杭州汽轮机股份有限公司

一、重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人郑斌、主管会计工作负责人赵家茂及会计机构负责人(会计主管人员)金灿声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本年度报告所涉及的公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

公司经营中存在的风险请参见第三节“管理层讨论与分析”中“公司未来发展的展望”部分。本公司指定信息披露媒体为：《上海证券报》（中文）、《证券时报》（中文）、《香港商报》（英文）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（中英文），本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以753,898,600股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.00元（含税），送红股3股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司是国内领先的工业透平机械装备和服务提供商，主要设计、制造工业汽轮机、燃气轮机等旋转类工业透平机械。公司的经营模式和特色是以销定产，为每个客户单个项目开展设计制造，可以最大程度地满足客户工程项目的个性化需求。公司采用先进的模块化设计技术来实现快速的产品研发设计，同时运用信息化技术来协同制造资源实现柔性化生产。此外，公司还可以向客户提供工程方案、工程总包、产品运维、远程监控等相关服务。

工业汽轮机以高温高压蒸汽作为工作介质，通过汽轮机的运转将热能转换为机械能来驱动各类工业设备。工业汽轮机按其驱动对象不同，可分为工业驱动汽轮机和工业发电汽轮机两大类。工业驱动汽轮机主要用于驱动压缩机、鼓风机、泵、压榨机等旋转机械，主要应用于炼油、化工、化肥、建材、冶金、电力、轻工、环保等工业领域，是各类大型工业装置中的关键动力装备。工业发电汽轮机主要用于驱动发电机并同时提供热能，主要应用于各工业部门的企业自备电站、区域性热电联产工程、工业过程余热回收发电、城市垃圾电站以及燃气蒸汽联合循环电站。

在燃气轮机业务上，公司与西门子能源就高效率、高可靠性、低排放的先进天然气燃气轮机SGT-800机型开展合作进入天然气分布式能源领域，机型逐步拓展到SGT-300、SGT-700、SGT5-2000E。作为西门子燃机在国内的总成套商，公司从项目采购与集成实施两个方面开展燃机业务，已具备分布式能源联合循环项目的选型能力，建立了完善的系统配套标准和材料体系，可以完成燃气轮机本体之外的设备自主加工和配套工作。在分布式能源项目的热电联产/联合循环电厂及油气等需采用中小型燃气轮机的工业领域中，公司不仅能够为客户提供燃气轮机设备，还可以为客户提供燃气轮机电站成套设备和高效的整体解决方案，向客户提供产品全生命周期的运行保障服务，这一服务模式为公司与客户建立起长期的业务合作关系。

报告期内，公司围绕“数字赋能、转型升级、人才强企、高质发展”的年度工作方针，在持续做好疫情防控工作的同时，稳步提升制造基地产能，全力保障合同交付；扎实推进技术研发工作，用工匠精神制造精品；探索构建大客户营销管理体系，巩固市场竞争优势；谋划推进“十四五”战略规划，开启转型升级和高质量发展之路。

2021年全年实现营业收入578828.86万元，利润总额83254.75万元，净利润72724.78万元，其中归属于上市公司股东的净利润为64999.25万元。与上年同期相比，营业收入同比增长21.54%，利润总额同比增长25.93%，净利润同比增长25.49%，归属于上市公司股东的净利润同比增长36.48%，在“双碳”政策和经济增速放缓的宏观背景下，经营数据实现逆势增长，“十四·五”实现了开门红。

1、聚焦市场

报告期内，面对“双碳”政策下严峻的市场形势和激烈的竞争格局，公司通过强化“绕前销售”，深化板块联动机制，稳住了工业驱动市场，典型项目有宁夏宝丰三期煤制甲醇项目7台套机组、中石化巴陵石化己内酰胺项目、中石化安庆石化炼油转化工配套项目；通过抓住火力发电投资机遇，奋力拼抢工业发电市场，发电领域合同承接比去年同期有所增长，陆续获得铂瑞能源义乌高新区智慧能源中心项目、嘉化能源50MW背压发电项目、蓬威石化低压余热发电项目等；通过准确预判“控炼增化”的行业背景，找准新材料市场发展方向，开拓了新兴领域市场；燃机市场逐步向好，成功签约华电江都天然气分布式能源项目、海宁光耀天然气分布式能源项目、亚太森博纸业自备电站项目等。

2、数字赋能

报告期内，公司持续推进智能化建设，推动企业数字转型。持续优化MES系统，助力生产管理精细化。全面推进ERP建设，结合公司“量体裁衣”的单件小批量生产特点，确定ERP选型方案。完成制造基地数字化工厂建设蓝图，完成数字化工厂建设初步方案，工业互联网平台和服务管理平台投入试运行。全面投入新办公自动化系统OA的使用，制度流程和管理平台大规模上线，拥有自主知识产权的快速协同开发平台（BCP）持续优化，与OA深度结合，实现办公流与业务流的贯通。

3、转型升级

报告期内，公司“基于设备全生命周期管理的大客户管理体系”的实施推进取得了一系列成果，先后与沈鼓续签战略合作协议，与恒力石化签订战略及长协合作协议，与各工程总包公司的关系进一步巩固，大客户培训体系初步建立，首轮次客户培训工作取得市场良好反馈。为实现向服务型制造转型，构建“大服务”发展方向，报告期内公司完成“两线”服务团队构建，重点突破“运维培训、技术培训、巡检诊断”等模块。成立杭州汽轮新能源有限公司，与西门子能源公司合作成立了“杭汽轮与西门子能源联合技术中心”，全面进军分布式能源、热电改造和新能源领域。

4、人才强企

报告期内，公司以夯实人力资源基础、提升人力资源管理效能、优化人力资源管理机制三个方面为抓手，推进实施人力资源提升工程。逐步树立绩效导向的人才评价模式，着力构筑基于价值创造的人力资源管理体系。完成“叶装技能大师工作室”等八个“公司级技能大师工作室”的评定工作，充分发挥高技能人才在技术创新、技艺传承、基层管理等方面的积极作用；成功实施股权激励计划，制定实施股权激励对象的绩效考核办法，进一步建立和健全长效激励机制，吸引和留住优秀人才。

5、高质发展

报告期内，公司加快科研攻关，产品开发成果丰硕。公司重点围绕产品效率提升、参数提高、技术更新、产品拓展，聚焦大空分、大乙烯、亚临界、高背压、低压余热利用等领域高难度项目开展研究，共验收科研攻关项目29项，完成新产品开发和科研攻关立项38项，其中新产品达15项，创历年新高。公司“核岛应急辅助给水泵用汽轮机研发及应用”“低品质能源高效利用技术与应用”等2个项目均获得浙江省机械工业联合会2021年科学技术奖一等奖；“工业汽轮机高效高可靠叶片关键技术研发与应用”获省科技进步一等奖；“大流量空冷汽轮机低压级组末级叶片”获中国专利优秀奖。报告期内，公司结合管理创新工作全面推进对标世界一流，实现管理提升，围绕企业转型升级、高质量发展要求，推进“十四五”战略目标的分解和跟踪，确保战略的稳步实施和优化改进。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

同一控制下企业合并

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

1、收购控股股东下属公司部分股权资产

公司于 2021 年 11 月 3 日召开八届十九次董事会，审议通过了《关于收购控股股东下属公司部分股权资产暨关联交易的议案》。公司以及公司控股子公司中能公司拟与公司控股股东杭汽轮集团、科技公司及自然人股东签署股权转让协议，以支付现金方式收购多家企业股权，交易金额合计351,734,743.00 元，其中与杭汽轮集团和科技公司的交易属于关联交易，交易金额合计为 308,638,942.86 元 ， 与 其 他 交 易 对 象 的 合 计 交 易 金 额 为43,095,800.14 元。截止2021年11月26日，各收购标的公司均已完成工商变更登记手续，并取得换发的营业执照。至此，公司通过控股子公司杭州中能汽轮动力有限公司持有杭州杭发发电设备有限公司 100%股权，直接持有杭州汽轮工程有限公司 100%股权、杭州汽轮汽车销售服务有限公司 30%股权（五名董事全部由公司委派，构成实质控制）、中机院-杭汽轮集团（杭州）联合研究院有限公司 55%股权、浙江燃创透平机械股份有限公司 85.60%股权、浙江汽轮成套技术开发有限公司 75.855%股权，上述公司全部纳入公司的合并报表范围。

本次收购对象的业务主要涉及发电机、水轮机、汽轮泵等制造、工程总承包、控制系统集成和成套技术服务、燃气轮机技术开发、装备运输及仓储服务等，上述业务与上市公司业务存在极高的关联度，能够较快形成协同效应。通过本次股权收购，可以进一步完善公司产业链，丰富产品门类，提高技术研发能力，打造集先进透平装备制造、工程成套、整体解决方案于一体的服务型制造平台，推动公司向“服务型制造”转型，符合公司长期发展战略。

杭州汽轮机股份有限公司

董事长：郑斌

2022年3月31日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2022-20

杭州汽轮机股份有限公司

2021年度董事会工作报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2021年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》等规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效地行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作，推动公司治理水平的提高和公司各项经营业务发展。现将2021年度董事会主要工作情况报告如下：

一、2021年度公司经营情况

公司2021年全年实现营业收入578,828.86万元，利润总额83,254.75万元，净利润72,724.78万元，其中归属于上市公司股东的净利润为64,999.25万元。与上年同期相比，营业收入同比增长21.54%，利润总额同比增长25.93%，净利润同比增长25.49%，归属于上市公司股东的净利润同比增长36.48%。报告期期内主要开展工作及取得经营成果如下：

1、聚焦市场

面对“双碳”政策下严峻的市场形势和激烈的竞争格局，公司通过强化“绕前销售”，深化板块联动机制，维系了工业驱动市场良好业绩，典型项目有宁夏宝丰三期煤制甲醇项目7台套机组、中石化巴陵石化己内酰胺项目、中石化安庆石化炼油转化工配套项目。公司通过抓住火力发电投资机遇，奋力拼抢工业发电市场，发电领域合同承接比去年同期有所增长，先后获得铂瑞能源义乌高新区智慧能源中心项目、嘉化能源50MW背压发电项目、蓬威石化低压余热发电项目等订单；通过准确预判“控炼增化”的行业背景，找准新材料市场发展方向，开拓了新兴领域市场。燃机市场逐步向好，成功签约华电江都天然气分布式能源项目、海宁光耀天然气分布式能源项目、亚太森博纸业自备电站项目等合同。

2、数字赋能

公司持续推进智能化建设，推动企业数字转型。持续优化MES系统，助力生产管理精细化。全面推进ERP建设，结合公司“量体裁衣”的单件小批量生产特点，确定ERP选型方案。完成制造基地数字化工厂建设蓝图，完成数字化工厂建设初步方案，工业互联网平台和服务管理平台投入试运行。新办公自动化系统全面投入使用，制度流程和管理平台大规模上线，拥有自主知识产权的快速协同开发平台（BCP）持续优化，实现办公流与业务流的贯通。

3、转型升级

公司“基于设备全生命周期管理的大客户管理体系”有效实施推进，先后与沈鼓续签战略合作协议，与恒力石化签订战略及长协合作协议，与各工程总包公司的关系进一步巩固，大客户培训体系初步建立。为实现向服务型制造转型，构建“大服务”发展方向，完成“两线”服务团队构建，重点突破“运维培训、技术培训、巡检诊断”等模块。成立杭州汽轮新能源有限公司，与西门子能源公司合作成立了“杭汽轮与西门子能源联合技术中心”，全面进军分布式能源、热电改造和新能源领域。

4、人才强企

公司以夯实人力资源基础、提升人力资源管理效能、优化人力资源管理机制三个方面为抓手，推进实施人力资源提升工程。逐步树立绩效导向的人才评价模式，着力构筑基于价值创造的人力资源管理体系。完成“叶装技能大师工作室”等八个“公司级技能大师工作室”的评定工作，充分发挥高技能人才在技术创新、技艺传承、基层管理等方面的积极作用。成功实施股权激励计划，制定实施股权激励对象的绩效考核办法，进一步建立和健全长效激励机制，吸引和留住优秀人才。

5、高质发展

公司加快科研攻关，产品开发成果丰硕。公司重点围绕产品效率提升、参数提高、技术更新、产品拓展，聚焦大空分、大乙烯、亚临界、高背压、低压余热利用等领域高难度项目开展研究，共验收科研攻关项目29项，完成新产品开发和科研攻关立项38项，其中新产品达15项，创历年新高。公司“核岛应急辅助给水泵用汽轮机研发及应用”“低品质能源高效利用技术与应用”等2个项目均获得浙江省机械工业联合会2021年科学技术奖一等奖；“工业汽轮机高效高可靠叶片关键技术研发与应用”获省科技进步一等奖；“大流量空冷汽轮机低压级组末级叶片”获中国专利优秀奖。

二、报告期内董事会依法履职情况

（一）依法履行工作职责，提升科学决策水平

1、董事会会议情况

2021年，组织召开12次董事会。公司董事会按规定审议关联交易、委托理财、对外投资、对外担保、资产处置、股权收购、吸收合并子公司等重要交易事项，对机构调整、聘任经理层、增补董事、资产减值核销、会计政策变更、利润分配、高管薪酬、股权激励、续聘会计师事务所、章程修改等公司治理事项履行决策审批。

2、独立董事履职情况

公司独立董事严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规，出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，勤勉尽责，发表独立意见，充分发挥了独立董事作用。具体履职情况详见《公司独立董事述职报告》。

3、董事会专门委员会履职情况

董事会设立审计、薪酬、战略、提名等专门委员会。报告期内，公司组织召开9次董事会专门委员会。审计委员会在与独立董事及审计机构沟通以及审议公司定期报告和重大财务事项方面发挥了专业作用；薪酬与考核委员会根据公司薪酬考核办法及考核结算情况，提出有利于长效激励公司董事、高管的具体薪酬方案，并对公司拟订的股权激励计划草案和股权激励管理办法进行审核；战略委员会对《“十四五”发展战略规划纲要》进行了充分讨论；提名委员会对拟任高管和董事候选人的任职资格和任职程序进行了严格审查。

（二）持续完善法人治理，确保公司规范运作

1、修订《董事、高级管理人员薪酬管理制度》，结合同行业的薪酬水平及国资监管的要求，对公司董事、高管的薪酬考核形成长效激励和约束机制。制订股权激励草案和股权激励考核办法，首次对公司董事、高管、其他领导班子和骨干实施限制性股票激励，与薪酬考核共同形成公司长远绩效考核机制，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

2、修改《公司章程》，调整董事会、监事会人数，副董事长人数。调整董事会专门委员会人员，进一步完善公司治理架构。对照上市公司专项治理要求，确保公司在资产、财务、机构、业务等方面的独立性，对关联交易、关联方资金往来、对外担保、内部控制建设、信息披露管理、内幕信息知情人管理、控股股东承诺事项等重要事项进行自查，确保公司治理规范运作。

（三）加强信息披露管理，做好内幕信息流转管控

2021年，公司共计披露公告121个，信息披露真实、准确、完整、及时、公平，合规履行上市公司信息披露义务。加强主动性信息披露，确保投资者及时了解公司重大事项，最大程度保障投资者的知情权。

董事会制订并有效执行内幕信息管理制度，明确内幕信息知情人范围，强化内幕信息泄露的责任追究。公司董事、监事、高级管理人员以及信息披露相关工作人员在实际开展工作过程中，严格遵守制度要求，控制内幕信息传递范围。公司对内幕信息知情人进行严格登记和管理，书面提醒相关人员做好保密并签署保密承诺，持续加强内幕信息保密工作。

（四）加强投资者关系管理，确实保障投资者权益

公司为投资者提供便利的交流平台，在深交所“互动易”平台答复投资者提问。注重舆情监控，了解投资者和资本市场以及媒体对公司的报道和评价，积极反馈投资者对企业的关注。公司举办投资者网上业绩说明会和投资者接待日活动，对公司定期报告和投资者关注事项进行解答，与投资者建立良好互动关系。

（五）有效执行股东大会决议，实施稳健的分红政策

2021年公司董事会召集召开股东大会5次，审议公司重大经营决策和重大治理事项。董事会及时贯彻落实股东大会的各项决议，实施完成了股东大会授权董事会开展的各项工作。

公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，2021年实施2020年度利润分配方案，向全体股东派现1.84亿元人民币。2021年度拟向全体股东派现3.02亿元人民币，并以未分配利润每10股送3股。

三、公司未来发展展望

（一）2022年发展战略和经营计划

2022年是公司推进国企改革、实施“十四五”规划的攻坚之年，是承前启后，实现高效率、高质量发展的关键之年。2022年，公司将进一步巩固市场，稳步推进业态转型和资源整合，加快创新发展和数字化改造，奋力推动企业高质量发展。

1、巩固市场

加强驱动发电联合销售，实现市场资源的互补与共享，加强热电市场的促销力度，拼抢中小驱动的合同订单，拓展余热发电等新领域，挖掘热电、煤化工市场潜在需求，走好传统板块与新能源板块协同发展之路。

关注环保政策演变方向及能源市场走势，抓住存量市场降碳减排的窗口期，积极拓展工程成套和服务市场。聚焦合同履约质量，加快库存出清，加强产销衔接工作的动态管控力度，确保销售收入稳定，为公司“十四·五”发展夯实基础。

2、数字引领

深化数据思维，实现传统业务数据化，使数据成为企业最核心的资源和资产。推进公司PLM、MES、CRM、SRM等信息系统的硬件保证与改造提升。全力做好ERP项目的实施工作，加快ERP应用集成推动企业管理创新。搭建生产控制系统，实现全流程数字化、可视化，开展质量溯源、5G+技术等新兴项目，提升企业跨部门行政效率，降低经营成本。

持续推进信息安全系统防护能力、信息基础设施建设的保障，实现运维技术智能化方向发展大趋势。完成公司云设计平台的选型和应用，探索工业互联网降本增效场景应用、加快攻克工业现场高要求的数字目视化难题。加快智能制造步伐，继续做好转子智能制造广泛应用，探索叶片、壳体类零件、有毒有害工种智能制造方案，推进智能化工厂建设。

3、业态转型

进一步推进大客户管理体系与大服务框架落地。以存量市场开发与新能源业务拓展为载体，提升核心用户的全周期技术服务质量。依托“石化转动设备创新创效技术联合开发中心”的建设，完善企业级数据库、制定高效巡点检机制、优化在线诊断系统，强化数据分析功能，针对核心用户提供针对性与个性化聚合服务，有效推进营销业务的数字化赋能，推进业务一体化进程。

探索低碳蓝海市场，增添绿色动力。利用好新能源公司设计和总包资质多元化发展，逐步向工程总承包EPC拓展，进一步丰富产品线。将售后服务业务从单一产品服务向多元化产品集成长协服务延伸，增加产品和服务的附加值，为客户创造价值，构建好运维服务的生态系统。

4、创新发展

将设计降本作为今后重大技术发展方向。推进系统化、集成化、成套化研发模式以满足个性化的市场需求，紧抓大空分、大乙烯的市场机遇，重视热电改造市场，优化背压发电机组效率，拓展低品质能源的高效利用技术和应用示范，做好低压超低压余热蒸汽利用等技术推广和机组开发，以及实际应用阶段的覆盖面。

继续推进超临界二氧化碳样机研制，推进汽轮机组集装2.0提升。完善数字化交付能力建设，开展三维布置图试点，完成随机资料的换版更新。

做好低振动指标的技术改进落地验证和理化实验室CNAS认证工作。持续优化、完善加工、装配阶段的自检与质量点检控制措施，确保质量问题验证闭环，严格落实质量考核制度,助力制造能力阶跃式上升。

公司董事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的要求，依法依规履行信息披露义务，提升公司规范运作水平。

不断加强投资者关系管理建设，促进公司与投资者保持良好的互动关系，切实维护投资者的参与权，保护投资者的合法权益，提升公司治理水平，凝聚市场共识，营造良好的资本市场形象。

公司董事会将继续坚持诚信、勤勉、积极、扎实地开展工作，保持定力、聚焦核心业务，推动企业高质量发展。为维护股东利益、增强投资者信心，为公司可持续健康发展提供有力保障！

杭州汽轮机股份有限公司董事会

2022年3月31日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2022-22

杭州汽轮机股份有限公司

关于2021年度计提资产减值准备的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、计提资产减值准备的概述

为公允反映公司资产价值，根据《企业会计准则》和《公司资产减值准备和资产核销管理办法》，本着谨慎性原则，公司对报告期末合并报表范围内各类资产进行清查，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需要计提的减值准备。本次计提资产减值准备的资产为应收票据、应收账款、其他应收账款、合同资产和存货。

公司2021年计提的减值准备合计34,342,875.49元，具体情况如下：

单位：元

■

二、本次计提资产减值准备的确认标准和计提方法

（一）金融工具预期损失的确认标准和计提方法为：

公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。

(1) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具

■

(2) 按组合计量预期信用损失的应收款项/合同资产

1) 具体组合及计量预期损失的方法

■

2) 应收账款一一账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表

■

（二）存货跌价准备的确认标准和计提方法为：

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

（三）长期资产减值准备的确认标准和计提方法为：

对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

三、本次计提资产减值准备对公司财务状况的影响

公司本次计提资产减值准备，导致公司2021年度合并财务报表利润总额减少34,342,875.49元。公司本次资产减值准备计提遵守并符合会计准则和相关政策法规等相关规定，符合谨慎性原则，符合公司实际情况。本次计提资产减值准备已经天健会计师事务所审计。

杭州汽轮机股份有限公司董事会

2022年3月31日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2022-23

杭州汽轮机股份有限公司

关于2021年度资产损失核销的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2021年度公司资产损失核销28,281,501.46元，其中：资产清查核销8,125.31元，资产减值核销28,273,376.15元。资产减值核销中应收账款核销28,156,935.15元，其他应收款核销116,441.00元。现将具体情况公告如下：

一、本次资产核销情况概述

1、资产清查报损核销8,125.31元，主要系存货盘盈、盘亏净额。

2、应收账款坏账核销28,156,935.15元，其中：

母公司核销20,813,055.80元；

控股子公司杭州中能汽轮动力有限公司核销6,955,630.82元

控股子公司杭州汽轮机械设备有限公司核销218,646.53元；

控股子公司浙江汽轮成套技术开发有限公司核销156,382.00元；

控股子公司杭州汽轮辅机有限公司核销13,220.00元。

3、其他应收账款坏账核销116,441.00元。主要系杭州中能汽轮动力有限公司因保证金等无法收回。

二、董事会关于资产核销合理性的说明

公司董事会认为：本次资产核销遵照并符合《企业会计准则》有关规定和公司实际情况，本次资产核销不涉及公司关联方，资产核销依据充分，具有合理性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

三、本次资产核销对公司财务状况的影响

公司本次资产核销不会对公司财务状况产生重大影响。

杭州汽轮机股份有限公司董事会

2022年3月31日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2022-24

杭州汽轮机股份有限公司

关于续聘天健会计师事务所

为2022年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

天健会计师事务所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具有多年为上市公司提供审计服务经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。在从事公司2021年度审计服务过程中，能够恪尽职守，遵循执业准则，出具的审计报告能充分反映公司2021年度财务状况及经营成果，出具审计结果符合公司的实际情况。其配备的审计工作人员具备完成审计工作的能力，按照年度审计工作的计划完成审计工作，满足公司年度财务审计工作的要求。

为保持公司审计工作的连续性，建议公司续聘天健会计师事务所为公司2022年度财务报告及内部控制审计机构，聘期为一年。相关的2022年度审计和内部控制审计费用分别为人民币130万元（2021年度年报审计费用为90万元）；内控审计费用为30万元（2021年度内控审计费用为26万元）。

天健会计师事务所的基本情况如下：

（一）机构信息

1、基本信息

■

2、投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3、独立性和诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1、人员信息

■

[注1] 2021年度，签署杭汽轮、龙马环卫等上市公司2020年度审计报告； 2020年度，签署杭汽轮等上市公司2019年度审计报告；2019年度，签署洁美科技等上市公司2018年度审计报告。

[注2] 2021年度，签署长城科技、甬金股份、万胜智能等2020年度上市公司审计报告；2020年度，签署浙大网新、甬金股份等2019年度上市公司审计报告；2019年度，签署浙大网新、祥和实业等上市公司2018年度审计报告。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费定价原则

2022年度审计收费为人民币130万元，内控审计费用为30万元。2022年度审计收费及内控审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准，参考往年公司向其支付的审计费用，最终由双方协商确定。

三、拟续聘/变更会计师事务所履行的程序

1、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会事前对2021年度报告事宜召开了两次沟通会议，并对天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021年度财务审计工作进行了调查评估，公司审计委员会认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）能按照2021年度财务报告审计计划按时完成审计工作，如期出具了2021年度财务报告的审计意见；在执行2021年度的各项审计工作中，能遵守职业道德规范，按照中国注册会计师的审计准则执行审计工作，相关审计意见客观、公正，较好的完成了公司委托的各项工作。审计委员会查阅了天健会计师事务所有关资格证照，相关信息和诚信记录，认可天健会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。经审计委员会八届六次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所为2022年度审计机构的议案》，并同意提交公司八届二十三次董事会会议审议。

2、独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事对该事项发表了明确同意的事前认可意见和独立意见，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

3、表决情况说明

公司八届二十三次董事会以 8票同意、 0 票反对、 0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘天健会计师事务所为2022年度审计机构的议案》。

4、生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2021年度股东大会审议，自公司 股东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

（一）八届二十三次董事会决议；

（二）审计委员会履职情况的证明文件；

（三）独立董事的书面意见；

（四）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

杭州汽轮机股份有限公司董事会

2022年3月31日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2021-25

杭州汽轮机股份有限公司

关于2022年度利用闲置资金

进行中短期理财的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

一、概述

1、为提高公司资金使用收益，增加股东回报，根据公司及控股子公司全年资金使用情况及现金理财需求,公司拟使用部分闲置资金投资中短期理财产品。

公司将根据《公司委托理财管理制度（2018年修订）》，在保障公司日常经营运作、技改扩建和战略投资等资金需求的前提下，有效控制资金风险，利用自有闲置资金择机实施现金理财。投资的理财品种仅限于固定收益性、保本保息或非保本保息的中短期的银行理财产品及低风险有足够保障措施的信托产品。投资额度不得超过18亿元，投资产品期限不得超过2年。

2、公司于2022年3月29日召开八届二十三次董事会，审议《关于2022年度利用闲置资金进行中短期理财的议案》，经会议表决，8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

该理财额度占公司最近一期经审计净资产的22.71%。该理财事项不构成关联交易，该项投资无需提交公司股东大会审议。

二、委托理财的基本情况

1、资金来源：

公司自有资金作为投资理财资金来源，不得使用银行信贷资金直接或间接从事投资理财。

2、投资标的：

投资的理财品种仅限于固定收益性、保本保息或非保本保息的中短期的银行理财产品及低风险有足够保障措施的信托产品。上述产品不得直接或间接投资于股票、利率、汇率及其衍生品。

3、投资额度及期限：

公司及控股子公司用于开展投资理财的资金不得超过18亿元，在2022年度期间发生的委托理财单日最高余额不得超过18亿元。

理财产品的期限一般不超2年。此次委托理财的授权权限为1年，自董事会审议通过时起算。

4、投资要求：

（1）不在证券市场从事期权、股指期货等金融衍生品交易，也不从事以利率、汇率、期指等金融衍生品为投资标的的委托理财业务。

（2）在确定委托理财项目的投资品种、性质及期限时，坚持适度分散原则，并与公司资金使用计划相匹配，避免投资过于集中而加大投资风险和流动性风险

（3）委托理财受托金融机构原则上不超过12家，其中银行机构不超过10家，非银行金融机构不超过2家；

（4）公司应对资金收支进行合理测算和安排，在对市场风险事先进行充分识别和评估的基础上，制定投资理财计划和方案。在投资理财方案中，应落实好相关风险控制措施及责任人。同时在具体投资操作时，应视公司现金流情况作出理财产品赎回的安排。

5、风险控制：

公司董事会授权公司经理层根据《公司委托理财管理制度（2018年修订）》在授权额度内行使该等投资决策，公司财务负责人组织实施。公司相关人员应及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，应及时采取相应措施，控制投资风险。公司内部审计部门应定期对投资资产进行检查，以确保资金的安全。

三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

公司及控股子公司在确保日常经营和资金安全的前提下，经充分的预估和测算，以自有闲置资金购买低风险的理财产品，不会影响主营业务的正常开展，且有利于提高闲置资金的使用效率，增加收益。

四、独立董事发表的意见

公司《关于2022年度利用闲置资金进行中短期理财的议案》经公司八届二十三次董事会审议通过，会议的表决程序合规有效。公司在确保满足公司日常运营和战略性投资需求的资金需求的前提下，利用公司自有闲置资金购买安全性、流动性较高的短期银行理财产品有利于提高资金使用效率，提升公司价值，且不会影响公司主营业务的发展。该议案不存在损害公司及全体股东，尤其中小股东利益的情形。

五、备查文件

1、八届二十三次董事会决议；

2、公司独立董事发表的独立意见。

杭州汽轮机股份有限公司董事会

2022年3月31日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2022-30

杭州汽轮机股份有限公司

2021年度监事会工作报告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2021年，公司监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，依法履行监督职责，深入开展监督检查工作，对公司日常经营和财务状况进行检查，对公司董事会、经营管理层履行职责的合法合规性进行有效监督，切实维护股东、公司和员工的合法权益，推动公司治理规范健康发展。

一、报告期内监事会召开及审议情况

报告期内，公司按照规定组织召开定期会议和临时会议，共计召开8次监事会，主要对公司定期报告、财务报告、利润分配、内部控制自我评价、资产减值核销、会计政策变更、委托理财、股权激励、增补监事、选举监事会主席等重要事项进行审议，履行监事会的监督职责。

监事会会议召开及审议情况如下：

■

二、报告期内列席董事会、股东大会情况

报告期内，公司监事列席12次董事会，5次股东大会。通过参加上述会议，监事会及时了解和掌握公司的各项重大决策和经营管理情况，与公司股东、董事及经营管理层能够及时有效的进行沟通交流，及时发现公司经营中出现的问题。公司监事在参会过程中认真履行职权，对会议审议事项和决策程序进行有效监督，对公司的经营风险和合规管理情况进行有效监督，较好地发挥了作用。

三、报告期内监事会履行职责情况

2021年，为规范公司的运作，保证公司经营决策的科学合理，公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职能。

1、经营活动监督

监事会成员列席公司董事会各次会议，对公司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管理层执行股东大会决议、董事会决议情况以及内部控制、利润分配等重大事项，监事会适时审议有关报告了解公司经营管理活动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议。

2、财务活动监督

检查公司经营和财务状况是监事会的工作重点，公司监事会在财务活动监督方面主要做了以下工作：督促公司根据《会计法》和新会计准则的规定，完善财务管理制度和内控制度；通过对公司定期报告的审议，对公司财务活动状况进行检查、监督；根据国家相关法律、法规和政策，并结合公司特点提出针对性的改进意见，促进公司财务管理水平的进一步提高。

3、管理层监督

监事会对公司董事、高级管理人员的职务行为进行有效的监督，监事会在履行日常监督职能的同时，督促其认真学习法律法规，增强公司董事、经理层等高级管理人员的法律意识，提高其合法合规开展经营治理活动的自觉性，保证公司经营活动依法进行。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员遵纪守法，没有受到有关部门的处罚。

4、内幕信息管理监督

监事会按照《公司内幕信息知情人登记管理制度》的要求，对董事、监事、高级管理人员和接触公司内幕信息的知情人进行监督管理，确保公司内幕信息的保密和信息披露工作的公平、公开。报告期内公司及董事、监事、高级管理人员没有违反规定内幕交易的情形。

四、报告期内监事会就公司有关事项的简要意见

报告期内，公司监事会依照职责和有关规定，对公司定期报告、内部控制自我评价报告、会计政策变更等事项发表意见。具体如下：

1、对定期报告的意见

监事会认为，董事会编制和审议《公司2020年度报告》、《公司2021年第一季度报告》、《公司2021年半年度报告》、《公司2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、对内控自我评价报告的意见

监事会认为，《公司2020年度内部控制自我评价》符合公司内部控制的实际情况，客观、真实地反映了公司内部控制体系运行的效果。

3、对限制性股票激励计划的意见

监事会认为，公司 2021 年限制性股票激励计划内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事（不含独立董事、外部董事）、高级管理人员、 其他领导班子成员、公司中层管理人员、公司核心骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，不会损害公司及全体股东的利益。

4、对限制性股票激励计划授予激励对象的核查意见

监事会认为，列入本激励计划的授予激励对象符合《管理办法》《试行办法》《通知》等法律法规、规范性文件以及《激励计划》中规定的激励对象范围和条件，不存在不得成为激励对象的情形，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

5、对公司向激励对象授予限制性股票的意见

监事会认为，本激励计划授予的激励对象均符合相关法律、法规和规范性文件所规定的条件，其作为本次公司股权激励计划的激励对象主体资格合法、有效，其获授限制性股票的条件已成就，同意以同意向符合授予条件的激励对象授予限制性股票。

杭州汽轮机股份有限公司监事会

2022年3月31日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2022-34

杭州汽轮机股份有限公司

关于2021年度日常关联交易额

及2022年度预计额的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

公司日常关联交易主要包括：向关联人采购汽轮机配件；向关联人销售汽轮机备件；向关联人提供技术服务等。公司主要的关联人为公司控股股东杭州汽轮动力集团有限公司、杭州杭氧透平机械有限公司。

公司2022年度日常关联交易预计21,177,495.20元，2021年度日常关联交易实际发生29,509,608.71元（经审计）。

公司于2022年3月29日召开八届二十三次董事会，与会关联董事潘晓晖回避表决， 会议经与会非关联董事表决，7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于2021年度日常关联交易额及2022年度预计额的议案》。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司2022年度日常关联交易预计额占最近一期经审计净资产的比例未超过5%，该议案属于公司董事会审批权限，无需提交公司股东大会审议。

（二）预计日常关联交易类别和金额

单位：元

■

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：元

■

二、关联人介绍和关联关系

（一）杭州汽轮动力集团有限公司

1、基本情况

（1）成立日期：1992年12月14日

（2）注册地址：杭州市石桥路357号

（3）办公地址：杭州市庆春东路68号A座

（4）企业性质：有限责任公司(国有控股)

（5）法定代表人：张维婕

（6）注册资本：80000万元

（7）主营业务：制造、加工：纺织机械、造纸机械、泵、铸件、电动工具、变速齿轮装置、热交换器、数控数显装置及上述设备的备品备件（限下属分支机构经营）；承包境外机械行业工程及境内国际招标工程与上述工程所需的设备、材料出口、对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；热电工程承包及其设备成套；批发、零售：集团成员企业生产的产品、备品配件及上述产品的技术开发、咨询、服务；为集团成员企业采购生产所需的原辅材料、设备、备品配件，为集团公司下属企业提供水、电、气供应与服务（除承装（修、试）电力设施）；含下属分支机构的经营范围

（8）实际控制人：杭州市国有资产监督管理委员会

2021年年度报告摘要

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2022-17

(下转272版)