云南云天化股份有限公司

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年4月22日 13点30分

召开地点：公司总部会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年4月22日

至2022年4月22日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1. 各议案已披露的时间和披露媒体

议案1-11已经公司第八届董事会第四十四次会议审议通过，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）公司临2022-035号公告、临2022-038号公告、临2022-039号公告、临2022-040号公告、临2022-042号公告，公司2021年度独立董事述职报告、云天化2021年度报告、云天化2021年度报告摘要。

2. 特别决议议案：无

3. 对中小投资者单独计票的议案：议案3、议案7、议案8、议案9、议案10

4. 涉及关联股东回避表决的议案：议案7、议案8

应回避表决的关联股东名称：云天化集团有限责任公司

涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

公司法人股东的法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证。公司法人股东的授权委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书和持股凭证。个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户卡和持股凭证。个人股东的授权代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和持股凭证。

六、其他事项

1. 会期半天，与会者交通及食宿自理。

2. 会议联系方式电话号码：0871-64327177

传真号码：0871-64327155

联系人姓名：苏云 徐刚军

特此公告。

附件1：授权委托书

云南云天化股份有限公司董事会

2022年3月31日

附件1：授权委托书

授权委托书

云南云天化股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年4月22日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2022-033

云南云天化股份有限公司

第八届董事会第四十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 全体董事参与表决

一、董事会会议召开情况

云南云天化股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第四十四次会议通知于2022年3月19日分别以送达、电子邮件等方式通知全体董事及相关人员。会议于2022年3月29日以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。应当参与表决董事11人，实际参加表决董事11人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度财务决算报告》。

该议案尚须提交公司股东大会审议。

（二）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2022年度财务预算方案》。

该议案尚须提交公司股东大会审议。

（三）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度利润分配预案》。

由于母公司累计未分配利润为负值，根据《公司法》和《公司章程》规定，公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

该议案尚须提交公司股东大会审议。

（四）9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司关于云南云天化集团财务有限公司2021年度风险持续评估报告》。

关联董事段文瀚先生、莫秋实先生对该议案回避表决。

（五）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过公司《2021年度内部控制评价报告》。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《云天化2021年度内部控制评价报告》。

（六）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度董事会工作报告》。

该议案尚须提交公司股东大会审议。

（七）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度独立董事述职报告》。

该议案尚须提交公司股东大会审议。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《云天化2021年度独立董事述职报告》。

（八）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2021年度董事会审计委员会履职情况报告》。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）《云天化2021年度董事会审计委员会履职情况报告》。

（九）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于子公司计提资产减值准备的议案》。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-036号公告。

（十）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于子公司资产报废的议案》。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-037号公告。

（十一）9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于控股股东为公司子公司提供担保暨关联交易的议案》。

关联董事段文瀚先生、莫秋实先生对该议案回避表决。

该议案尚须提交公司股东大会审议。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-038号公告。

（十二）7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于公司2022年度日常关联交易事项的议案》。

关联董事段文瀚先生、Ofer Lifshitz（奥夫?里弗谢茨）先生、钟德红先生、莫秋实先生对该议案回避表决。

该议案尚须提交公司股东大会审议。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-039号公告。

（十三）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。

同意公司为保持审计工作的连续性，续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

该议案尚须提交公司股东大会审议。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-040号公告。

（十四）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过公司《关于募集资金2021年度存放与使用情况的专项报告》。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-041号公告。

（十五）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过公司《关于选举独立董事的议案》

公司第八届董事会现任独立董事时雪松先生任期届满，公司第八届董事会提名委员会经过资格及相关资料审核，同意提名罗焕塔先生为公司第八届董事会独立董事候选人。

独立董事变更的实际生效时间为公司近期股东大会审批通过之日，任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事会届满时止。根据有关规定，在股东大会选举出新的独立董事前，原独立董事继续履行职责。

该议案尚须提交公司股东大会审议。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-042号公告。

（十六）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过公司《2021年社会责任暨环境、社会及管治报告》。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司《2021年社会责任暨环境、社会及管治报告》。

（十七）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过公司《2021年度报告及摘要》。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司《2021年度报告及摘要》。

该议案尚须提交公司股东大会审议。

（十八）11票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于召开2021年年度股东大会的议案》。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公司临2022-044号公告。

特此公告。

云南云天化股份有限公司

董事会

2022年3月31日

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2022-035

云南云天化股份有限公司

2021年度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十三号一化工》《关于做好上市公司2021年年度报告披露工作的通知》的要求，将公司2021年年度主要经营数据披露如下：

一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

■

备注：以上主要产品数据为公司自产产品数据，未包含本期商贸收入及其他业务收入和其他零星产品收入。

二、主要产品和原材料的价格变动情况

（一）主要产品价格波动情况（不含税销售均价）

单位：元/吨

■

（二）主要原材料价格波动情况（不含税采购均价）

单位：元/吨 元/立方米

■

三、其他对公司生产经营具有重大影响的事项

未发生对公司生产经营具有重大影响的其他事项。

以上生产经营数据，来自公司内部统计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，未对公司未来经营情况作出任何明示或默示的预测或保证，敬请投资者审慎使用，注意投资风险。

特此公告

云南云天化股份有限公司

董事会

2022年3月31日

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2022-036

云南云天化股份有限公司

关于子公司计提减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2022年3月29日，公司第八届董事会第四十四次会议、第八届监事会第四十二次会议审议通过了《关于子公司计提资产减值准备的议案》。相关情况公告如下：

一、计提资产减值准备的具体情况

为更加客观、公正地反映公司财务状况和经营情况，根据《企业会计准则》和公司《会计政策》相关规定，2021年末，公司对各类资产进行了清查，并进行了充分分析和评估，本着谨慎性原则，对出现减值迹象的资产进行了减值测试。

根据减值测试，2021年公司子公司云南云天化国际银山化肥有限公司（以下简称“银山化肥”）、天驰物流有限责任公司（以下简称“天驰物流”）、云南水富云天化有限公司（以下简称“水富云天化”）部分资产发生单项计提资产减值；河南云天化国际化肥有限公司（以下简称“河南云天化”）、云南云天化商贸有限公司（以下简称“云天化商贸”）部分往来款发生单项计提应收款项减值，以上事项，合计计提资产减值准备21,232.95万元，减少公司2021年归母净利润15,910.61万元。具体情况如下：

单位：万元

■

（一）子公司银山化肥固定资产等减值计提情况

银山化肥于2008年3月成立，主要生产过磷酸钙、复合肥、硫酸等产品，产品主要出口到缅甸及东南亚市场。2018年起，受疫情影响，以及缅甸境内局势动荡，化肥出口受阻，银山化肥仅能根据云南西部用肥需求开展短暂的季节性生产和销售，导致其产销量缩减，装置运行负荷低，经营停滞。2021年12月22日，经《云南省腾冲市人民法院民事裁定书》裁定进入破产清算程序（详见公司公告临2021-139号、临2021-144号）。根据《企业会计准则》谨慎性原则，公司聘请评估机构对银山化肥相关资产组进行评估，并根据评估结果计提资产减值损失，截至2021年12月31日，银山化肥需计提减值的资产账面价值为8,119.53万元，中介机构的评估价值为5,724.93万元，根据评估结果，2021年需计提减值2,394.60万元，减少公司2021年归母净利润2,394.60万元。

（二）子公司天驰物流存货减值计提情况

天驰物流与中钢国际货运广东有限责任公司（以下简称“中钢公司”）于2019年6月18日签订了《仓储合同》，约定中钢公司向天驰物流提供塑料粒子的仓储服务。天驰物流货物存储于中钢公司仓库期间被盗，中钢公司无法向天驰物流交付仓储货物，天驰物流已提起诉讼，要求中钢公司对货物损失进行赔偿。但鉴于中钢公司现实经营状况，偿还能力较差，损失获得赔偿可能性较小。截至2021年12月，该批存货账面原值2,391.35万元，预计可回收431.13万元，2021年上半年已经计提减值783.92万元，本次需补提减值1,176.30万元，减少公司2021年归母净利润1,666.19万元。

（三）子公司水富云天化存货减值计提情况

水富云天化甲醇产品受煤炭原料成本大幅上影响，库存甲醇产品预计会出现亏损。公司对库存甲醇按成本与可变现净值孰低法进行减值测试，该批存货成本4,564.21万元，减值测试可变现净值3,037.30万元。根据测试结果，2021年应计提减值1,526.91万元，减少公司2021年归母净利润1,145.18万元。

（四）子公司河南云天化应收往来款减值计提情况

河南云天化与无锡一撒得富复合肥有限公司（以下简称“无锡一撒”）开展化肥贸易业务。截至2021年末应收款项余额18,988.53万元，已计提减值9,166.12万元，其中2021年上半年按账龄计提减值3,813.29万元，账面价值为9,822.41万元。2021年下半年以来，因市场变化，无锡一撒经营情况恶化，被多家债权人起诉，可供偿还的资产价值下降。公司聘请评估机构对预计可回收的有关资产进行了评估咨询，预计可回收的金额为3,309.99万元，本次需补提减值6,512.43万元。2021年合计计提减值10,325.72万元，减少公司2021年归母净利润5,679.15万元。

（五）子公司云天化商贸应收款项减值计提情况

1. 安顺市宏盛化工有限公司

云天化商贸截至2021年12月31日对安顺市宏盛化工有限公司（以下简称“宏盛化工”）账面应收款项余额为6,713.81万元（其中：应收账款4,120.76万元；预付账款为2,593.06万元）。2022年1月，因宏盛化工拖欠工程款项被起诉，主要银行账户被查封冻结，且宏盛化工因设备故障再次停产，持续经营不确定性较大。

对以上应收账款4,120.76万元已由宏盛化工提供185亩的土地作为抵押担保物，预计可回收金额为1,850.00万元，本次计提减值2,270.76万元。

预付账款2,593.06万元由安顺市西秀工投提供连带保证责任担保，根据对方的履约担保能力，预计可回收金额为1,296.53万元，本次对相关预付账款计提减值1,296.53万元。

两项相加，拟对宏盛化工相关应收款项按单项计提减值合计3,567.29万元，减少公司2021年归母净利润3,567.29万元。

2. 富源县十八连山平庆煤矿

云天化商贸与富源县十八连山平庆煤矿（以下简称“平庆煤矿”）在2018年建立煤炭战略采购合作，向其支付煤炭采购预付款2,916.40万元。因平庆煤矿矿区涉及与自然保护区、国家森林公园重叠，加之2020年初遭遇云南省煤炭行业进行综合整治等诸多因素影响，导致平庆煤矿生产经营不正常，没能严格按采购协议完成对云天化商贸的煤炭供应量。综合各种因素估算，预计可收回款项的50%，本次计提减值1,458.20万元，减少公司2021年归母净利润1,458.20万元。

二、本次计提资产减值准对公司的影响

公司本次子公司计提资产减值准备，减少公司2021年归母净利润15,910.61万元。本次计提资产减值准备处理符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，不会对公司正常生产经营产生影响。本次资产减值准备计提后，公司财务报表能够更加准确、客观、公允地反映公司的资产状况。

四、独立董事意见

公司子公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，相应审议及决策程序符合法律法规的规定。此次计提资产减值准备是为了公允地反映公司财务状况和经营成果，有助于向广大投资者提供真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意该子公司计提资产减值准备事项。

五、审计委员会意见

公司本次子公司计提资产减值准备基于审慎性原则，计提依据充分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，能公允地反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具合理性。审计委员会同意将该事项提交董事会审议。

六、监事会意见

公司根据《企业会计准则》和公司会计政策规定，计提资产减值准备，符合公司实际情况，经过资产减值准备计提后更能公允地反映公司的资产状况。公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意公司下属子公司计提资产减值准备。

另外，根据《企业会计准则》和公司会计政策相关规定，基于谨慎性原则，2021年度，公司对出现减值迹象的其他有关资产计提了减值，以及根据会计政策按账龄对有关资产计提了减值准备，具体情况如下（详见公司公告的2021年年度报告）：

单位：万元

■

综上，2021年计提的各类减值准备，减少公司2021年归母净利润31,442.33万元。

特此公告。

云南云天化股份有限公司

董事会

2022年3月31日

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2022-037

云南云天化股份有限公司

关于子公司部分固定资产报废的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2022年3月29日，公司第八届董事会第四十四次会议、第八届监事会第四十二次会议审议通过了《关于子公司资产报废的议案》。相关情况公告如下：

一、报废资产基本情况

为了优化公司整体能耗水平，提升安全环保管理能力，结合公司安全环保整改、技术升级改造要求，公司对部分存在安全环保风险以及技术工艺落后的设备实施拆除，同时淘汰部分因老旧、故障率高、毁损而无法正常使用的生产设备。为准确反映公司固定资产实际情况，保证资产的真实性、准确性，经聘请外部评估机构进行评估后，确认报废损失确认，公司对下述固定资产进行报废处理。具体情况如下：

单位：万元

■

注：上述单位报废资产账面净值与确认报废损失的差额为报废资产扣除拆除费用后的回收金额，可回收金额经外部评估机构进行评估测算。

截止2021年12月21日，上述报废固定资产账面原值合计62,000.29万元，账面净值合计18,765.64万元，确认报废损失13,751.67万元。

二、本次固定资产报废对公司的影响

本次固定资产报废减少公司2021年度归属于母公司的净利润7,174.81万元。

本次报废的红磷化工8万吨/年合成氨装置，2021年生产合成氨7万吨，占2021年公司合成氨总产量的3.4%，该装置停产后公司其他合成氨装置可供应红磷化工化肥生产所需原料。本次报废的其他资产功能可由公司现有资产替代或已因技术升级、产业转型而淘汰，本次报废不会对相关子公司的正常生产经营做成重大影响。

公司本次固定资产报废处理，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，不会对公司装置运行产生影响。本次资产报废处理后，公司财务报表能够更加准确、客观、公允地反映公司的资产状况。

三、独立董事意见

公司本次报废的固定资产属于因安全环保整改、技术升级改造要求，拆除和淘汰部分老旧、故障率高，无法正常使用的固定资产，本次对固定资产进行报废处理符合《企业会计准则》等相关规定，符合公司资产实际情况，本次部分资产报废将有利于更真实、客观、公允地反映公司的资产状况，相关决策程序符合中国证监会、上海证券交易所以及《公司章程》的规定。因此，我们同意子公司部分资产报废事项。

四、审计委员会意见

公司本次子公司固定资产报废是基于安全环保整改、技术升级改造要求，以及该部分资产实际现状，报废处理符合《企业会计准则》等相关规定，该部分资产报废处理后能公允地反映公司的财务状况和资产价值。审计委员会同意将该事项提交董事会审议。

五、监事会意见

公司本次资产处置严格按照公司资产处置流程执行，符合《企业会计准则》及公司资产管理制度的相关规定；本次资产处置及损益的确认合理，符合公司实际情况。因此，监事会同意对部分子公司资产进行报废处理。

特此公告。

云南云天化股份有限公司

董事会

2022年3月31日

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2022-038

云南云天化股份有限公司

关于控股股东为公司子公司提供担保暨

关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要事项提示：

● 公司申请控股股东云天化集团有限责任公司（以下简称“云天化集团”）为公司全资子公司云南云天化联合商务有限公司（以下简称“联合商务”）的融资业务提供人民币5亿元人民币连带责任担保，担保期限不超过2年。

● 过去12个月，公司与云天化集团进行的关联交易（日常关联交易除外）累计2次，金额为2亿元（不含本次）。公司未发生与不同关联人进行的与本次交易类别相关的交易。

一、关联交易概述

为提高融资效率，优化公司负债结构和期限，降低整体公司成本，拟申请公司控股股东云天化集团为公司全资子公司联合商务的融资业务提供连带责任担保，担保金额5亿元人民币，期限不超过2年。情况如下：

■

云天化集团每年按照实际担保金额1%收取担保费。

云天化集团是公司的控股股东，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》的规定，本次交易构成了上市公司关联交易，关联方为云天化集团。关联董事段文瀚先生、莫秋实先生回避表决。

本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

至本次关联交易为止，过去12个月内上市公司与同一关联人或与不同关联人之间交易类别相关的关联交易（日常关联交易除外）累计发生2次，金额为2亿元（不含本次）。分别为：2021年7月14日，公司控股股东云天化集团向公司子公司云南云天化现代农业发展有限公司提供1亿元的财务资助（公司公告：临2021-083）；2022年1月11日，公司控股股东云天化集团向公司子公司云南云天化云峰化工有限公司提供1亿元的财务资助（公司公告：临2022-011）。以上交易金额达到3,000万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。

二、关联方介绍

云天化集团为持有公司38.09%股权的控股股东，云天化集团控股股东及最终实际控制人均为云南省国资委，云南省国资委持有云天化集团64.17%的股份。

企业名称：云天化集团有限责任公司

注册地址：云南省昆明市滇池路1417号

注册资本：人民币449,706.3878万元

企业类型：有限责任公司

法定代表人：张文学

主要业务：投资、投资咨询，管理咨询，经济信息及科技咨询服务；房屋租赁；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营化工产品、化肥、塑料及其制品，玻璃纤维及其制品，磷矿石，压缩气体和液化气体，易燃液体，易燃固体、自燃物品和遇湿易燃物品，毒害品，腐蚀品，化工设备；经营进料加工和“三来一补”业务等。

截至2021年9月30日，云天化集团未经审计的总资产9,987,942.45万元，净资产2,299,650.76万元，2021年1-9月实现营业收入6,012,571.54万元，净利润296,437.13万元。

三、关联交易的基本情况

（一）交易名称和类别

本次关联交易的名称和类别为其他应当披露的关联交易。

（二）提供担保情况

融资主体：云南云天化联合商务有限公司

担保金额：5亿元

期限：不超过2年

担保费：每年按实际提供担保金额1%收取

反担保情况：无反担保

（三）被担保方基本情况

企业名称：云南云天化联合商务有限公司

注册地址：云南省昆明市滇池度假区滇池路1417号

注册资本：60,000万元人民币

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人：崔周全

主要业务：国际贸易；国际经济技术合作；国内贸易、物资供销；化肥进出口经营；贵金属经营；经济技术咨询服务；国际货运代理，货运代理；农产品贸易；化肥国内贸易；煤炭零售经营；石油焦、预包装食品兼散装食品的销售、燃料油、柴油、生物柴油、沥青、木材原木、木片、木制品、橡胶、非药品类易制毒化学品的销售；危险化学品批发；物流方案设计；铁路运输；物流信息咨询；普通货物运输经营；道路货运代理（代办）；仓储服务（国家限定的除外）。

截至2020年12月31日，联合商务经审计的总资产945,078.73万元，净资产123,912.78万元，2020年实现营业收入3,150,126.03万元、净利润-4,436.45万元。

截至2021年12月31日，联合商务经审计的资产总额852,131.64万元，净资产138,038.97万元，2021年实现营业收入4,145,537.66万元，净利润25,277.24万元。

四、关联交易的主要内容和定价政策

公司控股股东云天化集团为公司全资子公司联合商务提供5亿元的融资业务担保，担保期限不超过2年。云天化集团每年按照实际担保金额1%收取担保费，公司不提供反担保。

五、该关联交易的目的以及对上市公司的影响

本次担保融资贷款用途为补充流动资金，不会新增加公司融资规模，有利于保证联合商务正常经营活动的资金需求。云天化集团收取担保费，不高于市场同期担保费率水平，不会损害上市公司利益。

六、该关联交易应当履行的审议程序

该关联交易已经公司第八届董事会第四十四次会议审议通过，表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权，关联董事段文瀚先生、莫秋实先生回避表决。

该事项尚须提交股东大会审议。

七、独立董事对关联交易的意见

关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案已履行了相应的审议程序并取得了我们的事前认可，该关联交易有利于提高公司融资效率，优化融资结构，降低公司综合融资成本。控股股东每年按照实际担保金额1%收取担保费，不高于市场同期担保费率水平，没有发现损害公司及股东特别是中小投资者利益的情形，表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。因此，对该议案发表同意的独立意见。

八、保荐机构核查意见

经核查，公司保荐机构中信证券股份有限公司认为：控股股东为公司子公司提供担保暨关联交易事项已经公司第八届董事会第四十四次会议、第八届监事会第四十二次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，并将提交股东大会审议，履行了必要的内部审核程序。有利于保证联合商务正常经营活动的资金需求，不会损害上市公司利益。中信证券对控股股东为公司子公司提供担保暨关联交易事项无异议。

九、备查文件

1.公司第八届董事会第四十四次会议决议

2.独立董事事前认可意见和独立意见

3.董事会审计委员会审核意见

特此公告。

云南云天化股份有限公司

董事会

2022年3月31日

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2022-040

云南云天化股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1．基本信息

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年3月2日（京财会许可【2011】0056号）

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

首席合伙人：谭小青先生

截止2021年12月31日，信永中和合伙人（股东）236人，注册会计师1,455人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过630人。

信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为205家。

2．投资者保护能力

信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2021年度所投的职业保险，累计赔偿限额7亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

3．诚信记录

信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施0次和纪律处分0次。29名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施27次和自律监管措施2次。

（二）项目信息

1．基本信息

拟签字项目合伙人：彭让先生，2001年获得中国注册会计师资质，2000年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

拟担任独立复核合伙人：魏勇先生，1993年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过5家。

拟签字注册会计师：廖芳女士，2008年获得中国注册会计师资质，2008年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司超过2家。

2．诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

3．独立性

信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4．审计费用

2021年度财务报告审计费用260万元，内控审计费用90万元，合计350万元。系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。2022年度，董事会将提请授权公司经理层按照市场情况，综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及投入时间等因素，商定2022年度审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

董事会审计委员会已对信永中和的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了审查，认为信永中和在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，在为公司提供2021年财务报告及内部控制审计服务工作中，恪尽职守，勤勉尽责，独立、客观、公正、及时地完成了各项审计业务。为保持审计工作的连续性，同意续聘信永中和为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事认为，信永中和具备为公司提供财务报告和内部控制审计服务的资质和能力，遵循独立、客观、公正的执业准则，公允、合理地发表独立审计意见，能够满足公司财务审计和内控审计工作要求。同意将该议案提交董事会审议。本次续聘会计师事务所的审议、决策程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。为保持审计工作的连续性，同意续聘信永中和为公司2022年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

（三）董事会审议和表决情况

公司第八届董事会第是四十四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，11票同意，0票反对，0票弃权，同意续聘信永中和为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚须提交股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

云南云天化股份有限公司

董事会

2022年3月31日

证券代码：600096 证券简称：云天化 公告编号：临2022-045

云南云天化股份有限公司

关于控股子公司收到行政处罚决定书的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2021年9月7日，公司控股子公司呼伦贝尔金新化工有限公司（以下简称“金新化工”）发生一名员工在工作现场昏迷后经抢救无效死亡的事件。事件发生后，金新化工及时按照有关规定向相关主管部门报告，并根据要求于9月10日装置按流程停车（详见公司临2021-103号公告）。2021年11月，金新化工收到呼伦贝尔市应急管理局《整改复查意见书》（呼应急复查〔2021〕003号），金新化工已按要求完成整改，同意恢复生产经营活动。金新化工已于2021年11月恢复正常生产经营。（详见公司临2021-128号公告）。

一、行政处罚情况

近日，金新化工收到呼伦贝尔市应急局《行政处罚决定书》（呼应急罚〔2022〕3-9 号）。具体情况如下：

金新化工在发现原料气压缩机泄露后，未采取技术、管理措施消除事故隐患，企业员工存在个人违章作业行为，企业安全生产管理存在缺陷，对事故发生负有责任。以上行为违反了《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第二款相关规定，依据《中华人民共和国安全生产法》第一百一十四条第一款“（一）发生一般安全事故的，处三十万元以上壹佰万元以下的罚款；”的规定，决定对金新化工处90万元罚款的行政处罚。

二、对公司的影响

本次事故停产导致公司2021年归母净利润减少6,300万元左右。目前，金新化工已按照要求完成整改，装置已恢复生产。公司将引以为戒，持续加强安全生产管理，切实做好安全隐患排查，及时发现和消除事故隐患，提升公司本质安全，防止类似事故的再次发生。

特此公告。

云南云天化股份有限公司

2022年3月31日

(上接162版)