凤凰光学股份有限公司

（上接153版）

附件2：授权委托书

授权委托书

凤凰光学股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年4月22日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022一010

凤凰光学股份有限公司

2021年计提及核销各项资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月31日召开了第八届董事会第十五次会议，会议审议通过了《公司2021年计提及核销各项资产减值准备的议案》。根据会计准则和公司主要会计政策、会计估计等相关制度要求，公司2021年审计报告中对应收账款、其他应收款、存货和固定资产等计提减值准备，具体情况如下：

一、各项减值准备计提情况

（一）整体情况

2021年全年公司共计提各类资产减值损失1,297.56万元，其中：应收款项坏账损失408.73万元、存货跌价损失683.30万元、固定资产减值损失205.53万元。

（二）各项资产项目计提依据及计提金额

1、坏账损失

公司对应收账款、其他应收款坏账采用账龄分析法与单项计提法相结合的方式计提坏账损失，并计入当期损益，本期共计提坏账损失408.73万元，其中应收账款411.23万元、其他应收款-2.50万元。

2、存货跌价准备

公司按照成本与可变现净值孰低原则计提，并计入当期损益，本年度共计提存货跌价准备683.30万元，主要为产成品的跌价准备。

3、固定资产减值

根据固定资产的使用状况合理预计，2021年计提资产减值损失205.53万元。

二、核销情况

本年无核销款项。

三、对公司财务状况及经营成果的影响

本年计提各项资产减值，将减少2021年利润总额1,297.56万元、归属于母公司净利润946.92万元。

四、本次计提资产减值准备的审批程序

1、2022年3月31日，公司召开了第八届董事会第十五次会议，全票审议通过了《2021年计提及核销各项资产减值准备的的议案》。

2、2022年3月31日，公司召开了第八届监事会第十四次会议，全票审议通过了《2021年计提及核销各项资产减值准备的议案》。

3、本次计提资产减值准备无需提交公司股东大会审议。

五、监事会意见

公司监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备,符合公司的实际情况，董事会审核决策程序合法，依据充分，同意本次计提资产减值准备的议案。

六、备查文件

1、公司第八届董事会第十五次会议决议

2、公司第八届监事会第十四次会议决议

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2022年4月2日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022一011

凤凰光学股份有限公司关于2021年度

募集资金实际存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的要求，公司将截至2021年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

凤凰光学股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）系经江西省股份制改革联审小组办公室以赣股[1997]02 号文批准，由江西光学仪器总厂独家发起，以募集方式设立的股份有限公司。1997年4月29日，经中国证券监督管理委员会以证监发[1997]191号文和证监发[1997]192号文批准，向社会公众公开发行人民币普通股（A股），于1997年5月在上海证券交易所上市，上证代码：600071。

根据本公司2018年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]530号”《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本公司采用非公开发行股票方式向特定投资者中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司发行人民币普通股（A股）44,101,433 股(每股面值1元)，每股发行价格9.07元/股，申请增加注册资本人民币44,101,433.00 元。发行前，公司注册资本为237,472,456.00元，发行后，注册资本为人民币281,573,889.00 元，实收资本（股本）为人民币281,573,889.00 元。

截至2019年5月31日止，本公司已收到特定投资者以货币实际缴纳新增出资额人民币399,999,997.31 元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49 元，本公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82 元，资金到账时间为2019年5月31日。

上述募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“大信验字[2019]第1-00070号”验资报告。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

截至2020年12月31日，本公司累计使用募集资金 167,426,869.60元，尚未使用募集资金232,996,061.16元（含利息收入）。

2021年度，本公司共使用募集资金43,477,129.68元。截至2021年12月31日，累计使用募集资金210,903,999.28元，尚未使用募集资金74,866,077.59元（含利息收入）,此外，闲置募集资金暂时性补充流动资金余额为1.2亿元。

具体如下：

1、本公司开设于杭州银行股份有限公司保俶支行的募集资金专项账户（账号为3301040160012930320），本年度使用31,094,149.68元，尚未使用23,318,698.37元（含利息收入）。

2、本公司开设于上饶银行股份有限公司恒信支行的募集资金专项账户（账号为200703020000013577），本年度使用12,382,980.00元，尚未使用51,547,379.22元（含利息收入）。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，于2015年即制定了《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。同时，公司已与保荐人华泰联合证券有限责任公司、上饶银行股份有限公司恒信支行、杭州银行股份有限公司保俶支行于2019年6月6日共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。募集资金在各银行账户的存储情况如下：

1、本公司在上饶银行股份有限公司恒信支行开设募集资金专项账户（账号为200703020000013577），存储募集资金123,110,600.00元，该专户仅用于本公司车用高端光学镜片智能制造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2.本公司在杭州银行股份有限公司保俶支行开设募集资金专项账户（账号为3301040160012930320），存储募集资金269,889,197.31元，该专户仅用于本公司高端光学镜头智能制造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

三、本年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况表详见本报告附件1。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司未变更募集资金投资项目。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：1.募集资金使用情况对照表

凤凰光学股份有限公司董事会

2022年4月2日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

注1：募集资金投资项目整体尚未完成，尚未达到标准产能的达产状态。

注2：募集资金投资项目尚未达到标准产能达产状态，不适用是否达到预计效益的披露。

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022-012

凤凰光学股份有限公司

关于2022年度对外担保预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●被担保人名称：江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）

凤凰新能源（惠州）有限公司(以下简称“凤凰新能源”)

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次拟提供不超过63,450万元担保(含反担保35,000万元）,已实际提供担保63,450万元（含反担保35,000万元）。

一、担保情况概述

2022年3月31日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十五次会议审议通过了《公司2022年度对外担保预计的议案》。

为保证2022年资金需求，公司拟为下属子公司凤凰科技、凤凰新能源与各金融机构建立综合授信关系提供连带责任保证，担保总额不超过63,450万元。（其中：凤凰科技不超过61,000万元, 凤凰新能源不超过2,450万元）。

该议案经本次董事会审议后，尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1、江西凤凰光学科技有限公司

公司的全资子公司，注册资本13,488.01万元，注册地点江西省上饶市，法定代表人熊诗雄，主要从事光学元件、光学镜头、光电模组、智能控制器、光学仪器零配件等产品的生产和销售。

最近一年一期主要财务指标：

金额单位：万元

■

2. 凤凰新能源（惠州）有限公司

凤凰新能源为公司控股子公司，公司持股比例为49.35%。

注册资本：7,800.76万元

注册地址：广东省惠州市

法定代表人：罗小春

经营范围：钴酸锂电池的生产及技术开发，销售手机及配件、电子产品、通讯产品，货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可证方可经营）。

最近一年一期主要财务指标：

单位：万元

■

三、担保方式说明

凤凰科技、凤凰新能源向金融机构申请综合授信，由公司提供连带责任保证担保，综合授信担保总额不超过63,450万元。其中：商业银行不超过16,450万元，海康集团委托贷款等不超过47,000万元。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止本公告日，公司已累计对外提供担保63,450万元（其中: 凤凰科技61,000万元、凤凰新能源2,450万元），公司对外担保金额占公司最近一期经审计的净资产比例为121.90%，无逾期担保。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2022年4月2日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022-013

凤凰光学股份有限公司

关于向中电海康集团有限公司提供反担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月31日召开第八届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》，相关内容公告如下：

公司控股股东中电海康集团有限公司（以下简称“中电海康”）与中国电子科技财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署了《最高额保证合同》，中电海康为公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）向财务公司申请的贷款提供担保，担保总额度为3.5亿元。公司拟以前述担保额度（即3.5亿元）为上限向中电海康提供最高额反担保。

一、担保情况概述

为保证公司全资子公司凤凰科技2022年研发、市场推广、固定资产投资所需资金、开展票据业务以及归还其2022年陆续到期的贷款的需求，中电海康同意为凤凰科技在财务公司的流动资金贷款提供连带责任保证担保，最高额保证项下保证责任的最高限额为3.5亿元。公司拟就全资子公司凤凰科技使用的前述担保额度（即3.5亿元）为上限向中电海康提供反担保，该担保事项的有效期限为自该议案经公司股东大会审议通过之日起至拟签署的反担保协议约定的保证期限之日止。

根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，中电海康为公司控股股东，本次为中电海康提供反担保事宜构成关联交易。

董事会审议该议案时，关联董事回避表决，其他非关联董事一致表决通过。公司独立董事对本次关联交易事前认可并发表了独立意见。该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一） 中电海康

1.企业名称：中电海康集团有限公司

2.统一社会信用代码：9133000014306073XD

3.企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

4.经营期限：2002年11月29日至无固定期限

5.注册地址：浙江省杭州市余杭区文一西路1500号1幢311室

6.法定代表人：陈宗年

7.注册资本：66,000万元

8.经营范围：实业投资，环保产品、网络产品、智能化产品、电子产品的研究开发、技术转让、技术服务、生产及销售，商务咨询服务，自有房屋租赁，从事进出口业务。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）

9.公司财务状况：

单位：万元

■

（二）关联关系

截至2021年12月31日，中电海康为公司控股股东，持股比例47.16%，中电海康与公司在业务、资产、债权债务及人员方面保持独立性。

三、拟签署反担保协议的主要内容

1、保证方式：连带责任保证。

2、反担保范围：反担保人就保证人在主合同约定的最高额保证担保范围内的全部保证责任（包括但不限于担保金额、费用、补偿金、损害赔偿金及其他所有应付款项）向保证人提供反担保。

3、保证期间：本合同的保证期间为主合同项下每笔债务履行期限届满之日起6个月。

具体反担保内容以签订的相关协议内容为准。

四、董事会意见

1、董事会意见：本次担保是考虑公司所属子公司日常经营需求，符合相关法律法规及公司章程的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展。

2、独立董事意见：该议案在提交公司董事会审议前已经我们事先认可，关联交易公开、公平、公正、定价公允合理。本次交易不存在损害公司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性。我们同意公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案，并提交公司股东大会审议。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2022年4月2日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022-015

凤凰光学股份有限公司

关于2022年日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●是否需要提交股东大会审议：是

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2022年3月31日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十五次会议以5票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《公司2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决，该预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。

公司在召开本次董事会前，就上述日常关联交易事宜与独立董事进行了沟通，并经独立董事认可。公司独立董事就上述日常关联交易的议案表示同意，并发表了如下独立意见：公司预计2022年度日常关联交易的议案遵守了有关规定，关联董事回避表决，关联交易公开、公平、公正，定价公允合理。

（二）2021年度日常关联交易实际发生额及年初预计情况

金额单位：元

■

（三）2022年日常关联交易预计金额和类别

金额单位：元

■

注1：融资需求增加；全资子公司在关联人的财务公司贷款的担保方式变更为信用的方式，存量贷款需替换发生额增加。

二、关联方介绍和关联关系

（一）中国电子科技集团有限公司

1.企业基本信息

成立时间：2002年2月

注册资本：2000000万元

注册地：北京市

法定代表人：陈肇雄

经营范围：承担军事电子装备与系统集成、武器平台电子装备、军用软件和电子基础产品的研制、生产；国防电子信息基础设施与保障条件的建设；承担国家重大电子信息系统工程建设；民用电子信息软件、材料、元器件、整机和系统集成及相关共性技术的科研、开发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；实业投资；资产管理；从事电子商务信息服务；组织本行业内企业的出国（境）参、办展。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

2.与公司的关联关系：为公司实际控制人。

3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。

（二）中国电子科技财务有限公司

1.企业基本信息

成立时间：2012年12月

注册资本：580,000万元

注册地：北京市

法定代表人：董学思

经营范围：经营以下本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷和融资租赁业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

2.与公司的关联关系：与控股股东同一母公司

3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力

三、关联交易主要内容和定价政策

公司与上述关联方发生的关联交易遵循公平、公正、公开的原则，

交易价格完全比照市场价格执行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司发生的日常关联交易是为了满足公司生产经营的需要，符合公司实际情况，有利于公司发展，不存在损害公司利益情形，不会对公司财务状况、经营成果造成重大不利影响，也不会影响公司独立性。

特此公告

凤凰光学股份有限公司董事会

2022年4月2日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2022一016

凤凰光学股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计师事务所”）

公司聘请了大信会计师事务所为2021年度财务审计及内控审计机构，该所认真履职，较好地完成了公司委托的各项审计工作。经公司董事会审计委员会提议，建议续聘大信会计师事务所为公司2022年度审计机构。现将具体情况说明如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）基本信息

■

2、人员信息

■

3、业务规模

■

4、投资者保护能力

■

5、独立性和诚信记录

大信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年大信受到行政处罚1次，行政监管措施14次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。近三年从业人员中2人受到行政处罚、25人次受到监督管理措施。

（二）项目成员信息

1.基本信息

■

2.诚信记录

上述人员不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性。

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

4.审计收费

根据大信会计师事务所各级别工作人员在2022年度审计工作中所耗费的时间为基础计算，公司计划向其支付审计费用65万元（含增值税），其中财务审计费用55万元、内控审计费用10万元，审计费用与上年持平。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会

公司第八届董事会审计委员会对大信会计师事务所的基本情况材料进行了充分的了解，并对其在2021年度的审计工作进行了审核，认为其在执业过程中坚持独立、客观、公正的执业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，较好地完成了公司委托的各项工作。项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、自律监管措施及行政监管措施记录，同意向公司董事会提议续聘大信会计师事务所为公司2022年度审计机构。

（二）独立董事事前认可及独立意见

公司独立董事对公司聘请2022年度审计机构进行了事前认可，并对此事项发表了如下意见：

1、大信是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。

2、大信在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好地满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。

3、同意将《关于续聘公司会计师事务所的议案》提交董事会审议。

独立董事对该事项发表的独立意见如下：《关于续聘公司会计师事务所的议案》在提交公司董事会审议前，已经我们事先认可。公司拟聘任的大信会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要求。公司聘请会计师事务所的审议程序符合《公司章程》等有关法规的规定，所确定的2022年度审计费用是合理的，我们同意该议案并提请公司股东大会表决。

（三）公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。

2022年3月31日，公司第八届董事会第十五次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘2022年度公司会计师事务所的议案》，同意续聘大信为公司2022年度审计机构。

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2022年4月2日