城发环境股份有限公司

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以642078255为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

2021年，是“十四五”的开局之年，是公司的“二次创业”元年，也是公司发展史上具有里程碑意义的一年。面对新冠疫情多次反复、“720”特大暴雨灾害、原材料价格飙升、国家补贴政策提前关门、环保形势依然严峻等诸多困难，公司多个工程项目同步开工，提前投产创造了“城发效益”。实现营业收入5,631,402,442.79元，实现营业利润1,326,753,441.29元，实现归属于上市公司股东的净利润962,787,084.06元，基本每股收益1.4995元。开展了如下主要工作：

主营业务方面，一是市场开发能力提升。2021年，公司在省内外多点开花，与南阳合资成立零碳能源公司，整合全市环卫、绿化管养、污水等项目。与漯河市签订碳达峰碳中和战略合作协议，推动漯河绿色低碳高质量发展。碳交易领域，作为上海环境能源交易所在河南区域唯一合作伙伴，设立河南环境能源交易服务中心，推进河南省碳交易市场建设，并辐射周边省份。二是运营管理能力提升。建立覆盖所有项目的经营分析制度，各类业务指标对标历史最好指标、对标行业最高指标，通过对标整改，垃圾发电项目综合厂用电率降低2%，济源项目综合厂用电率为11.96%，处于行业领先水平，吨垃圾发电量提升20kW?h。污水项目吨水电耗同比下降4%，供水项目吨水电耗同比下降9%。三是工程建设能力提升。坚持“一厂一景一生态”的“去工业化”理念，对标国际先进工业设计风格，发挥自主设计核心优势，同步打造20余个外观优美、技术领先的精品标杆工程。全年实现17个垃圾发电项目顺利运营，超前实现3个项目投产，完成同类规模工期最短、标准最高、造价最低的目标。四是投资并购能力提升。“上市公司+基金”“直投+并购”多措并举，公司投资能力进一步提升，通过股权收购方式完成8个垃圾发电、5个医危废项目，外部并购取得突破性进展。

资本运作方面，统筹资本运作、资金运营、基金管理，实施了一系列重点工作。主体AA+评级顺利续评，资本市场信用信誉稳中向好，融资基础不断夯实。获得国开行60亿项目贷，为县级垃圾发电项目融资提供整体解决方案。6亿元超短融顺利续发，利率创同评级同期限最低。成功设立首支私募股权基金，完成医危废项目股权收购。

价值党建方面，以“学党史”为主线，汲取奋进力量。韶山、井冈山现场教学，变静态学到浸入式学，通过学思践悟，深挖“从哪来”的精神密码，找准“到哪去”的精神路标。以“政企村”为载体，探索“价值党建”的“实践样本”。推动联创联建“济源模式”在滑县揭牌推广，每月一次开放日，每季度一次主题党日，每半年一次环保科普。环保科普馆惠及中小学生1万余人次，留养小学的142名孩子读到了济源霖林精心挑选的课外读物。程辛庄村在党50年老支书、小寨村87岁老党员讲述的父辈抗日故事，越来越多的旁观者变成参与者、策划者，助力济源、滑县项目投产即达产。以“城发文化”为切入点，凝聚干事创业的精气神。面对特大洪涝灾害与疫情叠加重大考验，党员干部冲锋在前，配合驻地政府恢复重建、安置灾民，组织爱心接力运送新疆馕，诠释“政府使命，企业属性”。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

同一控制下企业合并

单位：元

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（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

1.投资成立城发零碳基金事宜

2021年5月18日，公司召开第六届董事会第三十六次会议，审议通过投资成立城发零碳私募股权投资基金（河南）有限合伙企业的议案。全体合伙人认缴出资总额为50,000万元人民币，出资方式均为人民币现金出资，其中：公司认缴出资25,500万元，中原绿色产业基金管理有限公司认缴出资100万元，北京城发环境科技有限公司认缴出资24,400万元。

2.董事、监事及高级管理人员变动情况

2021年1月5日，公司召开公司2021年度第一次职工会议，选举张国平先生为公司第六届董事会职工代表董事，选举周晓武先生为公司第六届监事会职工代表监事。2021年3月18日，黄新民先生因工作变动，申请辞去公司副总经理职务。2021年6月2日，公司召开第六届董事会第三十七次会议，同意聘任王涛先生为公司副总经理，王涛先生于2021年9月15日申请辞去公司副总经理职务。2021年7月26日，何航校先生因工作变动，申请辞去公司总经理职务。2021年7月28日，公司召开第六届董事会第四十次会议，同意聘任白洋先生为公司总经理。

3.启用银行综合授信额度并提供担保

2021年7月9日，公司召开第六届董事会第三十八次会议，同意公司启用国开行总计人民币60亿元的综合授信额度，2021年7月27日，2021年第三次临时股东大会审议通过。本次综合授信项目为项目融资，最终借款人为城发环保能源有限公司或者城发环境股份有限公司参控股的项目公司。担保方式包括但不限于公司提供不超过人民币6亿元的连带责任保证担保、项目公司以其应收账款提供质押担保等。

4.发行公司债券事宜

为拓宽公司融资渠道，优化公司债务结构，补充公司流动资金，并结合公司业务发展需要，经公司第六届董事会第三十八次会议及2021年第三次临时股东大会审议通过，公司拟面向专业投资者发行公司债券，面值总额不超过20亿元。

5.子公司开展融资业务事宜

经公司第六届董事会第四十三次会议及2021年第四次临时股东大会审议通过，公司子公司河南省许平南高速公路有限责任公司拟从国银金融租赁股份有限公司以售后回租方式进行融资，用于补充日常生产经营的资金需求，授信额度不超过30亿元，融资期限不超过15年。

城发环境股份有限公司

2022年3月31日

股票代码：000885 股票简称：城发环境 编号：2022-032

城发环境股份有限公司关于公司

2021年度利润分配预案的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

城发环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日召开的第六届董事会第四十八次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，具体情况如下：

一、公司2021年度利润分配预案基本情况

根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《城发环境股份有限公司审计报告》（大信审字[2022]第16-00003号），2021年度公司合并报表实现净利润99,921.49万元，其中归属于母公司所有者的净利润962,787,084.06元，2021年度末累计未分配利润3,293,915,965.83元，其中母公司2021年度末累计未分配利润2,057,098,600.55元。

根据《公司法》、《公司章程》及公司《未来三年（2019年-2021年）股东分红回报规划》的规定,为了保障股东合理的投资回报，同时考虑未来发展资金需求，公司拟以2021年12月31日总股本642,078,255股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利1.5元（含税），共计派发现金96,311,738.25元，占本年合并报表中归属于母公司所有者的净利润的比例为10.0034%。

二、利润分配预案的合法性、合理性

公司本次分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、公司章程对利润分配的相关要求，本次利润分配预案兼顾了股东的即期利益和长远利益。与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的实际经营状况，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

该预案已经公司第六届董事会第四十八次会议、第六届监事会第四十二次会议审议通过，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

三、其他说明

本次公司利润分配预案尚需提交股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

四、备查文件

（一）公司第六届董事会第四十八次会议决议；

（二）公司第六届监事会第四十二次会议决议；

（三）独立董事关于公司第六届董事会第四十八次会议审议相关事项的事前认可意见及独立意见。

特此公告。

城发环境股份有限公司董事会

2022年3月31日

证券代码：000885 证券简称：城发环境 编号：2022-033

城发环境股份有限公司

关于公司2022年度

日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

1.截至2021年12月31日，河南投资集团有限公司持有本公司56.47%的股份，为本公司的控股股东。河南投资集团有限公司及其控制的除本公司以外的其他公司，为本公司的关联法人。

2.根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司与关联人进行的购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者受托销售等与日常经营相关的关联交易事项构成日常关联交易。

3.公司第六届董事会第四十七次会议审议了《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》，关联董事回避表决，其他非关联董事一致表决通过。公司独立董事对该议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。

4.《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东需回避表决。

（二）预计日常关联交易类别和金额

经统计，预计2022年日常关联交易类别和金额如下：

单位：万元

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（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

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二、关联方基本情况

（一）河南投资集团有限公司

公司名称：河南投资集团有限公司

注册地址：郑州市农业路东41号投资大厦

法定代表人：刘新勇

注册资本：120亿元

公司性质：有限责任公司（国有独资）

成立日期：1991年12月18日

统一社会信用代码：914100001699542485

与上市公司的关系：截至2021年12月31日，河南投资集团有限公司持有本公司56.47%的股份，为本公司的控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，河南投资集团有限公司及其控制的除本公司以外的其他公司，为本公司的关联法人。

相关关联方非失信被执行人。

（二）河南天地酒店有限公司

公司名称：河南天地酒店有限公司

注册地址：郑州市金水区农业路东41号投资大厦B座

法定代表人：王璞

注册资本：500万

公司性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

成立日期：2012年4月27日

统一社会信用代码：91410100594892586U

与上市公司的关系：河南天地酒店有限公司为国有法人独资企业，是河南投资集团有限公司的四级企业，完全受河南投资集团有限公司控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，河南天地酒店有限公司为本公司的关联法人。

相关关联方非失信被执行人。

（三）洛阳城市建设勘察设计院有限公司

公司名称：洛阳城市建设勘察设计院有限公司

注册地址：洛阳市洛龙科技园宇文恺街1号

法定代表人：胡斌

注册资本：2172万

公司性质：其他有限责任公司

成立日期：2002年7月17日

统一社会信用代码：91410300740743977G

与上市公司的关系：洛阳城市建设勘察设计院有限公司股权结构为：河南城市发展投资有限公司出资1,107.72万元，出资比例51%；宁波海山保税港区翰泰资产管理合伙企业（有限合伙）出资1,064.28万元，出资比例49%。洛阳城市建设勘察设计院有限公司受河南投资集团有限公司控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，洛阳城市建设勘察设计院有限公司为本公司的关联法人。

相关关联方非失信被执行人。

（四）河南汇融人力资本集团有限公司

公司名称：河南汇融人力资本集团有限公司

注册地址：郑州市金水区农业路41号投资大厦2207房间

法定代表人：郝国庆

注册资本：5000万

公司性质：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

成立日期：2016年1月19日

统一社会信用代码：91410105MA3X6PQ842

与上市公司的关系：河南汇融人力资本集团有限公司为国有法人独资企业，是河南投资集团有限公司的二级企业，完全受河南投资集团有限公司控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，河南汇融人力资本集团有限公司为本公司的关联法人。

相关关联方非失信被执行人。

（五）河南豫煤数字港科技有限公司

公司名称：河南豫煤数字港科技有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）和顺街6号广地和顺中心B座21A

法定代表人：杨正民

注册资本：5,000万元

公司性质：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

成立日期：2004年10月22日

统一社会信用代码：914101007678206293

与上市公司的关系：河南豫煤数字港科技有限公司股权结构为：河南煤炭储配交易中心有限公司100%控股，河南煤炭储配交易中心有限公司由河南豫能控股股份有限公司出资76,015.5万元，出资比例93.8283%；国开发展基金有限公司出资5000万元，出资比例6.1717%。河南豫能控股股份有限公司受河南投资集团有限公司控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，河南煤炭储配交易中心有限公司为本公司的关联法人。

相关关联方非失信被执行人。

（六）中富数字科技有限公司

公司名称：中富数字科技有限公司

注册地址：郑州市农业路东41号投资大厦

法定代表人：张秋云

注册资本：20,000万元

公司性质：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

成立日期：2012年9月17日

统一社会信用代码：91410000054727766A

与上市公司的关系：中富数字科技有限公司是河南投资集团有限公司的二级企业，完全受河南投资集团有限公司控制。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，中富数字科技有限公司为本公司的关联法人。

相关关联方非失信被执行人。

（七）启迪环境科技发展股份有限公司

公司名称：启迪环境科技发展股份有限公司

注册地址：湖北省宜昌市西陵区绿萝路77号

法定代表人：王书贵

注册资本：143,057.8784万元

公司性质：其他股份有限公司(上市)

成立日期：1993年10月11日

统一社会信用代码：91420000179120511T

与上市公司的关系：启迪环境科技发展股份有限公司现任执行总经理王涛先生12个月曾内担任公司高管，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，启迪环境科技发展股份有限公司及其下属公司为本公司的关联法人。

相关关联方是失信被执行人。

三、日常关联交易的定价政策及定价依据

上述预计日常关联交易将按照自愿平等，互惠互利、公平公允的市场化原则进行，均按市场价格定价，不存在损害上市公司利益的情形。

四、关联交易目的和影响

2022年度预计发生的日常关联交易，均与公司日常经营相关，为生产经营活动所需，有利于促进公司持续、稳定发展，对公司的独立性没有影响。

五、独立董事事前认可和独立意见

公司对2022年预计发生的日常关联交易进行了统计，预计的关联交易事项属于公司必要的日常经营活动事项，预计的关联交易额度合理，符合公司正常开展经营活动的需要，公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明符合实际情况。关联交易价格符合市场公允性，不存在损害公司和非关联股东等利益的情形。公司与关联方之间发生的日常关联交易，不损害公司的独立性，不存在同业竞争情形。我们对议案进行事前认可，同意将此议案提交董事会审议，关联董事需回避表决。

公司董事会在审议该议案时，关联董事回避了表决，非关联董事经表决一致通过上述议案，会议表决程序符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司章程等有关规定。我们同意该议案，并同意董事会将该议案提交公司2021年度股东大会审议。

六、备查文件

（一）公司第六届董事会第四十八次会议决议；

（二）公司第六届监事会第四十二次会议决议；

（三）独立董事关于公司第六届董事会第四十八次会议审议相关事项的事前认可意见及独立意见；

（四）2022年度日常关联交易预计情况统计表。

城发环境股份有限公司董事会

2022年3月31日

股票代码：000885 股票简称：城发环境 编号：2022-034

城发环境股份有限公司

关于2021年度募集资金存放

与实际使用情况专项报告的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准河南城发环境股份有限公司配股的批复》（证监许可[2020]740号）的核准，河南城发环境股份有限公司（于2020年11月12日更名为“城发环境股份有限公司”，以下简称“公司”或“本公司”）获准向原股东配售148,914,594股新股。本次配股以股权登记日2020年8月4日深圳证券交易所收市后公司总股本496,381,983股为基数，按照每10股配3股的比例配售，配股价格为8.00元/股，最终本次配股有效认购数量为145,696,272股，募集资金总额人民币1,165,570,176.00元。根据公司与保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司签订的承销暨保荐协议，中信证券股份有限公司于2020年8月13日将募集资金总额扣除承销费用和登记费用人民币12,966,968.21元后的余款人民币1,152,603,207.79元汇入公司本次募集资金专户。扣除应承担的其他发行费用人民币1,913,950.80元，同时考虑发行费用的增值税进项税826,017.09元后，募集资金净额为人民币1,151,515,274.08元。

上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2020]第16-00003号的验资报告。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

公司配股募集资金总额为人民币1,165,570,176.00元，扣除发行费用后募集资金净额为1,151,515,274.08元，募集资金投资项目为用于偿还有息负债和补充流动资金。截至2020年7月31日止公司利用自有资金先期投入募集资金项目733,326,899.21元，大信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具《以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》(大信专审字[2020]第16-00054号)。

自募集资金到位至2021年12月31日止，公司使用募集资金投入募集资金项目人民币418,379,975.44元，累计投入募集资金投资项目1,151,706,874.65元，累计收到银行存款利息扣除银行手续费等支出的净额191,600.59元。截至2021年12月31日，募集资金专户无余额，已注销。

二、募集资金管理和存放情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规及其他规范性文件的规定，制定了《募集资金管理办法》，于2014年3月25日经公司2013年度股东大会审议修订；制定了公司《募集资金管理办法实施细则》，于2014年5月20日经公司第四届董事会2014年度第四次会议审议通过。

（一）三方监管协议签订情况

2020年8月21日，公司与中信证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行、兴业银行股份有限公司郑州分行、平顶山银行股份有限公司郑州才高街支行分别签署《募集资金四方监管协议》，与项目实施主体郑州航空港百川生态治理工程有限公司（以下称“航空港百川公司”）、河南省许平南高速公路有限责任公司（以下称“许平南公司”），保荐机构中信证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、招商银行郑州分行签署《募集资金五方监管协议》，上述协议与深圳交易所三方监管协议范本无重大差异。本年度，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，在使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，监管协议执行情况良好，不存在未及时履行义务的情形。

（二）募集资金专户存储情况

根据《募集资金管理办法》和《募集资金管理办法实施细则》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储。截至2021年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下（单位：人民币元）：

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注1：初始存放金额中包含应承担的尚未支付的其他发行费用（含增值税）人民币1,913,950.80元；

注2：招商银行股份有限公司郑州分行营业部募集资金专用账户于2020年9月14日销户，销户前账户余额为120,544.76元,其中119,643.97元系募集资金存款利息，账户余额已全部转入本公司其他银行账户，用以补充流动资金；

注3：兴业银行股份有限公司郑州农业路兴业大厦支行募集资金专用账户于2020年9月16日销户，销户前账户余额33,463.05元,其中33,453.05元系募集资金存款利息，账户余额已全部转入本公司其他银行账户，用以补充流动资金；

注4：平顶山银行股份有限公司郑州才高街支行募集资金专用账户于2020年9月10日销户，销户前账户余额38,508.57元系募集资金存款利息，已转入本公司其他银行账户，用以补充流动资金。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况

详见附表《募集资金使用情况明细表》。

(二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

公司募集资金用于偿还有息负债和补充流动资金，未有承诺效益。实现的效益体现为公司债务结构的优化、公司融资渠道的拓宽和财务费用的降低。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

本年度公司募集资金投资项目的资金使用情况未发生变更。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附：募集资金使用情况明细表

六、备查文件

城发环境股份有限公司募集资金存放与实际使用情况审核报告（大信专审字[2022]第16-00007号）

城发环境股份有限公司董事会

2022年3月31日

附：

募集资金使用情况明细表

单位：万元

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股票代码：000885 股票简称：城发环境 编号：2022-035

城发环境股份有限公司

关于公司2021年度

内部控制自我评价报告的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引相关规定，结合城发环境股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督基础上，对公司2021年12月31日止（内部控制评价报告基准日）年度内部控制有效性进行了自我评价，制定了《2021年度内部控制自我评价报告》。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会及管理层的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

(一) 内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.纳入评价范围的单位包括公司及其全资子公司、控股子公司。纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。

2.纳入评价范围的主要业务和事项

纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递和信息系统等。

3.重点关注的高风险领域

重点关注的高风险领域主要包括货币资金管理、采购业务、财务报告、全面预算、合同管理、对外投资等事项。

4.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

(二) 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

1.财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

（1）重大缺陷

营业收入潜在错报：营业收入总额的0.5%≤错报

利润总额潜在错报：利润总额的5%≤错报

资产总额潜在错报：资产总额的0.5%≤错报

所有者权益潜在错报：所有者权益总额的0.5%≤错报

（2）重要缺陷

营业收入总额的0.2%≤错报＜营业收入总额的0.5%

利润总额的2%≤错报＜利润总额的5%

资产总额的0.2%≤错报＜资产总额的0.5%

所有者权益总额的0.2%≤错报＜所有者权益总额的0.5%

（3）一般缺陷

错报＜营业收入总额的0.2%

错报＜利润总额的2%

错报＜资产总额的0.2%

错报＜所有者权益总额的0.2%

上述指标在应用时，采用孰低原则。

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

（1）重大缺陷

单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。出现下列情形的，认定为重大缺陷：

①控制环境无效；

②董事、监事和高级管理人员舞弊行为；

③外部审计发现当期财务报告存在重大错报，公司在运行过程中未能发现该错报；

④已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正；

⑤公司审计委员会和审计部对内部控制的监督无效；

⑥其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。

（2）重要缺陷

单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平，仍应引起管理层重视的错报。

（3）一般缺陷

不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。

2.非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

缺陷认定直接财产损失金额重大及造成负面影响。

重大缺陷：直接财产损失1000万元以上，且对公司造成较大负面影响并以公告形式对外披露。

重要缺陷：直接财产损失100万元-1000万元（含1000万元）或受到国家政府部门处罚但未对公司造成负面影响。

一般缺陷：直接财产损失100万元（含100万元）以下或受到省级（含省级）以下政府部门处罚但未对公司造成负面影响。

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

出现以下情形的，认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷：

①违犯国家法律、法规或规范性文件；

②重大决策程序不科学；

③制度缺失可能导致系统性失效；

④重大或重要缺陷不能得到整改；

2021年年度报告摘要

证券代码：000885 证券简称：城发环境 公告编号：2022-031

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