凤凰光学股份有限公司

公司代码：600071 公司简称：凤凰光学

2021年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司聘请的审计机构一一大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证：2021年度公司归属于母公司股东的净利润为1,059.95万元，加上年初未分配利润9,134.82万元，本年度累计未分配利润为10,194.77万元；母公司未分配利润亏损11,329.71万元，净利润亏损3,426.07万元。

鉴于报告期内母公司未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2021年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。该预案尚需提交公司股东大会审议。

第二节 公司基本情况

1公司简介

■

■

2报告期公司主要业务简介

1、光学产品业务

公司是一家拥有五十余年历史的综合光学元件及产品的生产商，近年来成为集研发、设计、制造一体化的精密加工、光学组件国内重要供应商，主要产品包括光学组件、精密加工、光学仪器等。光学组件主要用于安防视频监控、车载、红外及机器视觉等领域；精密加工包括金属结构件精密加工和光学镜片精加工,主要用于照相机、投影机、车载等领域；光学仪器主要产品为各类光学显微镜，主要用于普教、工业、研究院所等领域。

报告期内，光学产品业务实现主营业务收入79,258.29万元，占主营收入的51.14%，同比增长31.86%。

2、智能控制器产品业务

智能控制器业务提供控制器设计、制造、测试、认证的一站式服务，依托强大的研发设计能力以及丰富的电器控制器设计经验，提供满足客户需求、高品质的节能环保控制器产品，涵盖家用电器、工业控制及汽车等多个领域，是众多国际一流企业的长期核心供应商。

报告期内，控制器业务实现主营业务收入57,232.81万元，占主营收入36.93%，同比增长35.13%。

3、锂电芯产品业务

锂电芯是锂电池最核心也是最主要的组成部分，公司生产的锂电芯产品包括方型铝壳锂电芯、聚合物锂电芯和派克业务，产品主要应用于功能手机及智能手机售后更换电池市场。2021年受国际疫情导致终端需求下降及材料涨价成本无法向下游传导等因素影响，报告期内业绩下降。

报告期内，锂电芯业务实现主营业务收入18,496.97万元，占主营收入11.93%，同比减少16.44%。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

公司继续聚焦光电影像传感和智能控制两大领域，在促进生产经营稳步发展的同时，积极推进科技创新和新业务布局，进一步开拓和扩展市场，继续加强内部管理，经营质量持续改善。2021年公司实现营业收入15.93亿元，较2020年同期增长25.15%，主营业务保持上升趋势；实现净利润1,059.95万元，较2020年同期下降25.98%；扣非后净利润583.29万元，较2020年同期增长211.12%，主营业务的盈利能力得到提升。

报告期内，全球范围内电子材料（尤其是芯片）、光学材料等原材料采购交期拉长、价格上涨，采购紧张，对销售订单执行产生影响。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022一008

凤凰光学股份有限公司

第八届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十五次会议于2022年3月21日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2022年3月31日在杭州召开现场会议。本次会议由公司董事长陈宗年先生召集并主持，会议应表决董事9人，实际表决董事9人，全体监事和高管列席了会议，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议讨论并通过了如下决议：

一、审议通过了《公司2021年度总经理工作报告》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了《公司2021年度董事会工作报告》

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了《公司2021年度报告》及其摘要

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

报告全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了《公司2021年度财务决算报告》

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

五、审议通过了《公司2021年度利润分配方案》

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计：2021年度公司归属于母公司股东的净利润为1,059.95万元，加上年初未分配利润9,134.82万元，本年度累计未分配利润为10,194.77万元；母公司未分配利润亏损-11,329.71万元，净利润-3,426.07万元。鉴于2021年度母公司未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2021年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了《公司2021年度计提及核销各项资产减值准备的议案》

《公司2021年度计提及核销各项资产减值准备的公告》详见《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了《公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的议案》

《公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

八、审议通过了《公司重大资产重组标的2021年业绩承诺完成情况的说明》

公司于2019年收购海康科技智能控制器业务相关经营性资产和负债，截止2021年12月31日该标的资产业绩承诺达成《对赌协议》目标。

关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

九、审议通过了《公司2022年度银行贷款及授权办理相关事项的议案》

同意公司2022年度银行贷款额度合计不超过10.345亿元（含下属子公司），其中：电科财务公司不超过3.9亿元、其他（含海康集团委贷、商业银行）总额不超过6.445亿元，具体贷款以实际发生为准；授权公司董事长签署相关文件，公司经营管理层具体办理公司贷款等事宜。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十、审议通过了《公司2022年度对外担保预计的议案》

《公司2022年度对外担保预计的公告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过了《公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》

《公司向中电海康集团有限公司提供反担保的公告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十二、审议通过了《公司与中电科财务公司签署金融服务协议暨关联交易的议案》

《公司与中电科财务公司签署金融服务协议暨关联交易的公告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十三、审议通过了《公司在中电科财务公司办理存贷款业务的风险评估报告》

全文详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站

关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十四、审议通过了《公司2022年度日常关联交易预计的议案》

《公司2022年度日常关联交易预计的公告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十五、审议通过了《关于续聘2022年度会计师事务所的议案》

《关于续聘2022年度会计师事务所的公告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十六、审议通过了《公司2021年度内部控制自我评价报告》

全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十七、审议通过了《公司2021年度社会责任报告》

全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十八、审议通过了《公司独立董事2021年度述职报告》

全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十九、审议通过了《公司董事会审计委员会2021年度工作报告》

全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二十、审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的通知》的议案

公司定于2022年4月22日在江西省上饶市公司会议室召开2021年年度股东大会，详情见《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于召开2021年年度股东大会的通知》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2022年4月2日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022一009

凤凰光学股份有限公司

第八届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十四次会议于2022年3月21日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2022年3月31日在杭州召开。本次会议由监事会主席王君先生主持，应到监事3人，实到3人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并形成如下决议：

一、审议通过了《公司2021年度监事会工作报告》

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

二、审议通过了《公司2021年度利润分配方案》

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

三、审议通过了《公司2021年度报告全文及其摘要》

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

四、审核同意了《公司2021年度内部控制自我评价报告》

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

五、审议通过了《公司2021年计提及核销各项资产减值准备的议案》

公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备,符合公司的实际情况，董事会审核决策程序合法，依据充分，同意本次计提资产减值准备的议案。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

六、审议通过了《公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》

公司向中电海康集团有限公司提供反担保是基于业务需要，审

议关联交易事宜时关联董事回避，关联交易价格公平合理，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，没有损害上市公司的利益。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

七、审议通过了《公司与中电科财务公司签署金融服务协议暨

关联交易的议案》

公司与中电科财务公司签署金融服务协议是基于业务需要，审

议关联交易事宜时关联董事回避，关联交易价格公平合理，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，没有损害上市公司的利益。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

八、审议通过了《公司2022年度日常关联交易预计的议案》

公司关于2022年度日常关联交易的预计是基于公司业务发展的需要，审议关联交易事宜时关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益。

该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

九、监事会就2021年度公司依法运作情况等事项发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2021年度，监事会列席了公司召开的股东大会、董事会，并根

据有关法律法规，对股东大会、董事会的召开程序、决策程序、决议事项、董事会对股东大会的决议执行情况、公司董事、总经理等高级管理人员在执行公司职务的情况和公司管理制度等进行了监督检查。

监事会认为：2021年公司董事会认真落实股东大会决议，遵守

国家法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法，内部控制较为完善。公司董事、总经理等高级管理人员尽职尽责，未发现有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司董事和高级管理人员能遵循《公司法》、《公司章程》行使职权，能够按照上年度股东大会提出的工作目标开展公司的经营管理工作。

（二）检查公司财务情况的独立意见

报告期内，公司财务会计制度健全，财务管理规范。

监事会认为，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的审计报告是客观公允的，2021年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司筹划重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金（以下简称“本次重组”）。

监事会认为：本次重组符合相关法律、法规、部门规章以及其他规范性文件规定的各项要求及条件，有利于提高上市公司资产、业务经营质量，实现公司股东的利益最大化。

（四）公司募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。公司监事会同意《公司2021年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（五）公司关联交易情况

报告期内，监事会对2021年度关联交易进行了监督，对关联董事、关联股东的相关行为进行关注。

监事会认为：公司关联交易严格依照《公司法》《股票上市规则》《关联交易管理制度》等各项规定，履行了必要的审议程序和信息披露义务。公司日常关联交易基于公司业务发展的需要，审议关联交易事宜时关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益。

（六）会计师事务所非标意见的独立意见

大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度财务报

告出具了标准无保留意见的审计报告。

（七）内部控制自我评价报告的审阅情况及意见

公司建立健全了财务相关内部控制制度，保证了财务报告相关

信息真实完整和可靠，有效防范重大错报风险，公司内部控制制度基本健全并执行有效。监事会同意《董事会关于2021年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司监事会

2022年4月2日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022-014

凤凰光学股份有限公司

关于与中国电子科技财务有限公司

签署金融服务协议暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

关联交易内容：凤凰光学股份有限公司（简称“公司”）与关联方中国电子科技财务有限公司（简称“电科财务公司”）签订《金融服务协议》，电科财务公司为公司及下属子公司提供金融服务。《金融服务协议》有效期限三年，经双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效。

关联交易金额：约定可循环使用的综合授信额度为人民币4.6亿元。

一、关联交易概述

1、公司拟与电科财务公司签署金融服务协议，由电科财务公司向公司（含控股子公司）提供存贷款、结算、担保等金融服务。

2、中国电子科技集团有限公司持有电科财务公司55%股权。中国电子科技集团有限公司持有公司控股股东中电海康集团有限公司100%股权。根据上海证券交易所股票上市规则相关规定，电科财务公司与公司属同一控制人控制企业，本次交易构成关联交易。

二、关联方基本情况

企业名称：中国电子科技财务有限公司

注册地址：北京市海淀区复兴路 17 号国海广场Ａ座 16 层

法定代表人：董学思

注册资本：580,000 万元人民币

统一社会信用代码：91110000717834993R

金融许可证机构编码：L0167H211000001

主要股东和实际控制人：中国电子科技集团有限公司

经营范围包括：经营以下本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证 及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费 信贷、买方信贷和融资租赁业务。

三、《金融服务协议》的主要内容

1、签订合同的主体

甲方：公司； 乙方：电科财务公司

2、合同的主要条款

电科财务公司根据中国银行保险监督管理委员会批准的经营范围，向公司及控股子公司提供主要金融服务业务，包括存款服务、结算服务、综合授信服务和其他金融服务。

3、协议期限及交易限额

协议有效期为三年，在协议有效期内，双方约定可循环使用的综合授信额度为人民币4.6亿元，用途包括但不限于贷款、票据承兑、票据贴现、保函、信用证、保理、融资租赁等业务

4、生效条件及生效时间：公司按《公司章程》及《上市规则》等有关法律、法规和规章的规定，按法定程序获得董事会、股东大会等有权机构的批准之后，公司、财务公司双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章即生效。

四、关联交易的定价政策及定价依据

1、存款服务：财务公司吸收公司存款的价格，不低于同期国内主要商业银行同期限、同类型存款业务的挂牌利率。

2、贷款服务：财务公司向公司发放利率按照中国人民银行有关规定和乙方相关管理办法执行，在签订每笔贷款合同时，双方依据当时的市场行情进行协商，对贷款执行利率做适当调整，同时不高于甲方同期在国内主要商业银行取得的同档次贷款利率。

3、结算服务：结算费用均由财务公司承担，公司不承担相关结算费用。

4、其他服务：财务公司为公司提供其他服务所收取的费用，应遵循公平合理的原则，按照不高于市场公允价格或国家规定的标准收取相关费用。

五、本次关联交易的目的和对公司的影响

公司与财务公司的合作遵循平等自愿、互利互惠的原则进行。财务公司向公司提供的存贷款利率等于或优于商业银行提供的存贷款利率，提供的各项服务收费不高于国内其他金融机构同等业务费用水平，有利于公司降低融资成本。在授信额度的期限内，公司可以随借随还，方便快捷，提升了公司的融资效率。公司与财务公司建立长期稳定的合作关系，有利于促进公司业务发展。

六、该关联交易应当履行的审议程序

1、该事项经公司第八届董事会第十五次会议审议通过，董事会对该事项议案进行审议时，关联董事已回避表决，其他非关联董事一致表决通过。公司独立董事对本次关联交易事前认可并发表了独立意见。该事项议案尚需提请公司股东大会审议批准，与该关联交易有利害关联的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。

2、公司独立董事就本次关联交易发表如下独立意见：该议案在提交公司董事会审议前已经我们事先认可，公司编制的《关于在中电科财务公司办理存贷款业务的风险评估报告》符合有关法律、法规及规范性文件的要求，该关联交易公开、公平、公正、定价公允合理，本次交易不存在损害公司及中小股东利益，不存在被关联人占用资金的风险，亦不影响公司资金的独立性和安全性，符合《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定。董事会表决时关联董事已回避表决，表决程序合法。

七、本年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

本年年初至2月28日，公司与该关联人发生的关联交易如下：

1、存款业务

单位：万元

■

2、贷款业务

单位：万元

■

八、上网公告附件

（一）《公司在中国电子科技财务有限公司办理存贷款业务的风险评估报告》

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2022年4月2日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022-017

凤凰光学股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年4月22日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年4月22日 13 点30 分

召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn

网络投票起止时间：自2022年4月21日

至2022年4月22日

投票时间为：2022年4月21日下午15：00至2022年4月22日下午15：00期间的任意时间。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

会议还将听取公司独立董事2021年度述职报告。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2022年3月31日召开的第八届董事会第十五次会议、第八届监事会第十四次会议审议通过，并于2022年4月2日在《上海证券报》和上海证券交易所网站披露。

2、特别决议议案：议案5、6、7

3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、6、7、8、9、10

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案7、8、9

应回避表决的关联股东名称：中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(二)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(三)本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。

具体详见附件1

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、参加现场会议的登记办法

自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。

法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。

异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。

2、会议登记时间：2022年4月21日9:30一12：00，13：00一17:00；2022年4月22日9：00一一13:30，现场会议开始后不予受理。

3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室

4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式

异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登记，传真后请电话确认。

六、其他事项

1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理

2、会务组联系方式

联系人：吴明芳

电话：0793-8259547

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2022年4月2日

附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明

附件2：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

1、本次持有人大会网络投票起止时间为2022年4月21日15：00至2022年4月22日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。

2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

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