天风证券股份有限公司

(下转414版)

公司代码：601162 公司简称：天风证券

2021年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司期末可供分配利润为人民币2,024,865,529.64元。经董事会决议，公司2021年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专户中股份为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.06元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本8,665,757,464股，扣除回购专户的股份数36,301,590股，以此计算合计拟派发现金红利51,776,735.24元（含税）。本次现金分红（包括中期已分配的现金红利43,328,787.32元）占公司2021年合并报表归属于母公司股东的净利润的16.22%。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》第八条规定：“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算”。截至2021年12月31日，公司采用集中竞价方式回购股份金额为141,058,204.00元（不含交易费用），占2021年度归属于上市公司股东净利润的24.06%。综上，公司2021年度现金分红比例为40.28%。

2、如在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

3、本次分配后，公司结余未分配利润转入下一年度。本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

2021年，全球经济增长迎来复苏曙光，同时由于疫情的反复，各区域呈现明显不均衡特征。我国经济社会发展在百年变局和世纪疫情相互交织的复杂局面下保持全球领先地位，构建新发展格局迈出新步伐，高质量发展取得新成效，实现了“十四五”良好开局。应对疫情冲击、实现经济高质量发展，我国深入推进供给侧结构性改革，着眼于落实创新驱动发展战略，着眼于完善资本市场基础制度，坚持“建制度、不干预、零容忍”的工作方针，坚持市场化、法治化、国际化的改革理念，对有效发挥资本市场功能作用提出了新的更高要求。随着改革的持续推进，市场预期明显稳定，股债融资规模创历史新高，全面实行股票发行注册制条件逐步具备，市场主体的归位尽责意识明显增强，优胜劣汰机制进一步健全，投资者保护力度不断加大，要素资源加速向科技创新领域集聚，特别是设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地迈出重要步伐，服务实体经济实现量质双升。

报告期内证券行业景气度呈现上升趋势，A股市场稳中向好，上证综指与深证成指分别较上年末上涨4.8%和2.67%。据中国证券业协会统计，截至2021年12月31日，140家证券公司总资产为10.59万亿元，净资产为2.57万亿元，实现营业收入5,024.10亿元，同比增长12.03%；实现净利润1,911.19亿元，同比增长21.32%。

近年来，公司坚持综合金融发展方向，打造以全天候资产管理能力、全方位大投行服务能力双轮驱动、两翼齐飞的证券公司。在从以产品为中心转向以客户为中心的综合金融服务转型过程中，着力增强服务实体经济能力，持续提升合规风控水平，稳步推进各项业务发展，行业影响力逐年提升，继续稳定在证券公司分类评价A类A级。

2021年是中国共产党成立一百周年，也是“十四五”开局之年。在党中央的坚强领导下，我国经济发展和疫情防控保持全球领先地位，小康社会全面建成，国家战略科技力量加快壮大，产业链韧性得到提升，改革开放向纵深推进，民生保障有力有效，生态文明建设持续推进。公司在持续抓好疫情防控的同时，稳步推进经营发展，大力提升内部管理，强化落实经营决策，围绕重大经营问题研究部署，在年度分类监管评级中保持A类评级。

1、经纪业务

报告期内，公司经纪业务托管规模、客户数均较上年度有显著增长。截至报告期末，托管资产规模为2,749.16亿元，同比增长11%；新增客户57.41万户，总客户数达到141.24万户，同比增长68%。实现证券经纪业务营业收入15.97亿元，同比增长16.55%。业务布局方面，新设2家分公司和1家证券营业部；截至报告期末，公司营业部及分公司数量分别为95家和26家。此外，公司深化业务改革，优化分支机构绩效考核和激励机制，搭建统一产品平台，建立筛选评价体系，多举措加强一线员工和骨干员工的培养，财富管理转型取得积极进展。

2、投行业务

报告期内，公司实现投资银行业务收入9.46亿元，同比下降5.88%。股权投行方面，抓住资本市场改革的契机，帮助金鹰重工完成在创业板的IPO发行上市，禾昌聚合完成北交所上市；保荐汇绿生态重返A股，成为深交所首家重新上市企业；协助华天科技、恒润股份等11个项目完成再融资发行，国电长源电力重大资产重组项目完成交割及发行上市。债权投行方面，2021年公司企业债、公司债承销规模分别位列行业第6位及第14位；2021年公司担任管理人发行的企业ABS项目共36单，规模合计294.32亿元，在交易所市场规模排名第11位，单数排名第9位。（数据：来自Wind资讯）

3、自营业务

报告期内，公司自营在延续原有业务优势基础上持续发力，积极布局调整业务结构，继续采取宏观驱动思路，持续开阔自营投资范围，拓展投资种类，实现营业收入19.68亿元，同比增长3.54%。

4、研究业务

报告期内，公司研究所发布研究报告近6,924篇，其中深度研究报告1,500篇，占比超20%，达到研究所创立以来最好水平。依托全产业链深度研究优势，搭建金融生态联盟和产业服务联盟，挖掘优质资产，实现价值变现。在年度新财富评选中，天风研究位居新财富本土最佳研究团队、最佳销售服务团队前五名，分析师评选共有18个行业入围，12个行业进入前五，在产业研究大类中，金融、消费、科技大组全部斩获前三名。此外，公司研究所与中国政策科学研究会共同发起设立“共同富裕研究中心”并正式运行，成为证券行业中首家联合全国性政策科学研究机构设立服务“共同富裕”目标实现的专业研究机构。

5、资产管理业务

2021年，公司以资管子公司设立为契机，加强投研能力和投研团队建设，持续引进市场优秀人才，提升主动管理能力。报告期内，公司资产管理业务实现营业收入10.96亿元，同比增长25.6%。截至报告期末，公司资产管理业务受托客户资金规模为1156.57亿元（不含清算中产品）。

6、私募基金业务

公司通过子公司天风天睿从事私募基金业务。截至报告期末，天风天睿及下属机构共管理备案基金数量24只，管理基金认缴规模46.36亿元，实缴规模36.39亿元。

7、海外业务

公司通过子公司天风国际从事海外业务。2021年，天风国际协助第一高中教育集团和青瓷游戏分别在纽交所、香港联交所挂牌上市。此外，2021年天风国际成为了新加坡交易所衍生品交易会员，获得了智通财经颁发的“最受投资者欢迎港美股券商”、财联社颁发的“数字创新应用”及新浪财经颁发的“最佳港美股券商app”。

8、期货业务

公司通过参股公司天风期货从事期货业务。报告期内,天风期货总成交量5,226万手，较上年度增长0.19%；总成交额44,243亿元，同比增长9.9%。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:万元 币种:人民币

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报告期内债券的付息兑付情况

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报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

5.2公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

截至报告期末，公司总资产为965.59亿元，同比上升18.62%；归属于母公司股东的权益为251.22亿元，同比上升43.88%。报告期内，公司营业收入为44.06亿元，同比上升1.06%；归属于上市公司股东的净利润5.86亿元，同比上升28.91%。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2022-024号

天风证券股份有限公司2021年年度

募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》的规定，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2021年12月31日的《天风证券股份有限公司2021年年度募集资金存放与使用情况专项报告》。具体如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准天风证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕962号）核准，公司于2021年4月29日完成非公开发行A股股票工作，发行数量为1,999,790,184股，发行价格为4.09元/股，募集资金总额为人民币8,179,141,852.56元，扣除不含税发行费用人民币53,403,640.65元后募集资金净额为人民币8,125,738,211.91元（以下简称“募集资金”）。上述募集资金于2021年4月26日全部存入公司开立的募集资金专户，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大信验字[2021]第2-00021号《天风证券股份有限公司非公开发行A股股票募集资金到位情况验资报告》。

2021年，公司实际使用募集资金人民币8,040,941,292.96元（包含通过募集资金专户支付的与本次非公开发行相关的发行费增值税3,025,698.08元）。公司非公开发行募集资金银行账户余额合计人民币94,900,041.02元（收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额9,159,725.84元，尚未支付的不含税发行费943,396.23元）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《天风证券股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

根据上述监管规定及《天风证券股份有限公司募集资金管理办法》，本公司及保荐机构中信证券股份有限公司与中国银行股份有限公司湖北省分行、中国工商银行股份有限公司湖北自贸试验区武汉片区分行、中国农业银行股份有限公司湖北自贸试验区武汉片区分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本报告期内监管协议正常履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021年12月31日，募集资金银行账户的期末余额合计人民币94,900,041.02元，该金额包含募集资金产生的活期利息收入9,161,246.84元。

截至2021年12月31日，非公开发行A股募集资金存放情况如下：

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

公司承诺扣除发行费用后的募集资金净额全部用于发展投资与交易业务、扩大信用业务规模、增加子公司投入、偿还债务和补充营运资金，进一步提升公司的抗风险能力和市场竞争力。具体说明如下：

■

截至2021年12月31日募集资金实际使用情况与承诺一致，具体情况详见本报告附表 1一“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况。

本报告期内，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

本报告期内，本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

本报告期内，本公司不存在以闲置募集资金进行现金管理或投资相关产品的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

公司2021年度非公开发行A股股票不存在超募资金的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

公司2021年度非公开发行A股股票不存在超募资金的情况。

（七）节余募集资金使用情况。

本报告期内，本公司不存在将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况。

公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2021年12月31日，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《天风证券股份有限公司募集资金使用管理办法》《募集资金专户存储三方监管协议》等相关规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司2021年度募集资金的管理及使用符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况无异议。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2022年3月31日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

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注：

1、“截至期末承诺投入金额”以已披露募集资金投资计划为依据确定；

2、公司因募集资金投资项目中所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，持续运营，无法单独核算募集资金实现效益情况。

3、累计投入募集资金总额与截至期末累计投入金额的差额系已支付的募集资金发行费用增值税进项税支出。

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2022-022号

天风证券股份有限公司

2021年年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：拟每股派发现金红利0.006元（含税）。

● 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司期末可供分配利润为人民币2,024,865,529.64元。经董事会决议，公司2021年拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专户中股份为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.06元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本8,665,757,464股，扣除回购专户的股份数36,301,590股，以此计算合计拟派发现金红利51,776,735.24元（含税）。本次现金分红（包括中期已分配的现金红利43,328,787.32元）占公司2021年合并报表归属于母公司股东的净利润的16.22%。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》第八条规定：“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算”。截至2021年12月31日，公司采用集中竞价方式回购股份金额为141,058,204.00元（不含交易费用），占2021年度归属于上市公司股东净利润的24.06%。综上，公司2021年度现金分红比例为40.28%。

2、如在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变动，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

3、本次分配后，公司结余未分配利润转入下一年度。本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2022年3月30日召开第四届董事会第十六次会议以15票同意、0票反对、0票弃权审议并通过了本次利润分配方案，上述方案尚需提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司2021年年度利润分配方案符合法律法规及《公司章程》的规定，从长远来看，有利于保证公司持续稳定发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意公司2021年年度利润分配方案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2022年3月30日召开第四届监事会第五次会议审议并通过了本次利润分配方案，监事会认为：本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展。

三、相关风险提示

本次利润分配预案结合了公司发展阶段及未来资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2022年3月31日

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2022-027号

天风证券股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年4月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年4月20日 10点 00分

召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦3楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年4月20日

至2022年4月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司分别于2022年3月31日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第四届董事会第十六次会议决议公告》（公告编号：2022-020号）、《第四届监事会第五次会议决议公告》（公告编号：2022-021号）。

2、特别决议议案：议案5、7、12

3、对中小投资者单独计票的议案：全部议案

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案8

应回避表决的关联股东名称：武汉商贸集团有限公司、人福医药集团股份公司、湖北省联合发展投资集团有限公司、广东恒健国际投资有限公司、陕西大德投资集团有限责任公司、武汉当代科技产业集团股份有限公司、武汉高科国有控股集团有限公司、上海天阖投资合伙企业（有限合伙）、武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司 、武汉三特索道集团股份有限公司。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人印章）和法人股东账户卡复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东持本人身份证、股票账户卡办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人印章）、委托人股票账户卡办理登记手续。异地股东可用传真方式登记。

2、登记时间：2022年4月15日、18日9:00-16:00。

3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室。

六、其他事项

1、会期半天

2、与会者参会费用自理

3、联系电话：027-87618865 传真：027-87618863

4、邮箱：dongban@tfzq.com

5、联系人：诸培宁

6、邮编：430070

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2022年3月31日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

天风证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年4月20日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

1、委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

2、委托期限至本次股东大会结束时止。

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2022-023号

天风证券股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2022年3月30日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

一、公司计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、准确地反映公司 2021年12月31日的财务状况和2021年度经营成果，经公司及下属子公司对有关资产进行全面清查和资产减值测试，2021年度计提各项资产减值准备共计13,666.05万元，占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，详见下表：

■

二、计提资产减值准备对公司的影响

公司2021年度计提资产减值准备金额共计13,666.05万元，减少公司2021年度利润总额13,666.05万元，减少公司2021年度净利润10,249.54万元。

三、计提资产减值准备的具体说明

（一）融出资金

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021年度公司计提融出资金减值准备-268.85万元。由于融出资金规模减少，公司按照预期信用减值损失模型冲回减值准备268.85万元。

（二）买入返售金融资产

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021年度公司计提买入返售金融资产减值准备-16,231.02万元，主要因为买入返售金融资产中，公司通过司法诉讼将股票质押业务违约资产进行回收，公司按照预期信用减值损失模型冲回减值准备16,231.02万元。

（三）应收款项

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021年度公司按照预期信用减值损失模型计提应收款项坏账准备8,694.29万元。

（四）其他资产

根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2021年度公司计提其他资产减值准备21,471.63万元，主要因为公司股票质押回购业务资产处置后形成的应收款计提减值准备5,373.67万元及持有的债权投资减值12,683.66万元。

四、董事会关于公司计提资产减值准备的意见

本次计提资产减值准备事项已经公司第四届董事会第十六次会议全体董事审议通过。公司董事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

五、独立董事关于公司计提资产减值准备的意见

公司独立董事认为：公司本次计提资产减值准备事项遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况。本次计提资产减值准备后能更加客观公允地反映截至2021年12月31日公司财务状况和资产价值，使公司的会计信息更具有合理性，没有损害公司及中小股东利益的情形。我们同意本次计提资产减值准备事项。

六、董事会审计委员会关于公司计提资产减值准备的意见

公司董事会审计委员会发表如下意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

七、监事会关于公司计提资产减值准备的意见

公司第四届监事会第五次会议对本次计提资产减值准备事项进行了审议。公司监事会发表以下意见：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会

2022年3月31日

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2022-021号

天风证券股份有限公司

第四届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2022年3月20日向全体监事发出书面通知，于2022年3月30日在湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《2021年度监事会工作报告》

本议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

二、审议通过《2021年年度报告》

监事会认为，公司2021年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2021年度的经营结果和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021年年度报告》。

本议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

三、审议通过《2021年度环境、社会及公司治理报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《2021年度环境、社会及公司治理报告》。

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

四、审议通过《2021年度财务决算报告》

本议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

五、审议通过《2021年年度利润分配方案》

监事会认为，本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021年年度利润分配方案公告》（公告编号：2022-022号）。

本议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

六、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

监事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分、程序合法，计提资产减值准备后，能更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2022-023号）。

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

七、审议通过《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-024号）。

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

八、审议通过《内部控制审计报告》

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

九、审议通过《2021年度内部控制评价报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十、审议通过《2021年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告》

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十一、审议通过《2021年度反洗钱工作专项审计报告》

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十二、审议通过《关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的议案》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于确认2021年度日常关联交易及预计2022年度日常关联交易公告》（公告编号：2022-025号）。

本议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十三、审议通过《2021年度风险管理工作报告》

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十四、审议通过《2021年度风险控制指标监控报告》

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十五、审议通过《关于审议〈公司2022年一级指标限额表〉的议案》

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十六、审议通过《2021年度合规报告》

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十七、审议通过《2021年度反洗钱报告》

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十八、审议通过《关于审议公司高级管理人员2021年度报酬总额的议案》

公司高级管理人员2021年度报酬总额请参阅与本公告同日披露的《天风证券股份有限公司2021年年度报告》。

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十九、审议通过《关于审议公司监事2021年度报酬总额的议案》

公司监事2021年度报酬总额请参阅与本公告同日披露的《天风证券股份有限公司2021年年度报告》。

本议案需提交股东大会审议。

表决结果：赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。

特此公告。

天风证券股份有限公司监事会

2022年3月31日

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2022-020号

天风证券股份有限公司

第四届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十六次会议于2022年3月20日向全体董事发出书面通知，于2022年3月30日在湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事15名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《2021年度董事会工作报告》

本议案还需提交股东大会审议。

表决结果：赞成【15】人；反对【0】人；弃权【0】人。

二、审议通过《2021年年度报告》

本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2021年年度报