中远海运发展股份有限公司
(上接505版)
务所对寰宇科技进行审核并出具专项审核意见。如寰宇科技在业绩补偿期间内实现的经审计的业绩补偿资产的收入分成额低于寰宇科技承诺收入分成额，则中远海运投控应当首先以通过本次交易取得的上市公司股份对上市公司进行补偿，不足部分以现金补偿。
三、2021年度业绩承诺实现情况
寰宇启东和寰宇科技业绩补偿资产2021年度经审计的收入分成额如下：
单位：万元
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寰宇启东业绩补偿资产2021年度实现收入分成额410.49万元，实现率203.09%；寰宇科技业绩补偿资产2021年度实现收入分成额1,260.32万元，实现率168.65%。因此，中远海运投控对标的资产中采用收益法进行评估的业绩补偿资产2021年度业绩承诺已经完成。
特此公告。
中远海运发展股份有限公司董事会
2022年3月30日
证券简称：中远海发 证券代码：601866 公告编号：临2022-018
中远海运发展股份有限公司
第六届监事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
中远海运发展股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”或“中远海发”）第六届监事会第二十次会议的通知和材料于2022年3月16日以书面和电子邮件方式发出。由于上海市目前处在新冠肺炎疫情防控关键时期，根据上海市疫情防控要求，因本次董事会原拟定召开的现场会地点所处区域实行了封控管理，会议改为视频电话连线方式召开。参加会议的监事3名。有效表决票为3票。
会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》等法律法规的有关规定。
二、监事会会议审议情况
会议审议并通过了以下议案：
（一）审议通过《关于本公司二○二一年度管理层工作报告的议案》
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
（二）审议通过《关于本公司二○二一年度财务报告的议案》
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过。
（三）审议通过《关于本公司二○二一年度利润分配的议案》
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
在保证公司正常经营和长期发展的前提下，兼顾股东的即期利益与长远利益，监事会同意公司2021年度利润分配方案为：以2021年度利润分配时股权登记日登记在册的总股本扣除届时回购专户上已回购股份后的股份余额为基础，向全体股东每10股派发现金股利2.26元（含税），其余未分配利润全部结转下年度。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过。
（四）审议通过《关于本公司二○二一年度报告全文、摘要及业绩报告的议案》
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
监事会审核后认为：
1、公司二○二一年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和本公司《章程》的有关规定；
2、公司二○二一年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营情况和财务状况等事项；
3、公司监事会提出本意见前，没有发现参与公司二○二一年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过。
（五）审议通过《关于本公司二○二一年度内部控制自我评价报告的议案》
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
（六）审议通过《关于本公司二○二一年度监事会报告的议案》
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过。
（七）审议通过《关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。
三、报备文件
第六届监事会第二十次会议决议。
特此公告。
中远海运发展股份有限公司监事会
2022年3月30日
证券简称：中远海发 证券代码：601866 公告编号：临2022-020
中远海运发展股份有限公司
关于与中远海运集团财务有限责任公司签订
《金融服务总协议之补充协议》暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、公司本次与中远海运集团财务有限责任公司签订《金融服务总协议之补充协议》，是根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号一一交易与关联交易》的要求，将经公司2019年第三次临时股东大会审议通过的预计交易额度以及风险评估及控制措施在协议中予以明确，未新增关联交易金额，无需提交股东大会审议。
2、日常关联交易为本公司经营管理需要，不会对关联方形成较大的依赖。
一、关联交易概述
2019年10月30日，中远海运发展股份有限公司（以下简称“公司”）与中远海运集团财务有限责任公司（以下简称“中远海运财务”）签订了《金融服务总协议》，协议有效期自2020年1月1日起至2022年12月31日止。
2019年12月23日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司与中国远洋海运集团有限公司及下属公司 2020-2022 年度日常关联交易的议案》。
根据2022年1月7日上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号一一交易与关联交易》（以下简称“监管指引5号”），上市公司与财务公司签订的金融服务协议中应当明确协议期限、交易类型、各类交易预计额度、交易定价、风险评估及控制措施等内容，并予以披露。因此，公司于2022年3月30日召开第六届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于与中远海运财务签订〈金融服务协议之补充协议〉的议案》，以明确《金融服务总协议》项下的各类交易预计额度及风险评估与控制措施。
公司本次与中远海运财务签订《金融服务总协议之补充协议》，是根据监管指引5号的要求，将经公司2019年第三次临时股东大会审议通过的预计交易额度以及风险评估及控制措施在协议中予以明确，未新增关联交易金额，无需提交股东大会审议。
二、关联方关系和关联方介绍
（一）关联方介绍
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（二）关联关系
中国远洋海运集团有限公司（以下简称“中远海运集团”）直接及间接合计持有本公司45.81%的股份，为本公司的间接控股股东。中远海运财务的控股股东为中远海运集团，中远海运集团直接持有中远海运集团财务有限责任公司31.21%股权，并通过下属控股或联营子公司间接合计持有中远海运集团财务有限责任公司68.79%股权。依据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，中远海运财务构成本公司的关联方，中远海运财务与本公司及下属公司发生的交易构成本公司的关联交易。
（三）中远海运财务的财务指标
截至2021年12月31日，中远海运财务公司经审计的财务数据如下：
单位：人民币万元
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三、《金融服务总协议之补充协议》的主要内容
甲方：中远海运发展股份有限公司
乙方：中远海运集团财务有限责任公司
（一）服务内容
甲乙双方确认，根据《金融服务总协议》及甲方股东大会决议，甲方及其附属公司2022年度在乙方的存款金额预计为不超过人民币1,462,000万元；乙方2022年度为甲方及其附属公司提供的信贷服务（包括贷款、担保、票据承兑与贴现及融资租赁服务等）金额预计为不超过人民币1,400,000万元，以上业务在信贷服务额度内循环使用；乙方2022年度为甲方及其附属公司提供外汇买卖服务的服务费金额预计不超过210万元。
（二）风险评估与控制
1、甲方有权了解乙方的经营状况和财务状况，对乙方经营资质、业务和风险进行评估，以及时掌控和应对乙方可能出现的资金风险。
2、出现下列情况之一，乙方应及时通知甲方，甲方有权选择中止或终止乙方提供的服务：
(1) 乙方出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第31条、第32条或第33条规定的情形；
(2) 乙方任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第34 条规定的要求；
(3) 乙方发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
(4) 发生可能影响乙方正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；
(5) 甲方及其附属公司在乙方的存款余额占乙方吸收的存款余额的比例超过30%；
(6) 乙方的股东对乙方的负债逾期 1 年以上未偿还；
(7) 乙方出现严重支付危机；
(8) 乙方当年亏损超过注册资本金的30%或连续3年亏损超过注册资本金的10%；
(9) 乙方因违法违规受到中国银行保险监督管理委员会等监管部门的行政处罚；
(10) 乙方被中国银行保险监督管理委员会责令进行整改；
(11) 其他可能对甲方存放资金带来安全隐患的事项。
四、本次关联交易的目的和对公司的影响
中远海发与关联方中远海运财务公司之间发生的日常关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，有利于上市公司的日常生产经营；有利于提高上市公司的资金使用效率、降低经营成本，符合上市公司的经营发展需要。该等关联交易不存在损害上市公司及中小股东利益的情形，不影响上市公司的独立性。
五、独立董事意见
中远海运财务具备相应的业务资质，公司与中远海运财务拟签订的《金融服务总协议之补充协议》，在原《金融服务总协议》的基础上补充明确了各类交易的预计额度及风险评估与控制措施，具有合理性，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号一一交易与关联交易》的规定，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第五十一次会议决议
2、独立董事事前认可和独立意见
3、《金融服务总协议之补充协议》
特此公告。
中远海运发展股份有限公司董事会
2022年3月30日
