科达制造股份有限公司

（上接387版）

5、授权董事会签署、修改、补充、递交、呈报、执行等与本次发行有关的一切协议和申请文件并办理相关的申请报批手续等相关发行申报事宜，全权回复证券监管部门及相关政府部门的反馈意见；

6、授权董事会根据本次非公开发行方案的实施情况、市场条件、政策调整以及监管部门的意见，在法律、法规及规范性文件和《科达制造股份有限公司章程》及股东大会决议允许的范围内，终止本次非公开发行股票方案或对本次非公开发行股票方案进行相应调整，包括但不限于发行规模、发行数量、发行价格、发行方式、发行对象，调整后继续办理本次非公开发行的相关事宜；

7、授权董事会决定聘用本次非公开发行股票的中介机构，签署相关服务协议，并办理本次非公开发行股票有关申报事宜；

8、授权董事会在本次发行后办理公司章程修改、有关工商变更登记的具体事宜，处理与本次发行有关的其他事宜；

9、授权董事会在本次实际募集资金净额少于募集资金投资项目拟投入募集资金总额时，可对具体项目募集资金投入顺序和金额进行调整；根据有关主管部门要求和公司经营的实际情况，在股东大会决议范围内按照募集资金项目的轻重缓急具体安排和实施募集资金的使用；

10、授权董事会在本次发行完成后，办理本次发行的股票在上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定和上市等相关事宜；

11、授权董事会全权处理与本次发行相关的其他事宜；

12、在上述授权基础上，提请股东大会同意董事会转授权董事长或其授权的其他人士（统称为“授权人士”），决定、办理及处理上述与本次非公开发行股票有关的一切事宜；

13、上述授权自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。本议案需提交公司股东大会审议。

三十二、审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》

公司董事会定于2021年4月20日14:30在广东省佛山市顺德区陈村镇广隆工业园环镇西路1号总部大楼101会议中心召开公司2021年度股东大会，上述议案中的23项及第八届监事会第六次会议审议通过的《2021年度监事会工作报告》《关于公司监事薪酬方案的议案》需提请公司2021年度股东大会审议，董事会同意就此召开2021年度股东大会，并采取现场投票和网络投票表决相结合的方式进行。

本议案表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

科达制造股份有限公司董事会

二〇二二年三月三十一日

证券代码：600499 股票简称：科达制造 公告编号：2022-017

科达制造股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜会计师事务所”）为科达制造股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度财务报表及内部控制的审计机构，根据公司董事会审计委员会对审计机构的总体评价和提议，公司拟继续聘请中喜会计师事务所为公司2022年度财务报表和内部控制的审计机构，聘期一年，具体情况如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年11月28日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区崇文门外大街11号11层1101室

首席合伙人：张增刚

截至2021年12月31日，中喜会计师事务所合伙人数量为76人，注册会计师为355人。2021年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师为225人。

中喜会计师事务所2021年度（未经审计）的收入总额31,338.61万元，其中审计业务收入27,929.94万元，证券业务收入9,515.39万元。2021年度中喜会计师事务所共承办39家上市公司审计业务，170家挂牌公司审计业务，其中上市公司审计客户前五大行业主要为：（1）计算机、通信和其他电子设备制造业；（2）化学原料及化学制品制造业；（3）专用设备制造业；（4）橡胶和塑料制品业；（5）酒、饮料和精制茶制造业。2021年度上市公司审计收费总额为6,220.72万元（未审计），本公司同行业上市公司审计客户共11家。

2、投资者保护能力

2021年，中喜会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额8,000万元，符合相关规定，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

中喜会计师事务所近三年因执业行为未受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分。近三年执业行为受到监督管理措施10次，14名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施共10次；近三年执业行为受到自律监管措施1次，2名从业人员近三年因执业行为受到自律监管措施共1次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人及签字注册会计师：王会栓，2001年起成为注册会计师，2002年起在中喜会计师事务所执业，并从事上市公司审计业务，2002年开始为本公司提供审计服务；近三年签署和复核了怀集登云汽配股份有限公司、威龙葡萄酒股份有限公司、天津市房地产发展（集团）股份有限公司、重庆梅安森科技股份有限公司等上市公司审计报告。

签字注册会计师：吴兴华，2010年起成为注册会计师，2011年起在中喜会计师事务所执业，并从事上市公司审计业务， 2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署和复核了2家上市公司审计报告。

质量控制复核人：田野，2004年起在中喜会计师事务所执业，2006年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2013年开始从事质控复核工作，近三年复核上市公司审计报告8家，挂牌公司审计报告6家。

2、诚信记录

上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为未受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分。

3、独立性

公司拟续聘的中喜会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》等法律法规对独立性要求的情形。未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

4、审计收费

2021年度中喜会计师事务所对公司财务报表的审计费用为100万元、内控审计费用为40万元，合计140万元。

2022年度，公司拟继续聘请中喜会计师事务所为公司年度财务报表和内部控制的审计机构，聘期一年，拟确定年度财务报表审计报酬为140万元、内部控制审计报酬为40万元，合计180万元，较上一期审计费用同比合计增加40万元，同比增加28.57%。

公司2022年度审计收费定价原则系根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及会计师事务所的收费标准确定最终的审计收费。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司董事会审计委员会委员认为，中喜会计师事务所具有丰富的职业经验，具备证券、期货相关业务从业资格，在往年的财务报表审计、内部控制审计过程中尽职尽责，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，提议续聘中喜会计师事务所为公司2022年度财务报表及内部控制审计机构，聘期一年，年度财务报表审计报酬为140万元，年度内部控制审计报酬为40万元。

（二）独立董事事前认可意见及独立意见

独立董事事前认可意见：中喜会计师事务所具有证券、期货相关业务从业资质，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其在以往担任公司审计机构过程中勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的执业准则。同意将本次续聘中喜会计师事务所事项提交公司第八届董事会第七次会议审议。

独立董事独立意见：中喜会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的相应执业资格，在以前年度中能够较好地完成公司年度财务报表及内部控制审计工作，审计报告客观、公允地反映了公司年度财务状况和经营成果。同意公司续聘中喜会计师事务所为公司提供2022年度财务报表审计和内部控制审计服务， 并同意将相关议案提请2021年年度股东大会审议。

（三）董事会审议及表决情况

公司于2022年3月30日召开第八届董事会第七次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘请中喜会计师事务所为公司2022年度财务报表和内部控制的审计机构，聘期一年，年度财务报表审计报酬为140万元，年度内部控制审计报酬为40万元。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

科达制造股份有限公司董事会

二〇二二年三月三十一日

证券代码：600499 股票简称：科达制造 公告编号：2022-020

科达制造股份有限公司

关于购买董事、监事及高级管理人员责任险的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次为公司和全体董事、监事和高级管理人员购买责任险事宜尚需提交公司股东大会审议。

科达制造股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月30日召开第八届董事会第七次会议，审议了《关于购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，保障公司和投资者的权益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟为公司和全体董事、监事和高级管理人员购买责任险。责任保险的具体方案如下：

一、责任险具体方案

1、投保人：科达制造股份有限公司

2、被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员

3、责任限额：不超过人民币10,000万元

4、保险费总额：不超过人民币25万元/年

5、保险期限：12个月

为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权董事会秘书办理全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。

根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事对本事项回避表决，本次为公司和全体董事、监事和高级管理人员购买责任险事宜将直接提交公司股东大会审议。

二、独立董事意见

公司独立董事认为，公司为董事、监事及高级管理人员购买责任保险，有利于保障董事、监事及高级管理人员权益，促进责任人员履行职责，完善公司风险管理体系。我们同意公司为董事、监事及高级管理人员购买责任险的事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

特此公告。

科达制造股份有限公司董事会

二〇二二年三月三十一日

证券代码：600499 股票简称：科达制造 公告编号：2022-024

科达制造股份有限公司

关于最近五年被证券监管部门和交易所

处罚或采取监管措施及相应整改情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

科达制造股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。

鉴于公司于2022年3月30日召开第八届董事会第七次会议审议通过2022年度非公开发行A股股票方案及相关事项议案，根据相关要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及相应整改情况公告如下：

一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚情况

经自查，公司最近五年内未有被证券监管部门和交易所处罚的情况。

二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况

（一）监管措施或纪律处分

经自查，最近五年，公司收到中国证券监督管理委员会广东监管局的监管关注函一次，相关情况及公司整改情况说明如下：

2019年12月17日，中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）对公司出具《关于对广东科达洁能股份有限公司的监管关注函》（广东证监函〔2019〕1356号）（以下简称“监管关注函”），具体情况如下：

1、公司治理和内部控制存在的问题

（1）部分募集资金使用不规范。公司在使用部分闲置募集资金进行现金管理时，存在转款先于合同签订的情形，且款项划转未履行相关内部审批手续。不符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第三条的规定。

整改措施：发现上述问题后，公司第一时间组织财务部人员开展了募集资金使用专题培训，加强募集资金使用要求的学习，强化合规意识。此外，公司进一步规范内部审批程序，再次强调要求各实施主体募集资金专户每一笔资金划转均需履行募集资金使用内部文件审批程序，同时要求务必于公司履行审批程序及签订合同（如涉及）后再进行募集资金划转、使用。

（2）股东大会计票监票程序不规范。公司召开2015年第三次临时股东大会审议修订公司《募集资金管理办法》等议案时，时任董秘朱亚锋受股东委托代为投票表决，表决票为“弃权”，但朱亚锋在签署表决意见时填写为“同意”，公司计票、监票程序未发现上述问题。不符合《上市公司股东大会规则》第三十七条的规定。

整改措施：鉴于本次股东大会中统计的表决情况及对外公告的内容皆为委托人真实意见，未出现错误，针对上述情况，公司已安排受托人朱亚锋先生按照2015年第三次临时股东大会委托人的授权意见重新签署表决券，保证相关会议资料的真实准确。同时，公司组织证券部人员对上市公司股东大会规范运作程序进行专项学习，进一步强化规范运作意识。后续在召开股东大会时，公司将督促监票、计票人员切实履行职责，全程参与监票、计票每个细节，如存在委托投票的情况，将特别关注委托人的委托意见与受托人填写的表决意见的一致性，并做好善意提醒及复核工作，杜绝此类事件再次发生，保证公司股东大会召开各个环节的合法合规。

2、信息披露存在的问题

（1）募集资金使用报告披露不准确、不完整

公司于2019年9月27日披露的《前次募集资金使用情况的专项报告》存在以下不规范的情形：一是公司前次募集资金未使用完毕，尚未使用的余额为2.85亿元，占募集资金净额的24.01%，但未说明未使用完毕的原因，不符合《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）第五条的规定；二是公司分别于2018、2019年两次变更募集资金用途，累计变更金额7.83亿元，占比66%，公司在前次募集资金使用报告中仅披露由于募集项目未运营完整周期无法计算“承诺收益”中所列示的内部收益率，但未明确说明实际效益与承诺效益的计算口径、计算方法一致性，不符合《关于前次募集资金使用情况报告的规定》第六条的规定。

整改措施：公司前次募集资金未使用完毕，部分募投项目尚在建设中，在《前次募集资金使用情况的专项报告》中，公司仅通过附表的形式说明各项目预计建成时间，而在报告正文中仅简单说明未使用的资金将继续用于募投项目，未详细说明未使用完毕的原因及剩余资金的使用计划和安排。目前，公司已组织证券部、财务部对《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规范性文件进行深入学习，加强对募集资金相关法律法规的理解，进一步领会信息披露要求。在后续披露募集资金专项报告时，公司信息披露部门将进一步加强与募投项目建设经办人员、财务人员的沟通，严格按《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的格式要求予以编制。

鉴于公司在前次募投项目中披露的承诺效益为内部收益率，而内部收益率需待整个项目周期结束时方可运算得出，后续公司在融资方案中制定、披露募投项目的承诺效益时，将择优选取更便于测算的指标。针对本次募集资金的实现效益，因公司对募集资金使用进行了变更，原承诺效益的计算口径和实际项目的计算口径发生了变化，在后续披露募集资金专项报告时，公司将对实际效益与承诺效益一的计算口径、计算方法是否致性进行解释、说明，完善信息披露内容，提高信息披露质量。

（二）其他-问询函或工作函

公司最近五年收到证券监管部门及交易所问询函或工作函共6项，具体列示如下：

■

除上述情况外，公司最近五年无其他被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施的情形。

特此公告。

科达制造股份有限公司董事会

二〇二二年三月三十一日

证券代码：600499 证券简称：科达制造 公告编号：2022-026

科达制造股份有限公司

关于召开2021年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

③会议召开时间：2022年4月15日（星期五）上午10:00-11:00

③会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

③会议召开方式：上证路演中心网络互动

③投资者可于2022年4月8日（星期五）至4月14日（星期四）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱600499@kedachina.com.cn进行提问。公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

科达制造股份有限公司（以下简称“公司”）已于2022年3月31日发布公司2021年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，公司计划于2022年4月15日上午10:00-11:00举行2021年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2021年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

1、会议召开时间：2022年4月15日（星期五）上午10:00-11:00

2、会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目（http://sns.sseinfo.com）。

3、会议召开方式：上证路演中心网络互动

三、参加人员

公司董事长：边程先生

董事、总经理：杨学先先生

副总裁、财务负责人：曾飞先生

董事会秘书、战略投资总监：李跃进先生

四、投资者参加方式

1、投资者可于2022年4月15日（星期五）上午10:00-11:00登陆上海证券交易所“上证e互动”网络平台中的“上证 e 访谈”栏目（http://sns.sseinfo.com），在线参加本次说明会。

2、投资者可于2022年4月8日（星期五）至4月14日（星期四）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱600499@kedachina.com.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

1、联系人：证券法务部 黄姗

2、联系电话：0757-23833869

3、电子邮箱：600499@kedachina.com.cn

六、其他事项

公司对长期以来关注和支持公司发展的投资者表示衷心感谢！公司将于本次业绩说明会召开后通过指定的信息披露媒体《中国证劵报》《证券时报》《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公告本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

特此公告。

科达制造股份有限公司董事会

二〇二二年三月三十一日