恒生电子股份有限公司

（上接439版）

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

公上述议案已经公司第七届董事会第二十四次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过。相关公告于2022年3月31日披露于中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报，以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记时间：2021 年 4 月 13 日（周三）上午 9：00 至 11：30，下午 1：00至 4：30

2、登记地点：公司董事会办公室

3、登记方式：社会公众股股东持股东帐户及个人身份证；受托代理人持本人身

份证、授权委托书、委托人股东帐户卡、委托人身份证办理登记；法人股东持营

业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证到公司董事会办公室办理登记。

股东也可用电子邮件方式登记。

六、其他事项

1、本次会议会期半天，出席会议的股东或代理人交通及食宿费自理；

2、会议联系地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦董事会办公室

联系人：朱女士、顾先生

电 话：0571－28829702

传 真：0571－28829703

邮 箱：investor@hundsun.com

特此公告。

恒生电子股份有限公司董事会

2022年3月31日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

恒生电子股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年4月15日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数： 委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中累积投票议案后填入投票数，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2022-015

恒生电子股份有限公司

关于申请2022年度综合授信额度的

公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）于2022年3月29日召开了第七届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司申请2022年度综合授信额度的议案》，同意公司2022年向各家银行申请流动资金综合授信额度不超过170,000万元人民币，使用范围包括但不限于日常流动资金、银行承兑汇票，法人透支等。该事项尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下：

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公司与上述银行之间不存在关联关系。以上授信额度不等于公司的实际贷款金额，实际贷款金额应在授信额度内，并以公司与银行实际发生的贷款金额为准，具体贷款金额将视公司的实际资金需求来合理确定。董事会同意授权董事长在授信额度内办理相关手续，并签署相关法律文件。

特此公告。

恒生电子股份有限公司

2022年3月31日

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2022-017

恒生电子股份有限公司

关于发起设立恒生一期软件产业基金的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

● 恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）以全资子公司杭州翌马私募基金管理有限公司（以下简称“杭州翌马”）为管理人，发起设立恒生一期软件产业基金（暂定名，以工商核定为准，以下简称“产业基金”）。产业基金定位为私募股权投资基金，主要投资企业服务软件领域的成长期企业，募集目标规模不超过人民币120,000万元，恒生电子拟认购不超过人民币35,000万元

● 公司投资金额为不超过人民币35,000万元。

● 特别风险提示：

截至本公告日，产业基金尚未设立，产业基金各方（包括公司）尚未实际出资，如后续因投资人未按约定进行认缴出资的缴付，可能会导致产业基金总投资金额发生变化、产业基金设立失败的风险。

产业基金尚未在中国证券投资基金业协会完成备案，本次投资可能受到行业环境、国家政策、资本市场环境、不可抗力等因素的影响，存在产业基金备案失败、投资失败或无法实现预期投资收益的风险。

一、交易概述

1. 基本情况

根据公司未来投资战略发展规划的需要，为进一步开拓公司投资渠道，公司作为有限合伙人参与投资以全资子公司杭州翌马为管理人管理的产业基金。恒生电子认购金额不超过人民币35,000万元，资金来源为公司自有资金（以下简称“本次交易”或“本次投资”）。该产业基金目标募集规模为不超过人民币120,000万元，存续期限为产业基金最终募集交割日后7年（其中投资期4年，退出期3年），根据最终合伙协议的约定可适当延长。投资目标为以股权投资等形式投资企业服务软件等领域的成长期未上市企业。

2.公司审议情况

本次公司投资金额为不超过人民币35,000万元，本次投资在公司董事会的审批范围内。2022年3月29日，经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于发起设立恒生一期软件产业基金的议案》。

3. 是否涉及关联交易及重大资产重组

上述事项未构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、基金管理人情况

产业基金的管理人为杭州翌马私募基金管理有限公司，其基本情况如下：

1.企业类型：有限责任公司

2.住所：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦3楼301室

3.法定代表人：蒋剑峰

4.成立日期：2016年10月31日

5.注册资本：1000万元

6.简介及主要投资领域：杭州翌马为恒生电子全资控股的有限责任公司，是一家主要投资于企业服务软件领域的私募股权投资管理机构。

7.基金业管理人备案情况：杭州翌马已通过中国证券投资基金业协会备案，登记编号为P1071822。

三、基金情况

1、基金名称：恒生一期软件产业基金（暂定名，以工商核定为准）

2、基金目标募集规模：不超过人民币12亿元；其中，本公司认购不超过人民币35,000万元。

3、组织形式：有限合伙制。

4、经营范围：股权投资；创业投资（以企业登记机关核定的经营范围为准）。

5、投资领域：企业服务软件领域为主。

6、截至本公告日，产业基金尚未设立，基金各方（包括公司）尚未实际出资。

7、基金备案编号：本基金尚未完成备案。

四、合伙协议的主要内容

1、管理模式及决策机制：产业基金最高权力机构为合伙人会议。普通合伙人每年度召集一次合伙人年度会议，也可根据最终合伙协议的规定召开合伙人临时会议。产业基金设投资决策委员会，其中管理人委派1人，恒生电子委派1人，基石投资者委派1人。除合伙协议另有约定外，2票（含）以上同意为通过。

2、退出机制：产业基金可通过将所持项目公司股份出售给其他公司或项目公司独立上市等方式退出实现收益，管理人亦将根据市场实际情况积极寻找其他的退出渠道。

3、各投资人主要权利义务：各投资人根据最终合伙协议的规定享受和承担相关权利义务。

4、出资方式及安排：产业基金采取以货币形式分期缴纳的出资方式。各合伙人的首期出资金额应为其各自认缴出资额的百分之三十（30%）。各合伙人的其余出资按照管理人根据产业基金的投资进度需要而发出的缴款通知缴付。

5、基金管理人：杭州翌马私募基金管理有限公司

6、年管理费：在投资期内，按认缴出资总额的2%/年计算；在退出期内，按每年未退出项目的投资成本（截至该笔管理费应付之日）的 2%/年计算；

7、收益分配：本基金按项目进行退出分配。在向各合伙人返还实缴出资后，向有限合伙人分配优先收益直至各有限合伙人之本金实现每年8%（含）单利的优先收益。其后向普通合伙人分配对应的收益提成直至普通合伙人获得有限合伙人优先收益/80%*20%的收益提成；前述分配完成后剩余的可分配收入的80%按合伙人实缴出资比例分配，20%归于普通合伙人。

五、投资目的、存在风险和对公司的影响

本次投资符合公司的整体发展战略，能进一步开拓公司投资渠道、发掘优质投资标的，公司投资认购产业基金，对具有良好成长性和发展前景的优质资产项目进行投资，把握科技产业的投资机遇，拓展投资渠道。本次投资近期不会对本公司的经营成果产生重大影响。

截至本公告日，产业基金尚未设立，基金各方（包括公司）尚未实际出资，如后续因投资人未按约定进行认缴出资的缴付，可能会导致基金总投资金额发生变化、基金设立失败的风险。

产业基金尚未在中国证券投资基金业协会完成备案，本次投资可能受到行业环境、国家政策、资本市场环境、不可抗力等因素的影响，存在基金备案失败或投资失败的风险。请广大投资者理性投资，注意投资风险。

六、公司投资私募股权基金情况汇总

截至本公告日，公司目前投资的私募股权基金情况如下表所示：

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公司将按照上海证券交易所《上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》及相关法规要求，及时披露相关事项的重大进展，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

恒生电子股份有限公司

2022年3月31日

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2022-012

恒生电子股份有限公司

七届十六次监事会决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

恒生电子股份有限公司（以下称“公司”）七届十六次监事会会议于2022年3月29日举行。本次会议为现场结合通讯表决，应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名；监事长黄辰立先生主持了本次会议。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。

一、审议《公司2021年度报告全文及摘要》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议；

监事会认为：2021年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及公司章程的有关规定。报告的内容与格式符合有关规定。报告真实反映了公司 2021 年的财务状况和经营成果，披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、审议《公司2021年度监事会工作报告》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议；

三、审议《公司2021年度财务决算报告》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议；

四、审议《公司2021年度利润分配预案》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议；

监事会认为公司2021年度利润分配预案符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，该利润分配预案在保证公司持续发展经营的前提下给予了全体股东合理的投资回报，有利于促进公司长期、健康发展。

五、审议《公司2021年度内部控制自我评价报告》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议；

六、审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其报酬的议案》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议。

七、审议《公司2021年度社会责任报告》的议案，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议。

特此公告。

恒生电子股份有限公司监事会

2022年3月31日

证券代码：600570 证券简称：恒生电子 公告编号：2022-018

恒生电子股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年6月24日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年6月24日 13点 30分

召开地点：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年6月24日

至2022年6月24日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十六次会议审议通过。相关公告于2022年3月31日披露于中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报，以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

2、特别决议议案：议案6

3、对中小投资者单独计票的议案：议案6、议案8

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、登记时间：2022年6月22日（周三）上午9：00至11：30，下午1：00至4：30

2、登记地点：公司董事会办公室

3、登记方式：社会公众股股东持股东帐户及个人身份证；受托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东帐户卡、委托人身份证办理登记；法人股东持营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证到公司董事会办公室办理登记。股东也可用信函或传真方式登记。

六、其他事项

1、本次会议会期半天，出席会议的股东或代理人交通及食宿费自理；

2、会议联系地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦董事会办公室

联系人：朱女士、顾先生

电 话：0571－28829702

传 真：0571－28829703

邮 箱：investor@hundsun.com

特此公告。

恒生电子股份有限公司董事会

2022年3月31日

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

恒生电子股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年6月24日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2022-021

恒生电子股份有限公司

七届十七次监事会决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

恒生电子股份有限公司（以下称“公司”）七届十七次监事会会议于2022年3月30日举行。本次会议为通讯表决，应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名；监事长黄辰立先生主持了本次会议。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。

经与会监事认真讨论和表决，审议通过如下决议：

一、 审议《关于公司监事会换届选举的议案》，同意3票，弃权0票，反对0票，通过监事会审议并同意报公司股东大会审议。

特此公告。

恒生电子股份有限公司监事会

2022年3月31日

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2022-022

恒生电子股份有限公司

关于公司董事会、监事会换届选举的

公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）第七届董事会、监事会任期即将届满。公司依据《公司法》、《公司章程》等相关规定开展换届选举工作。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届

根据《公司章程》规定，公司董事会由11名董事组成，其中独立董事4人。经公司董事会提名委员会对候选人任职资格审核，同时经公司2022年3月30日召开的第七届董事会第二十四次会议审议通过，公司董事会现提名董事候选人情况如下：

1. 提名丁玮、汪祥耀、刘霄仑、周淳为公司第八届董事会独立董事候选人（简历附后）。

2. 提名井贤栋、韩歆毅、朱超、余滨、刘曙峰、彭政纲、范径武为公司第八届董事会董事候选人（非独立董事，简历附后）。

公司已按照规定向上海证券交易所报送独立董事候选人的有关资料，独立董事候选人的任职资格和独立性已经获得上海证券交易所无异议审核通过。

公司独立董事对上述事项发表了独立意见：

1、公司董事会候选人的提名和表决程序符合《公司章程》及关有法律法规的规定，提名及表决合法、有效。

2、本次提名是在充分了解被提名人教育背景、工作经历、兼职、专业素养等情况的基础上进行，被提名人具有较高的专业知识和丰富的实际工作经验，具备担任公司董事、独立董事的资格和能力。

3、同意丁玮、汪祥耀、刘霄仑、周淳作为公司第八届董事会独立董事候选人提交公司股东大会进行审议；同意井贤栋、韩歆毅、朱超、余滨、刘曙峰、彭政纲、范径武作为公司第八届董事会非独立董事候选人提交公司股东大会进行审议。

二、监事会换届

公司于2022年3月30日召开了第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。公司监事会同意提名蒋建圣、陈志杰为公司第八届监事会非职工监事候选人（简历附后）。职工监事则由公司职工代表大会推举产生（简历附后）。

上述董事、监事换届选举的议案尚需提请股东大会审议，以累积投票制方式进行表决。

公司第八届董事会、监事会任期自公司股东大会审议通过之日起三年。股东大会选举产生新一届董事会、监事会人选之前，公司第七届董事会、监事会将继续履行职责。

上述董事、监事候选人不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证监会的行政处罚和证券交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情况。

特此公告。

恒生电子股份有限公司

2022年3月31日

候选董事简历：

丁玮，男，1960年出生。1982年毕业于中国人民大学财政金融系本科，1984年-1987年获福布兰特奖学金就学于美国奥斯丁德克萨斯大学经济系攻读博士研究生课程, 1998年在哈佛商学院完成高管培训班进修。丁先生在银行金融领域有着广泛的经验。曾经在世界银行、德意志银行、中金公司、淡马锡等组织和机构任职。丁玮先生现为博润资本创始人兼董事长，并兼任国泰君安证券股份有限公司独立董事。自2021年9月起担任公司独立董事。

汪祥耀，男，1957年出生，高级会计师、中国注册会计师，经济学博士，会计学教授，博士生导师。曾获浙江省高等教学成果奖一、二等奖，浙江省哲学社会科学优秀成果奖等多项奖项。兼任中国会计学会会计准则专业委员会副主任，中国内部审计协会学术委员，贝因美股份有限公司、恒生电子股份有限公司独立董事。

刘霄仑，男，1972年出生，企业管理学（公司治理方向）博士，现任北京国家会计学院金融研究所执行所长，风险管理与内部控制项目/中国金融业CRO培养工程项目责任教授，北京国家会计学院/清华大学/财政部财科院硕士研究生导师。曾担任普华国际会计公司、安达信·华强会计师事务所高级审计师、资深高级审计师，国家会计学院审计与风险管理研究所第一、二任所长，是第七届中国会计学会内部控制标准专业委员会委员，第八届中国会计学会会计基础理论委员会委员，中国注册会计师协会会员（非执业），美国注册舞弊审查师协会（ACFE）会员，美国管理会计师协会（IMA）荣誉会员。

周淳，女，1988年出生，现任浙江大学光华法学院副教授。北京大学法学学士、哥伦比亚大学法学硕士（James Kent Scholar）、北京大学法学博士。主要研究领域包括：公司法、证券法、金融监管、比较公司治理等。中国法学会证券法学研究会理事，中国商业法研究会理事。现任新中港独立董事。

井贤栋，男，1972年出生，上海交通大学经济管理与决策科学系技术经济专业工学学士学位，明尼苏达大学卡尔森管理学院MBA。井先生具有丰富的大型企业经营管理经验和财务管理经验。主要工作经历： 2004年至2006年，任广州百事可乐饮料有限公司CFO；2007年至2009年，任阿里巴巴(中国)网络技术有限公司资深财务总监、财务副总裁；2009年至2014年，任支付宝（中国）网络技术有限公司资深副总裁、CFO；2014年至2021年历任蚂蚁集团（原浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司，现名蚂蚁科技集团股份有限公司，以下简称蚂蚁集团）首席运营官、总裁、首席执行官；现任蚂蚁集团董事长兼首席执行官。

韩歆毅，男，1977年出生，清华大学经济管理学院经济学学士、经济学硕士。韩先生具有丰富的兼并收购、投资管理、融资经验。主要工作经历：2001年至2011年，任中国国际金融有限公司投资银行部执行总经理；2011年至2014年，任阿里巴巴集团资深总监；2014年至2020年，历任蚂蚁集团资深总监、副总裁；现任蚂蚁集团首席财务官。

朱超，男，1980年出生，本科及硕士毕业于复旦大学世界经济系。朱先生具有丰富的投资银行从业经验。主要工作经历：2006年至2014年，历任中国国际金融有限公司投资银行部经理、高级经理、副总经理、执行总经理职位；2014年至今在蚂蚁集团先后担任战略投资部总监、资深总监，投资及企业发展部资深总监等职务，并兼任蚂蚁集团部分附属企业及蚂蚁集团投资的部分企业的董事等职务。

余滨，男，1977年出生，本科毕业于中南大学。2003年至2005年，任太阳计算机系统（中国）有限公司架构师；2005至2014年任甲骨文（中国）软件系统有限公司资深首席架构师、咨询服务部经理；2014年至2021年8月，任支付宝(中国)网络技术有限公司研究员；2021年8月至2022年2月，任蚂蚁集团CTO线数字科技事业部总经理；现任蚂蚁集团数字科技事业群数字行业事业部总经理。

刘曙峰，男，1970年出生，毕业于上海交通大学生物医学工程与仪器专业、北京大学光华管理学院EMBA。刘曙峰先生是恒生电子的联合创始人，20年来伴随着恒生一路成长，对恒生的创立与发展起到了至关重要的作用。现任公司副董事长兼总裁。

彭政纲，男，1969年出生，先后毕业于江苏理工大学计算机及应用系、中欧国际工商学院，清华大学五道口金融学院，获EMBA学位。现任公司董事长。彭政纲先生系恒生电子的联合创始人，在IT业浸润多年，积累了丰富的管理经验和战略投资经验。

范径武，男，1971年出生，浙江大学硕士，中欧国际工商学院EMBA，高级工程师。范先生自大学毕业后进入恒生工作，从事金融 IT 工作多年，历任公司证券事业部副总经理，公司研发中心总经理，公司技术总监。目前担任公司副总裁（执行总裁）。

候选监事简历：

蒋建圣，男，1971 年出生，先后毕业于上海同济大学、中欧国际工商学院，EMBA。现任公司董事。蒋先生系恒生电子的联合创始人，20多年来对金融服务行业具有深刻的理解和丰富的管理经验。

陈志杰，男，1982 年出生，毕业于北京大学，获世界经济硕士学位。现任公司监事。2018年8月至今，就职于蚂蚁集团，任投资与企业发展总监。加入蚂蚁集团之前，曾就职于贝恩咨询，罗兰贝格咨询等公司。

职工代表监事简历：

谢丽娟，女，1982年出生，毕业于浙江工业大学行政管理专业，中级会计师。自2010年7月进入公司财务管理总部工作，历任公司核算会计、内部管理会计、预算主管，积累了丰富的财务核算及管理经验。现担任公司职工代表监事，审计办公室主任。

证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2021-016

恒生电子股份有限公司

关于预计2022年度日常经营性关联

交易的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：否

● 日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易为公司日常经营性关联交易，以公司正常经营业务为基础，以市场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及公司股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生依赖。

一、日常关联交易基本情况

恒生电子股份有限公司（以下简称“恒生电子”或“公司”）于2022年3月29日召开了第七届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司预计2022年度日常经营性关联交易的议案》，同意6票，反对0票，弃权0票。关联董事井贤栋、韩歆毅、朱超、余滨、彭政纲回避了表决。

公司已事先将相关资料提交给公司审计委员会及独立董事。公司审计委员会出具了书面审核意见：

本次关联交易属于公司日常经营性关联交易，符合公司的业务发展战略和经营现状。关联交易的定价采纳市场公允价格，符合公开、公平、公正的原则，不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情况，不影响公司的独立性，公司不会因该关联交易对关联人产生依赖。

公司独立董事已事先认可上述议案，并出具了独立意见：

关于《关于公司预计2022年度日常经营性关联交易的议案》，我们认为本次关联交易属于公司日常经营性关联交易，符合公司的业务发展战略和经营现状。此项关联交易决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，相关关联董事已回避表决。关联交易的定价采纳市场公允价格，符合公开、公平、公正的原则，不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情况，不影响公司的独立性，公司不会因该关联交易对关联人产生依赖。

公司2022年度预计与关联人发生的日常经营性关联交易金额合计不超过15,580万元人民币，无需提交公司股东大会审议。

二、 前次日常关联交易预计及执行情况

恒生电子股份有限公司及其控股子公司（以下简称“恒生方”）对2021年1-12月可能发生的日常经营性关联交易进行了预计。实际执行与预计情况如下：

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备注：与同一关联人进行同类交易前次预计金额与实际发生金额差异达到300万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计资产绝对值0.5%以上的，为差异较大，下同。

注1：北京蚂蚁云金融交易金额为负，原因为去年审计调整补计提的费用大于实际发生的费用。

注2：根据最新修订的《上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）》，同为双方的独立董事的情形不再构成关联方。

注3：福建交易市场登记结算中心交易金额为负，原因为双方合同取消，公司确认的收入进行冲减。

注4：预计外实际发生的日常关联交易分别为：

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三、2022年度日常关联交易预计金额

根据2021年执行情况，恒生方对2022年1-12月可能发生的日常经营性关联交易进行了合理预计，预计合计发生金额为15,580万元人民币。具体情况如下：

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四、关联方介绍

1、支付宝（中国）网络技术有限公司

法定代表人：井贤栋

地址： 中国（上海）自由贸易试验区南泉北路447号15层

统一社会信用代码：91310115768225450T

公司介绍：支付宝（中国）网络技术有限公司成立于2004年12月8日，注册资本为人民币15亿元。

关联关系：支付宝是蚂蚁集团的全资子公司，蚂蚁集团间接持有恒生电子20.72%股权，故支付宝构成恒生电子的关联法人。

2、浙江网商银行股份有限公司

法定代表人：金晓龙

地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪路556号阿里中心D幢9层、E幢3-8层

统一社会信用代码：91330000343973322D

公司介绍：网商银行成立于2015年5月28日，注册资本为人民币657140万。

关联关系：公司董事韩歆毅先生同时担任网商银行董事，故网商银行构成恒生电子的关联法人。

3、蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司

法定代表人：黄浩

地址：上海市黄浦区外马路618号602室

统一社会信用代码：91310101312321348C

公司介绍：蚂蚁财富成立于2014年8月27日，注册资本为人民币1000万。

关联关系：蚂蚁财富是蚂蚁集团全资孙公司，蚂蚁集团间接持有恒生电子20.72%股权，故蚂蚁财富构成恒生电子的关联法人。

4、天津金融资产交易所有限责任公司

法定代表人：李小军

地址：天津自贸试验区（中心商务区）于家堡融和路681号宝策大厦31层

统一社会信用代码：91120116556502997K

公司介绍：天津金融资产交易所有限责任公司注册登记成立于2010年5月21日，注册资金为人民币15374.607451万元。

关联关系：恒生电子董事韩歆毅先生同时担任天津金融资产交易所的董事，因此构成公司的关联法人。

5、天弘基金管理有限公司

法定代表人：韩歆毅

地址：天津自贸试验区（中心商务区）新华路3678号宝风大厦23层

统一社会信用代码：91120116767620408K

公司介绍：天弘基金管理有限公司于2004年11月8日在天津市注册成立，注册资本为51430万元人民币。

关联关系：公司董事韩歆毅同时担任天弘基金董事长，故天弘基金构成恒生电子的关联法人。

6、北京蚂蚁云金融信息服务有限公司

法定代表人：倪行军

地址：北京市海淀区宝盛北里西区28号楼3层306号

统一社会信用代码：91110108327302801F

公司介绍：于2015年1月15日在北京成立，目前注册资本为3000万元人民币，为蚂蚁集团全资子公司。

关联关系：北京蚂蚁云为蚂蚁集团的全资子公司，蚂蚁集团间接持有恒生电子20.72%股权，因此构成公司的关联法人。

7、众安在线财产保险股份有限公司

法定代表人：欧亚平

地址：上海市黄浦区圆明园路169号协进大楼4-5楼

统一社会信用代码：91310000080013687R

公司介绍：成立于2013年10月9日，注册资本146981.29万元人民币。

关联关系：恒生电子董事韩歆毅先生同时担任众安在线财产保险股份有限公司的董事（截止2021年10月），因此构成公司的关联法人。

8、蚂蚁区块链科技（上海）有限公司

法定代表人：倪行军

地址：上海市黄浦区外马路618号8层803室

统一社会信用代码：91310101MA1FPCXA3G

公司介绍：成立于2018年12月6日，注册资本10000万元人民币。

关联关系：蚂蚁区块链科技（上海）有限公司为蚂蚁集团全资孙公司，蚂蚁集团间接持有恒生电子20.72%股权，因此构成公司的关联法人。

9、浙江三潭科技股份有限公司

法定代表人：段文务

地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪新座5幢801室

统一社会信用代码：9133000032783551XW

公司介绍：成立于2014年12月24日，注册资本为人民币5667万元。

关联关系：恒生电子董事长彭政纲先生同时担任浙江三潭科技股份有限公司有限公司董事，故构成恒生电子的关联法人。

10、福建交易市场登记结算中心股份有限公司

法定代表人：杨刚强

地址：平潭综合实验区金井湾片区台湾创业园

统一社会信用代码：91350128MA34AAMX8P

公司介绍：成立于2016年8月17日，注册资本为人民币10000万。

关联关系：恒生电子高级管理人员官晓岚先生同时担任福建交易市场登记结算中心股份有限公司董事，故构成恒生电子的关联法人。

11、江西省联交运登记结算中心有限公司

法定代表人：刘祖国

地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1326号江报传媒大厦十一层A区1105、1106、1107室

统一社会信用代码：91360125MA35FPHL7L

公司介绍：成立于2015年12月3日，注册资本为人民币1000万。

关联关系：恒生电子高级管理人员官晓岚先生同时担任江西省联交运登记结算中心有限公司董事，故构成恒生电子的关联法人。

12、阿里云计算有限公司

法定代表人：张建锋

地址：浙江省杭州市西湖区转塘科技经济区块12号

统一社会信用代码：91330106673959654P

公司介绍：阿里云计算有限公司成立于2008年4月8日，注册资本为人民币100000万元。

关联关系：阿里云系对间接持股公司的第一大股东有重大影响的主体控制的公司，根据上海证券交易所《关联交易实施指引》实质重于形式原则认定为关联法人。

13、Alibaba Cloud(Singapore) Private Limited（新加坡阿里云）

地址：8 Shenton Way, #45-01 AXA Tower, Singapore068811

单位注册号码：201626368G

公司介绍：Alibaba Cloud(Singapore) Private Limited（新加坡阿里云）成立于2016年9月27日，注册资本为125655万新加坡元。

关联关系：新加坡阿里云系对间接持股公司的第一大股东有重大影响的主体控制的公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》实质重于形式原则认定为关联法人。

14、杭州蚂蚁上数信息技术有限公司

法定代表人：韩歆毅

地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号8层B段801-9

统一社会信用代码：91330106MA27YJU482

公司介绍：杭州蚂蚁上数成立于2016年8月30日，注册资本为人民币5000万元。

关联关系：杭州蚂蚁上数为蚂蚁集团间接控制的全资子公司，蚂蚁集团间接持有恒生电子20.72%股权，因此构成公司的关联法人。

15、蚂蚁乐买宝(上海)信息技术有限公司

法定代表人：黄浩

地址：上海市黄浦区外马路618号606室

统一社会信用代码：91310101MA1FP3YR4P

公司介绍：成立于2016年8月23日，注册资本为1000万元人民币。

关联关系：蚂蚁乐买宝为蚂蚁集团间接控制的全资子公司，蚂蚁集团间接持有恒生电子20.72%股权，因此构成公司的关联法人。

16、淘宝（中国）软件有限公司

法定代表人：张勇

地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层554室

统一社会信用代码：913301007682254698

公司介绍：淘宝软件成立于2004年12月7日，注册资本为美元69000万元。

关联关系：淘宝软件系对间接持股公司的第一大股东有重大影响的主体控制的公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》实质重于形式原则认定为关联法人。

上述关联交易各方均具有资金与产品、技术实力来履行合同，不存在履约能力问题。

五、关联交易的主要内容和定价政策

1、交易内容：恒生方向关联人采购和销售软件服务、平台服务等。

2、定价依据：与市场独立第三方的报价原则一致。

3、付款方式：一般为月结方式。

4、验收方式：达到市场同等服务商向独立第三方提供服务的水准。

六、关联交易的目的以及对上市公司的影响

恒生电子的业务主要是为金融客户以及各类投资者提供各项IT产品与服务，以及提供金融资讯，恒生方在开展业务过程中，需要采购相应的产品与服务。关联方企业在开展业务过程中需要采购IT产品与服务，双方因此构成日常经营性关联交易。

上述关联交易由各方依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规协商一致签署，在产品与服务定价方面采纳市场公允定价，坚持“公正、公开、公平”的原则，不存在损害公司股东利益的情况。上述关联交易的顺利执行，将会帮助公司业务得到发展。

特此公告。

恒生电子股份有限公司

2022年3月31日