东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第五次临时会议决议公告

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2022-018

东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第五次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2022年3月31日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第五次临时会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第十届董事会2022年第五次临时会议于2022年4月1日以通讯表决的方式召开。

3.会议应出席董事13人，实际出席并参加表决的董事13人。

4.会议列席人员：公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。

5.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：

（一）审议通过了《关于聘任公司首席信息官的议案》

公司董事会同意聘任孔亚洲先生为公司首席信息官，任期自本次董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

公司独立董事对上述聘任事项发表了同意的独立意见，具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司独立董事关于公司聘任高级管理人员的独立意见》。

（二）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司募集资金使用管理制度〉的议案》

董事会同意对《东北证券股份有限公司募集资金使用管理制度》进行修订，具体修订内容详见附件。

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

（三）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司风险偏好管理体系与政策〉的议案》

表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

2.深交所要求的其他文件。

附件：

1.首席信息官孔亚洲先生个人简历

2.《东北证券股份有限公司募集资金使用管理制度》修订说明

特此公告。

东北证券股份有限公司董事会

二〇二二年四月二日

附件1：

首席信息官孔亚洲先生个人简历

孔亚洲先生，1976年9月出生，中共党员，硕士研究生，中国证券业协会信息技术委员会委员。曾任中兴通讯股份有限公司核心网产品线产品研发经理，华泰证券股份有限公司信息技术部数据科学研发中心负责人、技术创新总监。现任东北证券股份有限公司首席信息官、信息技术部总经理。

孔亚洲先生与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不持有公司股票，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，未曾被中国证监会证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示，不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在法律法规规定的不得提名为高级管理人员的情形。

附件2：

《东北证券股份有限公司募集资金使用管理制度》

修订说明

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