恒生电子股份有限公司

（下转440版）

2021年年度报告摘要

公司代码：600570 公司简称：恒生电子

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”，母公司口径，下同）2021年度共实现净利润1,379,884,502.16元（单位：人民币元，下同），依据《公司法》和公司《章程》以及中国证监会及上海证券交易所的相关指引的规定，先提取10%法定公积金，加上以前年度利润结转，根据实际情况，公司拟按以下顺序实施分配方案：

1.提取10%法定公积金137,988,450.2元。

2.以公司总股本（截至2022年3月29日，下同）1,461,560,480股扣除公司回购专用账户中的股份416,440股后的股本1,461,144,040股为基数，向全体股东按每10股派现金1.00元(含税)，派现总计146,114,404元。

3.以公司总股本1,461,560,480股扣除公司回购专用账户中的股份416,440股后的股本1,461,144,040股为基数，向全体股东按每10股送红股3股，合计送红股438,343,212股。

4.剩余可分配利润部分结转至下一年度。

上述利润分配方案尚需递交公司股东大会审议批准后方可实施。实施完毕后，公司总股本将变更为1,899,903,692股。

如上述本利润分配预案披露后至实施权益分派的股权登记日期间，因相关事项致使公司参与利润分配的股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）总体经营情况

2021年，我国科学统筹疫情防控和经济社会发展，疫情防控和经济社会发展继续保持全球领先地位。在抗击新冠肺炎疫情的这场战役中，数字化技术在信息服务、疫情检测、物资保障等方面都发挥了重要作用。与此同时，疫情也催生了公众对在线教育、办公、医疗、娱乐等的巨大需求，数字化成为各个行业热议的话题，金融行业也是如此。在综合观察、把握监管政策的变化以及行业变革的趋势的同时，公司敏锐抓住相关市场机遇，及时切入跟进相关业务机会，在全体恒生人的努力之下，公司实现了业务持续增长，组织持续成长，在产品、技术、运营、管理等方面均取得了较大进步。

报告期内公司营收同比增长31.73%，归属于上市公司股东的净利润同比增长10.73%。主要原因系得益于金融创新政策等影响，公司主营业务收入有所增长，且相比去年，报告期内公司未发生大额资产减值损失。

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报告期内，公司各项业务保持持续增长。行业方面，保险、私募市场拓展情况良好，证券、基金、期货、信托等行业保持稳定增长；产品方面，新一代核心产品如O45、估值6.0、TA、理财销售、投顾产品等推广顺利，获得了客户青睐，UF3.0实现全业务上线，分布式云原生架构与多家券商取得了深度合作，继续保持了公司的技术领先地位。

收入结构方面，公司的大零售、大资管业务依然是公司主要收入来源，其中大零售业务的财富中台、理财销售、投顾业务等产品线以及大资管业务的投资交易管理、估值、资管运营平台等产品线均取得了较好增长；在创新业务方面，数据服务、数据终端应用、数据中台、智能投研等业务均取得了不错增长。

在建设双一流企业方面，公司持续提升客户满意度，高管值班机制趋向成熟，交付效率提升明显，年度合同交付周期同比缩短9.6%；产品质量持续提升，全面梳理公司技术产品并优化了产品管理原则和关键岗位资源配置；顺利实施了员工持股计划方案。在价值观方面，公司始终坚持“客户第一”的核心理念，以超越客户期望作为公司一贯追求的目标。

（二）报告期内公司所处行业情况

1. 金融行业情况。公司服务的对象客户主要为各类金融机构，客户所处的行业情况将间接影响公司的业务经营活动。以公司主要的客户群体券商和基金为例，行业协会数据显示，2021年证券公司整体营收为5024.1亿元，同比增长约12.03%；净利润为1575.34亿元，同比上升约21.32%：

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(数据来源：中国证券业协会)

截至2021年底基金管理公司管理的公募基金规模约25.56万亿元，同比上升约28.51%；私募基金管理规模约19.76万亿元，同比上升约16.51%：

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(数据来源：中国证券投资基金业协会)

从上述证券业与基金业的表现情况看，2021年金融行业整体发展良好，金融机构的总体营收和利润水平继续稳健增长，对公司日常经营具有一定正面影响。

2. 金融市场改革与监管。2021年，资本市场改革继续扩大和深入。制度改革方面，中央经济工作会议指出，要抓好要素市场化配置综合改革试点，全面实行股票发行注册制。随着多层次市场进一步推进完善，将为经济发展提供更多创新驱动转型的力量。

金融基础设施方面，深圳证券交易所主板和中小板合并落地，解决了板块同质化的问题；北京证券交易成功开市，成为服务创新型中小企业服务的主阵地，为精准解决专精特新等创新中小企业融资难等问题提供了理想平台。

金融创新产品方面，沪深交易所首批9单基础设施公募REITs正式上市交易，标志着我国基础设施公募REITs试点进程迎来重要里程碑。此后，公募REITs试点步伐持续加速，同年7月2日，国家发改委发布《关于进一步做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点工作的通知》，试点区域扩展到全国范围；粤港澳大湾区“跨境理财通”正式落地，实现了个人投资业务的创新，并进一步丰富了人民币境外使用场景，推动了人民币国际化纵深发展；随着财富管理业务模式的不断创新转型和公募基金管理规模再创新高，公募基金投顾业务迎来了快速发展，多家机构陆续拿到基金投顾试点获批文件，试点机构总数已扩展至60家，同时行业基础制度规范也在逐步完善，基金投顾业务指引文件开始征求意见，以厘清基金投顾业务责任边界。

外资开放准入继续扩大，外资独资券商及公募基金陆续获批进入中国市场，另有众多国际投行及资管巨头也在申请相关牌照过程中。众多全球资管巨头进军我国金融市场，短期内或将为本土金融公司带来挑战，但长期来看，外资金融公司的公司治理及考核机制将对我国本土金融公司的优化带来正向作用，促进我国基金行业做大、做优、做强。

从金融市场改革与监管监措施来看，金融科技为支撑业务的高效有序发展提供支撑力，也对公司日常经营起到了积极作用。

金融安全方面，2019年发改委启动实施“关键信息基础设施安全可控应用示范工程”核心是积极稳妥推进关键信息基础设施创新在金融领域的专项行动，2020年《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》提出“统筹推进基础设施建设”和“确保国家经济安全。加强经济安全风险预警、防控机制和能力建设，实现重要产业、基础设施、战略资源、重大科技等关键领域安全可控”，强力推进信创战略。

信创产业是国家信息安全的科技保障。截至2021年底，恒生已有30多个业务系统完成信创适配测试，包括UF3.0、TA系统、投资交易系统、资金运营系统、托管估值系统等，还有20多个业务系统正在进行适配测试。

3. 技术发展与行业竞争格局。近年来，金融行业数字化转型继续加速，特别是围绕以数据为核心的技术变革正推动着金融产品与服务的创新和转型。数据潜能的充分释放与否，是决定行业高质量发展的关键因素。“数据资产化，资产应用化，应用智能化”是恒生关于数据智能三浪演进的逻辑。为了实现数智化资管、数智化财富的目标，行业需要企业级的云原生大数据平台、需要敏捷的数据架构、需要更多元的数据、需要高性能的数据库，更需要数据资产生态获取创新另类数据；人工智能正在由感知智能向认知智能快速迈进，并与金融业务深度融合，赋能资管、客服、营销、运营、风控等诸多领域，数智化时代，人工智能的挑战不仅仅在于技术的交汇和融合，更在于应用场景的加深与拓宽、工程化的落地与推广。

行业格局方面，随着金融机构数字话转型加速，金融科技公司纷纷加大投入，逐鹿市场，在细分业务领域，行业竞争进一步加剧；近年来金融机构的针对客户差异化服务和自主可控需求不断增加，头部金融机构不断加强金融科技投入；公司业务迎来新的发展热点，如数据和智能业务、FICC业务、保险核心业务、国际化业务等，公司将利用自身优势在新领域中继续寻找新的增长点。

（三）报告期内公司从事的业务情况

公司是国内领先的金融科技产品与服务提供商，聚焦金融行业，主要面向证券、期货、公募、信托、保险、私募、银行与产业、交易所以及新兴行业等客户提供一站式金融科技解决方案。在金融数字化转型升级大背景下，公司从流程数字化逐步深入到业务数字化，并不断进行金融科技智能化应用的探索，运用云原生、高性能、大数据、人工智能、区块链等先进技术赋能金融机构更好地管理资产、服务客户，帮助客户实现金融数字化转型升级。

根据产品或服务的类型，公司将经营活动划分为如下几类业务板块：大零售IT业务、大资管IT业务、银行与产业IT业务、数据风险与基础设施IT业务、互联网创新业务和非金融业务共六大类。

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1.大零售IT业务

大零售IT业务主要包含证券经纪IT、财富管理IT业务。其中证券经纪IT业务主要服务的客户对象为券商经纪业务部门，主要核心产品为集中交易系统，主要功能为提供账户管理、资金清算结算、委托订单管理、接入服务（与交易所、中登等交互）等。财富管理IT业务主要服务的客户对象为银行、券商、三方等各类财富管理机构，基金、信托、保险资管等资产管理机构的营销、销售、客服部门，以及银行、券商托管外包部门，主要核心产品为登记过户、资产配置、产品管理、理财销售、营销服务等系统，主要功能为产品登记与发行、财富规划建议、金融产品管理、理财销售交易、投顾业务运营、客户营销/服务、投资人服务等。

在证券经纪领域，新一代证券综合金融服务平台UF3.0已经实现全业务上线，分布式云原生架构在信创方面也不断的落地发展，并与华泰证券、方正证券、兴业证券等7家券商在此架构上取得了深度合作。北交所、综合账户优化等新业务也给零售经纪带来了充足的商机和收入。

在财富管理领域，抓住公募投顾业务快速发展的机会，全年新增投顾业务合作伙伴50家+，资产配置系统中标率约85%，新一代营销服务平台“慧营”新增11家客户。在传统业务领域，新一代TA新签40家，理财销售系统新签38家，CRM及呼叫中心新签21家，APP和瑞信证券取得合作。在信托行业，新增兴业国际、昆仑信托、中铁信托等优质客户共建财富一体化方案，并与建信信托、山东信托、中国银行等优质客户共建家族信托解决方案。

2.大资管IT业务

大资管IT业务主要包括资产管理IT与机构服务IT业务。其中，资产管理IT业务主要服务的客户对象为证券、基金、保险、银行、信托等资产管理机构的投资研究、投资交易、风险管理等相关部门，主要核心产品为投资决策系统、投资交易管理系统，估值核算系统、资管运营系统等，主要功能为协助机构建设完整的投研流程，辅助基金经理进行投资决策，为交易员提供交易平台，为中后台部门提供运营保障。机构服务IT业务主要服务客户对象为券商的机构业务部门，主要核心产品为机构服务相关业务系统，主要功能为支持券商向境内外机构客户提供投资交易、合规风控、低延时交易、代理交易、策略算法、托管外包、私募综合运营、研究服务、个性化支持等相关服务。

2021年是中国金融市场持续开放、基础设施持续增加和完善、金融业务持续创新的一年，如新筹资管机构获批、北交所设立、债券互联互通、沪深交易所新债平台推出、险资参与证券出借、券商结算模式等一系列政策陆续出台，为公司的资管板块带来大量的市场机会。此外，恒生新一代系统也取得了阶段性的成果，继信托行业、银行理财子行业外，恒生资产管理O45产品在基金行业也实现了首家客户正式上线，估值6.0在证券、银行、信托、基金获得多家合作客户的同时，上线案例也在不断增加中。

随着客户机构化进程的加速，i2一体化机构服务平台解决方案结合收益互换、低延时交易、算法策略等业务合作新场景，在提升单产品市场覆盖率的同时，为各类卖方机构开展机构服务业务提供有力支撑。尤其是算法交易领域，通过核心组件PB系统、金纳科技算法服务、云纪网络实现业务联动，构建私募、高净值客户的服务生态。

3.数据风险和基础设施IT业务

数据风险和基础设施IT业务线的主要客户服务对象为各类金融机构的风险管理部门、合规管理部门、地方交易所等，主要核心产品为合规管理产品，主要功能为风险监控、合规报告、流程管理、信息报送管理、反洗钱服务等。

数据风险与基础设施业务总体发展态势良好：①数据服务业务，传统业务稳健增长，底层数据拓宽延深，特色数据联动应用；宏观行业数据库EDB数据快速积累覆盖，理财数据加持产业链、基金估值等模型自建加速，加码投入舆情、违规、司法、信托模块建设，并深度自建及融合模型能力，进一步提升了金融行业市占率。②数据中台业务：一体化数据平台系统HDP大幅提升数据资产体系建设效率，2021年度新增金融行业客户23家；监管数据报送、风险数据集市等产品落地客户数量增长良好，尤其是监管数据报送市占率有较大幅度提升。③风险合规管理：产品保持持续增长，反洗钱业务的影响力进一步扩大；④金融基础设施方面，2021年度公司承建的全国碳市场中碳登,全国碳交易系统正式上线运营，并且中标了全国温室气体自愿减排交易系统，从而奠定了公司在碳市场的领先地位；在地方金融监管方面，拓展了地方金融数字化监管等业务，为未来较大范围的推广奠定了基础。⑤新业务及新产品方面：（1）增资丹渥智能科技有限公司，有效补充了智能投研产品能力，落地12家客户；（2）与天风证券合资成立浙江寻常问道网络科技有限公司，布局理财领域短视频、直播等新内容运营业务。

4.银行与产业IT业务

银行与产业IT业务线主要包括银行IT业务以及产业和供应链金融IT业务。主要服务的客户对象为商业银行公司业务部、科技部，财务公司以及各类产业客户（中大型生产企业、贸易流通企业、电商平台等）等，主要核心产品有现金管理平台和票据业务产品，主要功能为现金管理、企业财资管理、票据交易管理等。

2021年，银行与产业IT业务线发布企业金融C9产品品牌。以股份制银行和城商行为主体的技术中台和业务中台的布局更趋合理，中台战略持续深化。公司金融一体化方案进一步增强，加强了和股份制银行、头部城商行的合作力度；现金管理和票据业务分别新增了十几家合作客户；产业金融一体化方案日趋成熟。

5. 互联网创新业务及重要子公司情况

互联网创新业务主要服务客户对象为基金、证券、信托、期货、保险、新兴、境外等各类金融机构，主要核心产品为一站式云服务解决方案， IaaS+PaaS+SaaS层云计算服务，主要功能为基于云的投资交易、估值、托管清算、投资监督、信息披露、绩效评估及风险管理、算法交易等。

恒生聚源。2021年继续夯实拓宽数据基座，实现投研和风险数据领域的全面提升，并积极探索实践数智化应用能力，实现数据服务持续增长（守正）端类产品有机发力（突新）；投研场景，聚源终端打磨聚焦、攻坚智能投研?，同时国家级金融信息服务终端项目顺利验收交付；财富管理场景，智能小梵持续创新，迭代升级数智化组件，实现合同快速增长；资管风控场景，智眸产品“落地开花“，稳步打开市场。

恒云科技。2021年，恒云继续在香港地区保持领先地位，在零售产品线新增18家客户，营收突破了2亿港元，采用UF3.0系统设计及架构底层的恒云新一代证券交易和结算系统在香港市场取得了积极进展，单年签约8家客户。同时恒云也在机构经纪业务和买方业务积极布局，拥有了PB/ESOP等新产品。

鲸腾网络。2021年实现从传统的“软件系统建设开发商”到面向“业务解决方案供应商”转变。原有业务保持稳定稳定，持续保持以终端建设为抓手，提供APP/PC/Web/Html5/小程序等终端产品服务、云组件/条件单/账户分析等产品工具服务、投顾/理财商城等财富管理服务，实现每个业务模块合同有效增长及新客户市场开拓。创新业务取得突破，基于从终端建设到数据加持的市场策略，通过一体化的智能运营服务，助力券商在客户及业务运营上进行精准服务；基于从券商的视角进一步服务投资者和员工展业，通过BPO的新业务模式实现业务能力输出。

云毅网络。云毅网络2021年度围绕质量第一、财富资管一站式解决方案新一轮规划及落地、打造新一代核心爆款产品和服务上提升核心竞争力。经营上，SAAS服务收入和资产管理规模保持稳健增长，超过同期，市场覆盖率继续扩大，客户经营能力提升，老客户产出和续签率新高；解决方案上财富资管领域一站式服务业务覆盖及技术平台的规划进展顺利；现有产品完成架构升级，产品/服务整体质量提升，新产品服务中机构通/易连通产品覆盖新的行业推广顺利，AMS、运营一体化初步验证。

恒生保泰。2021年一季度恒生电子并购了从事保险行业解决方案端到端IT服务的保泰。经过一年的融合发展，实现快速发展。在产品研发方面，完成财险核心系统的技术架构迁移，升级到恒生LIGHT平台；对非车核心系统功能作了迭代升级，经第三方测试，产品质量达到行业领先水平；加强寿险解决方案，成功中标君龙寿险核心项目。在资本运作方面，成功引入首家战投一一信美人寿相互保险社。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

报告期内公司实现营业收入为5,496,578,624.88元人民币，同比增加31.73%；实现归属于上市公司股东的净利润为1,463,538,930.14元人民币，同比增加10.73%。报告期内公司日常经营未发生重大变化。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2022-014

恒生电子股份有限公司

关于2021年度利润分配预案的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例及送红股比例：每股派发现金红利0.1元（含税），每股送红股0.3股。

● 本次利润分配涉及差异化分红。本次现金分红及送红股以实施权益分派股权登记日登记的可参与利润分配的股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前，若公司可参与利润分配的股本发生变动，拟维持每股现金分红比例、送红股比例不变，相应调整分配总额。

一、2021年度利润分配预案内容

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润（母公司口径）为人民币3,902,988,857.57元。经董事会决议，公司2021年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的可参与利润分配的股本为基数进行现金分红并送红股。本次利润分配预案如下：

1.截至2022年3月29日，公司总股本1,461,560,480股扣除公司回购专用账户中的股份416,440股后，以1,461,144,040股为基数计算，向全体股东按每10股派现金1.00元(含税)，派现总计146,114,404元（含税）。

2.截至2022年3月29日，公司总股本1,461,560,480股扣除公司回购专用账户中的股份416,440股后，以1,461,144,040股为基数计算，向全体股东按每10股送红股3股，合计拟送红股438,343,212股。本次送股后，公司总股本为1,899,903,692股。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》第二十三条的规定，“上市公司回购专用账户中的股份，不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和和可转换公司债券等权利，不得质押和出借。”故公司计算现金分红、送红股的总股本基数为扣除公司回购专用账户中股票后的数量。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》第八条的规定，“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算”，公司2021年度用于股份回购的金额为682,524,351.40元，合并计算后，占公司2021年度归属于上市公司股东的净利润比例为56.62%。

如在本公告披露之日起到实施权益分派股权登记日期间，公司可参与利润分配的股本发生变动的，公司拟维持每股现金分红比例、送红股比例不变，相应调整分配总额。如后续可参与利润分配的股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配预案经董事会审议通过后，尚需提交公司2021年年度股东大会审批。公司董事会提请股东大会授权公司董事长：在公司 2021年度利润分配预案经股东大会审议通过并实施完成后，相应变更公司注册资本、修订《公司章程》相关条款、办理工商变更登记手续等事宜。

二、公司履行的决策程序

1. 董事会召开、审议及表决情况

公司于2022年3月29日召开第七届董事会第二十三次会议审议通过了《公司2021年度利润分配预案》，同意11票，反对0票，弃权0票。该议案尚需递交公司2021年度股东大会审议。

2. 独立董事意见

公司独立董事对此发表了独立意见，认为公司制定的《公司2021年度利润分配预案》符合公司的客观情况，符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，该利润分配预案在保证公司持续发展经营的前提下给予了全体股东合理的投资回报，不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情况。我们同意《公司2021年度利润分配预案》，并同意递交公司股东大会审议。

3. 监事会意见

公司第七届监事会第十六次会议审议通过了《公司2021年度利润分配预案》。监事会认为《公司2021年度利润分配预案》符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，该利润分配预案在保证公司持续发展经营的前提下给予了全体股东合理的投资回报，有利于促进公司长期、健康发展。监事会同意公司2021年度利润分配方案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

三、相关风险提示

本次利润分配预案结合了公司行业情况、发展阶段及未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常生产经营。

本次利润分配预案尚需递交公司股东大会审议。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

恒生电子股份有限公司

2022年3月31日

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2022-013

恒生电子股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）于2022年3月29日召开第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。现将相关事项具体内容公告如下：

一、 拟续聘的会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1. 基本信息

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2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1. 基本信息

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2. 诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3. 独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

公司审计费用主要根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）所参与项目所耗费的时间成本确定。参考上述定价原则，公司2021年度财务报告审计费用126万元，内部控制审计费用35万元，合计161万元，财务报告审计费用及内部控制审计费用较2020年度均未变动。

2022年度财务报告审计费用及内部控制审计费用将由双方按照市场公允、合理的定价原则协商确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

1. 审计委员会意见

公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备专业胜任能力和投资者保护能力，能够在审计工作中保持独立性和客观性，诚信状况良好。同时，在对公司2021年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构的计划不存在损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

2. 独立董事的事前认可及独立意见

公司独立董事事先听取了公司管理层关于本次议案的汇报，并事先审阅了公司递交的本次议案及相关材料，认为符合法律法规和公司《章程》和制度的规定，同意将本议案提交公司七届二十三次董事会议审议。

独立董事独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务相关审计资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司2022年度财务审计和内控审计要求。公司本次续聘会计师事务所的审议、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

3. 董事会审议和表决情况

公司于2022年3月29日召开第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构。

4. 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

恒生电子股份有限公司

2022年3月31日

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2022-019

恒生电子股份有限公司

关于2021年第四季度委托理财的汇总公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：招商银行、兴业银行、农业银行以及其他金融机构或相关主体。

● 本次委托理财金额：最近12个月单日最高余额为228,750万元人民币。

● 委托理财产品：投资于银行间和交易所市场信用级别较高、流动性较好的金融资产和金融工具等。

● 委托理财期限：最短期限随时可赎回，最长期限54天。

● 履行的审议程序：经公司第七届董事会第六次会议、公司2019年年度股东大会审议通过。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财的目的。公司日常经营稳健，现金流较为充裕。为实现公司资金的有效利用，增加资金收益，将部分阶段性闲置资金开展投资理财业务，投资于安全性高、流动性好、低风险的稳健型理财产品。

（二）委托理财的资金来源。本次公司用于委托理财的资金来源均为闲置自有资金。

（三）2021年第四季度委托理财产品的基本情况：

■

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同的主要条款（单位：人民币元）

■

（二）公司对委托理财相关风险的内部控制与风险控制分析。

公司建立了理财产品购买审批和执行程序，可有效保障和规范理财产品购买行为，确保理财资金安全。严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，使用部分闲置自有资金购买安全性高的理财产品，风险可控。

在购买的理财产品存续期间，公司财务部门与相关金融机构保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，确保资金的安全性。如发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险，保证资金安全。

三、委托理财受托方的情况

本次委托理财的交易对方均为上市金融机构或其子公司，相关财务指标按要求披露于相应的证券交易所官方网站。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务情况如下：

■

公司使用部分闲置自有资金进行现金管理是在确保日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置自有资金进行适度、适时的现金管理，有利于获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

五、风险提示

公司及控股子公司购买的委托理财产品均为安全性较高、流动性较强的理财产品，总体风险可控。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公司投资的委托理财产品可能受到市场波动的影响。

六、决策程序的履行

公司于2020年4月10日召开了第七届董事会第六次会议，并于2020年5月15日召开了2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司2020-2022三年投资理财总体规划的议案》。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

■

特此公告。

恒生电子股份有限公司

2022年3月31日

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2022-020

恒生电子股份有限公司

七届二十四次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

恒生电子股份有限公司（以下称“恒生电子”或“公司”）七届二十四次董事会于2022年3月30日以通讯表决方式举行。本次会议应参与表决董事11名，实际参与表决董事11名。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。

一、审议通过《关于董事会换届选举的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-022号公告。

二、审议通过《关于提请召开2022年第一次临时股东大会的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-023号公告。

特此公告。

恒生电子股份有限公司

2022年3月31日

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2022-011

恒生电子股份有限公司

七届二十三次董事会暨2021年年度会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

恒生电子股份有限公司（以下称“公司”或“恒生电子”）第七届董事会第二十三次会议暨2021年年度会议于2022年3月29日以现场结合通讯表决的方式召开，应参与表决董事11名，实际参与表决董事11名。董事长彭政纲先生主持了会议。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。

一、审议通过《公司2021年度报告全文及摘要》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。该报告详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

二、审议通过《公司2021年度总经理工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《公司2021年度董事会工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。

四、审议通过《公司2021年度财务决算报告》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。

五、审议通过《公司2021年度审计委员会工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。该报告详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

六、审议通过《公司2021年度薪酬与考核委员会工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过《公司2021年度战略投资委员会工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过《公司2021年度提名委员会工作报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过《公司2021年度内部控制自我评价报告》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。该报告详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

十、审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-013号公告。

十一、审议通过《公司2021年度利润分配预案》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-014号公告。

十二、审议通过《公司2021年度社会责任报告》，同意11票，反对0票，弃权0票。该报告详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

十三、审议通过《关于公司申请2022年度综合授信额度的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票，并递交公司股东大会审议。 详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-015号公告。

十四、审议通过《关于公司预计2022年度日常经营性关联交易议案》，同意6票，反对0票，弃权0票。关联董事井贤栋、韩歆毅、朱超、余滨、彭政纲回避表决。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-016号公告。

十五、审议通过《关于收购控股子公司商智神州股权暨关联交易议案》，同意8票，反对0票，弃权0票。关联董事彭政纲、刘曙峰、蒋建圣回避表决。公司拟收购控股子公司商智神州（杭州）科技有限公司股东香港商智资讯股份有限公司（非关联方）持有的商智神州全部14.2266%股权以及关联方宁波高新区云汉股权投资管理合伙企业（有限合伙）持有的商智神州3.2217%的股权，收购对价分别为35,566,483.71元人民币、8,054,184.60元人民币。

十六、审议通过《关于发起设立恒生一期软件产业基金的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-017号公告。

十七、审议通过《关于提请召开2021年年度股东大会的议案》，同意11票，反对0票，弃权0票。详见公司于上海证券交易所网站www.sse.com.cn发布的2022-018号公告。

特此公告。

恒生电子股份有限公司

2022年3月31日

证券代码：600570 证券简称：恒生电子 公告编号：2022-023

恒生电子股份有限公司

关于召开2022年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年4月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年4月15日 14 点 00分

召开地点：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年4月15日

至2022年4月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型