人。

3、被担保人名称：河南紫光捷通有限公司（以下简称“河南捷通”）

统一社会信用代码：91410100783434525N

成立日期：2006年1月5日

注册地点：郑州高新开发区冬青街22号留学生创业园405号

法定代表人：郑力

注册资本：3,000万元人民币

经营范围：公路交通工程施工；电子智能化工程施工；衡器产品的生产、开发、销售；称重仪表技术开发；软件销售、技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；智能交通系统技术开发、设计、建设、运营及维护；智能交通产品销售、技术开发；劳务分包；销售：建筑材料、机电设备及配件；货物进出口、技术进出口。

河南捷通为本公司控股子公司。截止2021年12月31日，河南捷通资产总额90,946,805.09元，负债总额39,918,973.02元，净资产51,027,832.07元；2021年营业收入54,598,009.67元，利润总额5,419,302.64元，净利润4,853,024.58元。

河南捷通信用状况良好，不属于失信被执行人。

河南捷通的其他股东未按持股比例提供相应担保，被担保方亦未提供反担保。鉴于河南捷通为公司控股子公司，公司对其具有实际控制权，其偿债能力、信用状况等良好，为其提供担保风险可控，不会损害公司利益。

4、被担保人名称：北京冠华天视数码科技有限公司（以下简称“冠华天视”）

统一社会信用代码：911101087747267531

成立日期：2005年5月8日

注册地点：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼B座202号

法定代表人：姜煜

注册资本：600万元人民币

经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；应用软件服务；销售自主研发的产品。

冠华天视为本公司下属子公司北京北大千方科技有限公司的全资子公司。截止2021年12月31日，冠华天视资产总额388,673,783.60元，负债总额297,223,197.10元，净资产91,450,586.50元；2021年营业收入169,459,099.16元，利润总额7,661,088.27元，净利润8,681,592.84元。

冠华天视信用状况良好，不属于失信被执行人。

5、被担保人名称：浙江宇视系统技术有限公司（以下简称“宇视系统”）

统一社会信用代码：91330483MA2BA20U66

成立日期：2018年04月27日

注册地点：浙江省嘉兴市桐乡市桐乡经济开发区庆丰南路（南）1277号

法定代表人：张鹏国

注册资本：20,000万人民币

经营范围：安全系统监控服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；安防设备制造；计算机软硬件及外围设备制造；网络设备制造；物联网设备制造；数字视频监控系统制造；虚拟现实设备制造；电子元器件制造；显示器件制造；集成电路芯片及产品制造；智能仪器仪表制造；仪器仪表制造；照明器具制造；文化、办公用设备制造；电子产品销售；安防设备销售；照明器具销售；仪器仪表销售；计算机软硬件及辅助设备批发；云计算设备销售；人工智能硬件销售；电子元器件批发；智能家庭消费设备销售；软件销售；第二类医疗器械销售；光学仪器销售；物联网设备销售；家用电器销售；办公用品销售；物联网应用服务；人工智能应用软件开发；网络与信息安全软件开发；软件开发；软件外包服务；物联网技术服务；互联网销售（除销售需要许可的商品）；数据处理和存储支持服务；信息技术咨询服务；计算机及办公设备维修；信息系统运行维护服务；专用设备修理(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货物进出口；技术进出口；Ⅱ、Ⅲ类射线装置生产；第二类医疗器械生产；消毒器械生产；用于传染病防治的消毒产品生产；Ⅱ、Ⅲ类射线装置销售；Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ类放射源销售；消毒器械销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

宇视系统为宇视科技全资子公司。截止2021年12月31日，宇视系统资产总额2,315,210,807.26元，负债总额2,046,506,492.28元，净资产268,704,314.98元；2021年营业收入5,030,824,576.30元，利润总额33,859,482.48元，净利润31,712,777.62元。

宇视系统信用状况良好，不属于失信被执行人。

6、被担保人名称：盘天（厦门）智能交通有限公司（以下简称“厦门盘天”）

统一社会信用代码：91110102785545667D

成立日期：2006-02-14

注册地点：厦门火炬高新区软件园创新大厦C区3F-A754

法定代表人：张英杰

注册资本：1,293万元人民币

经营范围：一般项目：电气信号设备装置制造；衡器制造；城市轨道交通设备制造；高铁设备、配件制造；衡器销售；交通安全、管制专用设备制造；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；交通及公共管理用金属标牌制造；科技推广和应用服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；智能控制系统集成；安全系统监控服务；客运索道经营；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；合成材料销售；软件开发；软件销售；信息系统集成服务。

厦门盘天为公司控股子公司。截止2021年12月31日，厦门盘天合并报表资产总额392,504,804.57元，负债总额219,835,996.76元，净资产172,668,807.81元；2021年合并报表营业收入355,848,876.34元，利润总额71,115,824.76元，净利润60,391,747.57元。

厦门盘天的其他股东未按持股比例提供相应担保，被担保方亦未提供反担保。鉴于厦门盘天为公司控股子公司，公司对其具有实际控制权，其偿债能力、信用状况等良好，为其提供担保风险可控，不会损害公司利益。

盘天（厦门）信用状况良好，不属于失信被执行人。

四、担保协议的主要内容

上述担保尚未签订相关协议。

五、相关意见

1、董事会意见

董事会认为，公司为子公司提供担保及子公司之间互相提供担保，有利于其筹措资金，保证其正常生产经营及发展，公司全资及控股子公司资产优良，偿债能力较强，公司为其提供担保的财务风险处于公司可控的范围之内，担保风险比较小。经公司第五届董事会第十四次会议审议决定，同意本担保事项，并将该事项提交公司2021年年度股东大会审议。

2、独立董事意见

独立董事认为：公司2022年度预计发生对外担保事项的被担保人均为公司控股子公司，公司为该等控股子公司提供担保是为了满足各子公司向银行及金融机构申请银行授信以及开展业务活动等事项需要，属于公司正常生产经营和资金合理利用的需要，对外担保决策程序合法，没有损害公司及中小股东利益。因此我们同意公司2022年度对外担保额度预计事项，并同意将该议案提交至公司股东大会审议。

六、累计对外担保的数量及逾期担保的数量

截至公告披露日，公司及控股子公司担保余额为10,264.25万元，占公司最近一期经审计归属于母公司股东权益的比例为0.82%，无逾期担保，无涉及诉讼的担保，未因担保被判决败诉而承担损失。

特此公告。

北京千方科技股份有限公司董事会

2022年3月30日

证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2022-006

北京千方科技股份有限公司

2022年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本内容

北京千方科技股份有限公司（以下简称“公司”）因业务发展和生产经营需要，2022年度公司及子公司拟与下述关联方发生日常关联交易，预计日常关联交易金额合计为不超过人民币87,500万元，主要为公司及子公司向关联方销售产品和提供劳务、向关联方采购产品和接受劳务、向关联方租赁办公场地、接受关联方提供的物业服务。2021年度公司与关联方实际发生的日常关联交易金额为人民币46,454.08万元。具体如下：

(一)与北京千方集团有限公司的日常关联交易

1、与北京千方集团有限公司的日常关联交易概述

公司因业务发展和生产经营需要，2022年度公司及子公司拟与关联方北京千方集团有限公司（以下简称“千方集团”）及其旗下各成员企业和其他关联方发生日常关联交易，预计日常关联交易金额合计为不超过人民币67,500.00万元，主要为公司及子公司向关联方销售产品和提供劳务、向关联方采购产品和接受劳务、向关联方租赁办公场地、接受关联方提供的物业服务，2021年度公司与上述关联方实际发生的日常关联交易金额为人民币31,699.30万元。

公司已于2022年3月28日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《2022年度日常关联交易预计的议案》项下子议案《与北京千方集团有限公司的日常关联交易》，关联董事夏曙东先生、夏曙锋先生回避表决，其余非关联董事均对该议案投同意票。独立董事发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东夏曙东、北京千方集团有限公司、夏曙锋在股东大会上对该议案回避表决。

2、预计日常关联交易类别和金额

单位：人民币万元

■

3、上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：人民币万元

■

注：山东高速信息工程有限公司自本年度起不再是公司关联方。子公司千方捷通科技股份有限公司原持有其5%的股权，于2021年11月转让。

4、关联人介绍和关联关系

（1）关联方名称：北京千方集团有限公司

1)基本情况

公司名称：北京千方集团有限公司

统一社会信用代码：91110108071722879C

注册地址：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼B座502号

企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

法定代表人：夏曙东

注册资本：50,000万元人民币

经营范围：技术开发、技术转让、技术推广、技术咨询、技术服务、技术培训；计算机系统服务；数据处理；计算机维修；基础软件服务；应用软件服务；销售计算机、软件及辅助设备、机械设备、电子产品、通讯设备、五金交电；市场调查；经济贸易咨询；物业管理；出租商业用房；餐饮管理；餐饮服务。

最近一期财务数据：截止2021年12月31日，北京千方集团有限公司财务报表数据分别为：资产总额4,585,376,521.2元，负债总额4,198,356,683.97元，净资产387,019,837.23元；2021年营业收入311,261,555.46元，利润总额-5,945,049.39元，净利润-5,945,049.39元。（以上财务数据未经审计）。

2)与公司的关联关系

北京千方集团有限公司（以下简称“千方集团”）持有公司股份109,175,576股，占公司总股本的6.91%，为公司实际控制人夏曙东先生直接控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，千方集团为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

3)履约能力分析

千方集团为依法存续且正常经营的公司，该公司目前经营情况及财务状况良好，资信良好，以往履约情况良好。不属于失信被执行人。

（2）关联方名称：北京中交兴路信息科技有限公司及下属子公司

1)基本情况

公司名称：北京中交兴路信息科技有限公司

统一社会信用代码：91110302764222236K

注册地址：北京市海淀区东北旺西路8号中关村软件园一期27号楼A座5层507号

企业类型：有限责任公司（外商投资企业与内资合资）

法定代表人：夏曙东

注册资本：12,313.6011万元人民币

经营范围：技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；销售机械设备、计算机、软件及辅助设备、通讯设备、电子元器件、汽车、摩托车零配件；运输代理服务；仓储服务；装卸服务；计算机系统集成；专业承包；经济贸易咨询；企业管理；货物进出口、技术进出口、代理进出口；设计、制作、代理、发布广告；信息处理和存储支持服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.4以上的云计算数据中心除外）；经营电信业务。

最近一期财务数据：截止2021年12月31日，北京中交兴路信息科技有限公司财务报表数据分别为：资产总额763,395,051.93元，负债总额304,745,225.29元，净资产458,649,828.64元；2021年营业收入422,419,825.21元，利润总额-6,917,961.5元，净利润-7,358,477.19元。（以上财务数据未经审计）。

2)与公司的关联关系

北京中交兴路信息科技有限公司（以下简称“中交兴路”）为公司持股5%以上股东千方集团投资的企业，属于千方集团的成员企业之一，亦为公司实际控制人夏曙东先生实际控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，中交兴路为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

北京中交兴路信息科技有限公司下属子公司共30家，包括：北京中交兴路车联网科技有限公司、北京中交慧联信息科技有限公司、江苏中交慧联信息科技有限公司、浙江中交慧联信息科技有限公司、云南中交兴路信息科技有限公司、广东中交兴路车联网科技有限公司、山东中交兴路车联网科技有限公司、辽宁中交兴路车联网科技有限公司、内蒙古中交兴路信息科技有限公司、广西中交兴路信息科技有限公司、陕西中交兴路信息科技有限公司、河南中交慧联信息科技有限公司、江西中交慧联信息科技有限公司、江西中交兴路信息科技有限公司、湖北中交兴路信息科技有限公司、甘肃中交兴路信息科技有限公司、河北中交兴路信息技术有限公司、四川中交慧联信息科技有限公司、天津中交慧联信息科技有限公司、山西中交慧联信息科技有限公司、乌鲁木齐中交兴路信息科技有限公司、贵州中交兴路信息科技有限公司、安徽中交兴路信息科技有限公司、福建星通物联信息科技有限公司、湖南中交兴路信息科技有限公司、宁夏中交兴路信息科技有限公司、中保车安（北京）科技有限公司、盐城中交兴路车联网技术有限公司、吉林省中交华驿物流信息服务股份有限公司、青岛金石智信投资中心（有限合伙）。

3)履约能力分析

中交兴路及其子公司为依法存续且正常经营的公司，该公司及子公司目前经营情况及财务状况良好，资信良好，以往履约情况良好。不属于失信被执行人。

（3）关联方名称：黑龙江省交投千方科技有限公司

1)基本情况

公司名称：黑龙江省交投千方科技有限公司

统一社会信用代码：91230109MA1BRP5J14

注册地址：黑龙江省哈尔滨市平房区星海路20号A栋301室

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：张新

注册资金：2,000万元人民币

经营范围：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；轨道交通运营管理系统开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；安全技术防范系统设计施工服务；人工智能公共服务平台技术咨询服务；数据处理和存储支持服务；大数据服务；数据处理服务；园区管理服务；互联网数据服务；安全系统监控服务；供应链管理服务；技术进出口；国内货物运输代理；计算机及通讯设备租赁；通信设备制造；计算机软硬件及外围设备制造；衡器制造；安防设备制造；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；软件销售；衡器销售；办公设备销售；安防设备销售；通讯设备销售；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；移动终端设备销售。许可项目：第一类增值电信业务；基础电信业务；第二类增值电信业务；互联网信息服务；互联网上网服务；建设工程施工；水路普通货物运输；道路货物运输（不含危险货物）；道路货物运输（网络货运）；水路危险货物运输；道路危险货物运输。

最近一期财务数据：截止2021年12月31日，黑龙江省交投千方科技有限公司财务报表数据分别为：资产总额246,908,683.29元，负债总额201,596,309.92元，净资产45,312,373.37元；2021年营业收入179,760,628.54元，利润总额20,840,052.15元，净利润17,423,523.32元。（以上财务数据未经审计）。

2)与公司的关联关系

黑龙江省交投千方科技有限公司（以下简称“黑龙江交投”）为公司对外投资的企业，其中，本公司持股44%，对其不具有实际控制权，为本公司的联营企业。公司副总经理毛晓光在其担任董事职务、副总经理张丽娟在其担任监事职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，黑龙江交投为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

3)履约能力分析

黑龙江交投为依法存续且正常经营的公司，该公司目前经营情况及财务状况良好，资信良好，以往履约情况良好。不属于失信被执行人。

（4）关联方名称：吉林省吉高千方科技有限公司

1)基本情况

公司名称：吉林省吉高千方科技有限公司

统一社会信用代码：91220109MA17CUXL4H

注册地址：长春市净月开发区诺睿德国际商务广场B2幢1307室

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：马越舒

注册资金：5,000万元人民币

经营范围：计算机软硬件及辅助设备、通讯设备、电子产品、交通设备研发、销售、技术咨询、技术转让；信息技术开发，数据处理和存储服务，机电工程、楼宇智能化工程、建筑工程、亮化工程、安全防范工程设计、施工，计算机、通讯设备租赁。

最近一期财务数据：截止2021年12月31日，吉林省吉高千方科技有限公司合并报表数据分别为：资产总额377,009,756.02元，负债总额357,492,506.88元，净资产19,517,249.14元；2021年合并报表营业收入199,044,562.91元，利润总额11,111,702.79元，净利润8,950,732.01元。（以上财务数据未经审计）。

2)与公司的关联关系

吉林省吉高千方科技有限公司（以下简称“吉高千方”）为公司对外投资的企业，其中，本公司持股40%，对其不具有实际控制权，为本公司的联营企业。公司总经理潘璠、副总经理毛晓光在其担任董事职务，副总经理张丽娟在其担任监事职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，吉高千方为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

3)履约能力分析

吉高千方为依法存续且正常经营的公司，该公司目前经营情况及财务状况良好，资信良好，以往履约情况良好。不属于失信被执行人。

（5）关联方名称：甘肃公航旅千方科技有限公司

1)基本情况

公司名称：甘肃公航旅千方科技有限公司

统一社会信用代码：91620000MA743DD67P

注册地址：甘肃省兰州市兰州新区兴隆山路南段2925号公航旅大厦505-1

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：张磊

注册资金：1,000万元人民币

经营范围：计算机软硬件及辅助设备、通讯设备、电子产品及交通设备、城市轨道交通工程技术开发、技术咨询、技术转让；信息技术开发；数据处理和存储服务；智慧交通工程、建筑智能化工程、电子工程、弱电工程、城市亮化工程的设计、施工；智慧城市系统开发；公共安全技术防范工程设计、施工；计算机及通讯设备租赁；通讯设备（不含卫星电视广播地面接收设施）、电子产品及交通设备的销售及售后服务；技术进出口。

2)与公司的关联关系

甘肃公航旅千方科技有限公司（以下简称“甘肃公旅”）为公司对外投资的企业，其中，本公司持股49%，对其不具有实际控制权，为本公司的联营企业。公司副总经理毛晓光、张丽娟在其担任董事职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，甘肃公旅为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

3)履约能力分析

甘肃公旅为依法存续且正常经营的公司，该公司目前经营情况及财务状况良好，资信良好，以往履约情况良好。不属于失信被执行人。

（6）关联方名称：山东高速千方国际科技有限公司

1)基本情况

公司名称：山东高速千方国际科技有限公司

统一社会信用代码：91370100MA3RELPC8L

注册地址：5,000万元人民币

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：齐霖

注册资金：5,000万元人民币

经营范围：科技中介服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服务；智能控制系统集成；5G通信技术服务；人工智能基础资源与技术平台；人工智能公共数据平台；人工智能行业应用系统集成服务；人工智能公共服务平台技术咨询服务；软件开发；软件销售；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；市政设施管理；数字视频监控系统制造；物联网技术研发；物联网技术服务；计算机软硬件及外围设备制造；规划设计管理；物业管理；数据处理和存储支持服务；广告设计、代理；广告制作；工程管理服务；会议及展览服务；住房租赁；餐饮管理；交通安全、管制专用设备制造；电气信号设备装置制造；电子元器件与机电组件设备制造；电子专用设备制造；数字文化创意内容应用服务；停车场服务；公路管理与养护；计算机软硬件及辅助设备批发；电气信号设备装置销售；充电桩销售；计算机及通讯设备租赁；非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：技术进出口；进出口代理；货物进出口；建设工程设计；各类工程建设活动；特种设备安装改造修理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

最近一期财务数据：截止2021年12月31日，山东高速千方国际科技有限公司财务报表数据分别为：资产总额75,937,950.78元，负债总额50,798,023.59元，净资产25,139,927.19元；2021年营业收入51,915,246.69元，利润总额6,974,989.68元，净利润3,635,934.89元。（以上财务数据未经审计）。

2)与公司的关联关系

山东高速千方国际科技有限公司（以下简称“山东千方”）为公司对外投资的企业，其中，本公司持股49%，对其不具有实际控制权，为本公司的联营企业。公司总经理潘璠、副总经理毛晓光在其担任董事职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，山东千方为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

3)履约能力分析

山东千方为依法存续且正常经营的公司，该公司目前经营情况及财务状况良好，资信良好，以往履约情况良好。不属于失信被执行人。

（7）关联方名称：大理州城市物联网科技有限公司

1)基本情况

公司名称：大理州城市物联网科技有限公司

统一社会信用代码：91532901MA6QHT0N1N

注册地址：云南省大理白族自治州大理市满江街道大理创业园B座9楼

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：王光毅

注册资金：3,000万元人民币

经营范围：许可项目：房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；建设工程施工；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；建筑智能化系统设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：物联网应用服务；物联网技术服务；物联网技术研发；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机系统服务；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；网络技术服务；通讯设备销售；电子产品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；数据处理和存储支持服务；企业管理；安全技术防范系统设计施工服务；信息系统运行维护服务；广告设计、代理；广告发布；柜台、摊位出租；仓储设备租赁服务；通用设备修理；市政设施管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

最近一期财务数据：截止2021年12月31日，大理州城市物联网科技有限公司财务数据分别为：资产总额867,654.09元，负债总额59,559.89元，净资产808,094.20元；2021年营业收入0.00元，利润总额-112,470.66元，净利润-112,470.66元。（以上财务数据未经审计）。

2)与公司的关联关系

大理州城市物联网科技有限公司为公司子公司千方捷通科技股份有限公司对外投资的企业，其中，千方捷通持股34.00%，对其不具有实际控制权，为本公司的联营企业。公司副总经理毛晓光在其担任董事职务，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，大理州城市物联网科技有限公司为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

3)履约能力分析

大理州城市物联网科技有限公司为依法存续且正常经营的公司，该公司目前经营情况及财务状况良好，资信良好，以往履约情况良好。不属于失信被执行人。

5、关联交易主要内容

公司及子公司与上述关联人发生的上述各项关联交易，属于正常经营业务往来。定价原则及定价依据遵循公开、公平、公正的原则，交易价格根据市场价格确定，根据合同约定账期以支票或电汇等方式进行付款结算。

公司及子公司将根据2022年度生产经营的实际需要，与关联方签署相关协议。

(二)与阿里巴巴集团的日常关联交易

1、与阿里巴巴集团的日常关联交易概述

公司因业务发展和生产经营需要，2022年度公司及子公司拟与关联方AlibabaGroupHoldingLimited（以下简称“阿里巴巴集团”）发生日常关联交易，预计日常关联交易金额合计为不超过人民币20,000万元，主要为公司及子公司向该关联方销售产品和提供劳务、向关联方采购产品和接受劳务，2021年度公司与该关联方实际发生的日常关联交易金额为人民币14,754.78万元。

公司已于2022年3月28日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《2022年度日常关联交易预计的议案》项下子议案《与阿里巴巴集团的日常关联交易》，关联董事许诗军先生回避表决，其余非关联董事均对该议案投同意票。独立董事发表了明确同意的事前认可意见和独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东阿里巴巴（中国）网络技术有限公司在股东大会上对该议案回避表决。

2、预计日常关联交易类别和金额

单位：人民币万元

■

3、上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：人民币万元

■

4、关联人介绍和关联关系

（1）关联方名称：阿里巴巴集团控股有限公司、阿里云计算有限公司

1)基本情况

公司名称：AlibabaGroupHoldingLimited阿里巴巴集团控股有限公司

注册资本：100,000USD

法定代表人：张勇

成立日期：1999-06-28

注册地：开曼群岛

经营范围：业务包括核心商业、云计算、数字媒体及娱乐以及创新业务。

最近一期财务数据：截止2021年12月31日，阿里巴巴集团控股有限公司合并报表数据分别为：资产总额172,567,400万元人民币，负债总额61,735,700元人民币，净资产109,792,300万元人民币；2021年4月1日至9月30日，合并报表数据为营业收入40,643,000万元人民币，营业利润4,585,300万元人民币，净利润4,621,200万元人民币。（以上财务数据摘自《阿里巴巴集团2022财政年度中期报告》）。

公司名称：阿里云计算有限公司

统一社会信用代码：91330106673959654P

注册资本：100,000万元人民币

法定代表人：张建锋

成立日期：2008-04-08

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

住所：浙江省杭州市西湖区转塘科技经济区块12号

经营范围：一般项目：智能机器人销售；工业自动控制系统装置销售；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；物联网设备销售；翻译服务；经营电信业务；服务：计算机软硬件、电子产品、数码产品的技术开发、技术服务，企业管理咨询与计算机信息技术咨询；设计、制作、代理、发布国内广告；批发、零售：计算机软硬件，电子产品（除专控），数码产品；会务服务，承办展览，展览展示设计；智能化设计咨询及改造；第二类医疗器械销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

2)与公司的关联关系

阿里巴巴（中国）网络技术有限公司（以下简称“阿里网络”）持有公司股份222,993,866股，占公司总股本的14.11%，为公司第二大股东。因阿里网络由AlibabaGroupHoldingLimited（以下简称“阿里巴巴集团”）实际控制，并公司董事许诗军先生就职于阿里巴巴集团，出于谨慎性原则，阿里巴巴集团及其控制的公司视为公司的关联方，公司与上述关联方之间的交易视为关联交易。

阿里巴巴集团控股有限公司于1999年6月28日于开曼群岛设立，注册地址为TheofficesofTridentTrustCompany(Cayman)Limited,FourthFloor,OneCapitalPlace,P.O.Box847,GeorgeTown,GrandCayman,CaymanIslands，其美国存托股份（每股代表八股普通股）于纽约证券交易所上市，（股份代码：BABA），其普通股于香港联合交易所有限公司的主板上市（股份代号：9988）。阿里巴巴集团控股有限公司目前是全球最大的零售商业体之一、运营中国领先的社交与移动商业平台。阿里巴巴集团的使命是让天下没有难做的生意。阿里巴巴集团旨帮助商家、品牌、零售商及其他企业变革营销、销售和经营的方式，并借助新技术的力量与用户和客户进行互动，提升其经营效率。阿里巴巴集团的愿景是让客户相会、工作和生活在阿里巴巴，并成为一家活102年的好公司。阿里巴巴集团的主要业务包括中国商业、国际商业、本地生活服务、菜鸟、云业务、数字媒体及娱乐以及创新及其他业务。

阿里云计算有限公司为阿里巴巴集团内企业。

3)履约能力分析

阿里巴巴集团为依法存续且正常经营的公司，该集团目前经营情况及财务状况良好，资信良好，以往履约情况良好。不属于失信被执行人。

5、关联交易主要内容

公司及子公司与上述关联人发生的上述各项关联交易，属于正常经营业务往来。定价原则及定价依据遵循公开、公平、公正的原则，交易价格根据市场价格确定，根据合同约定账期以支票或电汇等方式进行付款结算。

公司及子公司将根据2022年度生产经营的实际需要，与关联方签署相关协议。

(下转263版)