杭州微光电子股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告

证券代码：002801 证券简称：微光股份 公告编号：2022-013

杭州微光电子股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的进展公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

杭州微光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月16日召开第四届董事会第十六次会议、2021年8月3日召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司及子公司使用部分闲置自有资金进行委托理财，总额不超过人民币10亿元，其中单笔购买委托理财产品不超过人民币1亿元，在此额度内，资金可滚动使用。公司可进行的委托理财为委托商业银行、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构进行理财的行为，包括银行理财产品、信托公司信托计划、资产管理公司资产管理计划、证券公司、基金公司及保险公司发行的各类产品等。授权公司总经理办公会议行使该项投资决策权，具体事项由财务部负责组织实施。该业务有效期及授权期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

具体内容详见2021年7月17日、2021年8月4日公司刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《第四届董事会第十六次会议决议公告》（2021-018）、《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的公告》（2021-022）和《2021年第一次临时股东大会决议公告》（2021-025）。

一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的基本情况

近日，公司使用部分闲置自有资金购买的理财产品情况公告如下：

■

（一）杭银理财幸福99添益90天周期型理财计划

1、投资范围：（1）固定收益类资产：包括但不限于各类债券、存款、货币市场金融工具等高流动性资产、债券基金、质押式及买断式回购，其他符合监管要求的固定收益类资产及资产管理产品。（2）权益类资产：包括国内发行上市优先股、上市公司股票、定向增发、员工持股计划、以及其他符合监管要求的权益类资产及资产管理产品（不包括未上市企业股权）。（3）其他符合监管要求资产：包括其他符合监管要求的资产或资产管理产品。本理财计划各投资资产占净资产的配置比例如下：固定收益类资产80%-100%，权益类资产0%-20%，其他符合监管要求资产0%-20%。

2、风险揭示：可能涉及的风险包括但不限于：信用风险、市场风险、流动性风险、政策风险、操作风险、管理风险、兑付延期风险、提前终止风险、信息传递风险、不可抗力风险、估值风险、建仓期风险、代销风险、资金流动性风险、收益不达业绩比较基准风险、未知价风险。

（二）宁银理财宁欣固定收益类3个月定期开放式理财23号

1、投资范围：一是固定收益类资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场工具、质押式和买断式债券回购、公募资产管理产品和非标准化债权资产等；二是权益类资产，包括但不限于股票、ETF、公募资产管理产品等。以及通过其他具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构发行的资产管理产品所投资的前述资产。固定收益类资产计划配置比例为80%-100%，权益类资产计划配置比例为0%-20%。

2、风险揭示：包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、不达业绩比较基准的风险、提前终止风险、延期风险、政策风险、信息传递风险、汇率风险、不可抗力风险及意外事件风险。

（三）中融-汇聚金1号货币基金集合资金信托计划

1、投资范围：信托计划资金投资于银行存款、货币市场基金、债券基金、交易所及银行间市场债券以及固定收益类产品（包括但不限于期限在1年以内的逆回购及委托人认可的其他固定收益类产品）等。

2、风险揭示：受托人在管理、运用或处分信托财产过程中可能面临多种风险，包括但不限于政策风险与市场风险、信托财产独立性风险、投资风险、信用风险、信托期限变更的风险、管理风险、保管人风险、流动性风险、关联交易风险以及其他风险。

（四）杭银理财幸福99季添益1906期理财计划

1、投资范围：固定收益类资产，包括但不限于各类债券、存款、货币市场金融工具等高流动性资产、债券基金、质押式及买断式回购、符合监管要求的债权类资产及其他符合监管要求的资产及资产管理计划，权益类资产等。固定收益类资产投资比例为80%-100%，其他资产投资比例为0%-20%。

2、风险揭示：该项理财产品可能存在信用风险、市场风险、管理风险、流动性风险、再投资风险、信息传递风险、政策风险、代销风险、不可抗力风险等。

二、理财风险控制措施

针对委托理财可能存在的风险，公司采取措施如下：

1、公司制定了《对外投资管理制度》《风险投资管理制度》等，对投资决策和审批程序，责任部门及责任人，信息披露及内部信息报告，实施、检查和监督等方面进行了规定，规范公司的投资行为。

2、严格执行相关制度，总经理负责协调组织相关部门筛选理财产品，并做必要的尽职调查，总经理办公会议审批，公司总经理在投资额度内签署相关合同文件，财务部组织实施并及时分析和跟踪所购买理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险。

3、公司及子公司选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

4、公司内审部门负责对委托理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。

5、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行定期或不定期监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

6、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

三、对公司日常经营的影响

公司及子公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资的原则，使用部分闲置自有资金进行委托理财，不影响公司及子公司的正常资金周转所需，不会影响公司及子公司主营业务的正常开展。通过适度委托理财，可以提高公司及子公司闲置自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司及子公司和全体股东利益。

四、本公告日前十二个月内购买理财产品到期情况

截至本公告日，公司及子公司过去12个月内使用闲置自有资金购买的已到期的理财产品累计人民币20.78亿元。主要情况如下：

（一）公司过去12个月内使用闲置自有资金购买的已到期的理财产品情况：

■

（二）子公司杭州微光技术有限公司过去12个月内使用闲置自有资金购买的已到期的理财产品情况：

■

五、本公告日前购买的尚未到期的理财产品情况

截至本公告日，公司及子公司使用闲置自有资金购买的尚未到期的理财产品金额累计人民币7.60亿元（含本次），未超过公司股东大会审议通过的投资额度及范围。主要情况如下：

（一）本公告日前公司购买的尚未到期的理财产品情况：

■

（二）本公告日前子公司杭州微光技术有限公司购买的尚未到期的理财产品情况：

■

六、备查文件

1、杭银理财幸福99添益90天周期型理财计划（TYG90D2101）合同及附件；

2、宁银理财宁欣固定收益类3个月定期开放式理财23号产品说明书、风险揭示书及附件；

3、中融-汇聚金1号货币基金集合资金信托计划资金信托合同及附件；

4、杭银理财幸福99季添益1906期理财计划产品说明书、风险揭示书及附件。

特此公告。

杭州微光电子股份有限公司董事会

二〇二二年四月一日