湖南海利化工股份有限公司

2021年年度报告摘要

公司代码：600731 公司简称：湖南海利

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现净利润（归属于母公司股东的净利润）268,402,640.46元，期末未分配利润为540,596,397.88元；2021年末公司资本公积为615,503,293.91元。

为不断增强公司的竞争能力和规模优势，培育新的利润增长点，2022年公司宁夏生产基地、贵溪新基地等重点项目建设，需要大量资金投入，为确保公司战略目标的实现，提高公司抵抗风险的能力，结合公司目前经营发展的实际状况和盈利水平，公司第九届二十一次董事会会议审议：提议2021年度拟不进行利润分配；也不进行资本公积金转增股本。本预案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

农药是农业生产中重要的生产资料，广泛用于农业、林业、卫生等领域控制有害生物，为保障粮食安全、农产品质量安全、生态环境安全发挥重要作用。随着全球人口逐年增加以及人类生活水平的提高和消费结构的变化，对粮食等农产品的需求不断上升，农药已成为农业发展的必需品。

经过70年的发展，我国农药产业从无到有、从小到大、从弱到强，取得了长足发展，已成为农药生产、使用、出口大国。“十三五”期间，我国农药产业发展成效显著，农药创制能力不断增强，产品结构明显优化，在保供给、保安全、保生态方面发挥了不可替代的作用。

生产能力不断增强。经过多年的发展，逐步形成农药原药、制剂、中间体等全链条生产体系。2020年全国农药生产企业1705家，其中规模以上企业693家，全国农药总产量170.5万吨（折百，下同），产值近3000亿元，利税超过200亿元，从业人员100万余人。农药产品满足国内需求的同时，还出口到188个国家和地区，2020年出口量126.9万吨，出口额117亿美元。我国有11家企业进入全球农药行业20强，综合实力和国际竞争力逐步增强。

品种产品结构逐步优化。2020年全国农药品种数量714个，比2010年增加97个。目前生产中使用的高毒剧毒化学农药（不含杀鼠剂）品种10个，比2010年减少13个，使用量占比由5%降到1%以下。截至2020年底，农药登记产品总数41885个，比2010年增加12688个。其中，登记的杀虫剂占比由53.2%降到43.5%，杀菌剂、除草剂、植物生长调节剂由21.9%、21.1%和2.1%分别提高到26.0%、26.7%和2.8%。

经营使用逐步规范。农药经营门店布局趋于合理，质量追溯体系初步建立，限用农药定点经营和购销台账管理全面推行。截至2020年底，全国农药经营单位32.5万家，其中23.3万家纳入农药监管信息平台。开展“双随机一公开”监督抽查，农药质量合格率逐年提高。“十三五”时期，农药抽检合格率由84.2%提高到96.2%。农药科学安全使用水平逐步提高，蔬菜水果茶叶等农产品农药残留抽检合格率稳定在97%以上。

研发创新取得新进展。目前我国农药基本形成仿制与自主创新相结合的格局，改变了过去进口与仿制为主的局面。化学合成、生物发酵等新工艺、新技术取得突破，研发创制了毒氟磷、乙唑螨腈、环吡氟草酮、双唑草酮等50多种具有自主知识产权的新农药，现有的农药品种90%以上实现国产化。

业务范围：化肥、化工产品、农药开发、生产及自产产品销售（化肥、农药生产在本企业许可证书核定的产品范围和有效期限内开展）；化工产品分析、检测；化工设计、化工环保评价及监测；化工技术研究及成果转让、技术咨询、培训（员工内部培训）等服务；机械电子设备、五金、交电、百货、建筑材料及政策允许的化工原料销售；经营商品和技术的进出口业务；石油化工工程总承包；建筑机电安装工程、防水防腐保温工程、机电设备安装工程专业承包；压力容器、压力管道安装、维修；常压非标设备制作加工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）; 工程咨询、工程设计、建设项目环境影响评价；安全评价，安全生产标准化评审和咨询，职业健康评价；工业园区及重大危险源定量风险评估，安全生产检验检测等；动力型锰酸锂、高容量型锰酸锂、三元材料系列等储能材料的研发、生产和销售。

主要产品有：公司主营化学农药（以氨基甲酸酯类农药、有机磷类农药的原药及其复配制剂为主；其中以杀虫剂为主，亦有部分杀菌剂和除草剂）、精细化工产品等；动力型锰酸锂、高容量型锰酸锂、三元材料系列等储能材料。

公司建有年产万吨规模的氨基甲酸酯类农药原药生产装置、年产万吨规模的有机磷农药生产装置等，主要生产品种有克百威、仲丁威、异丙威、残杀威、丁硫克百威、丙硫克百威、灭多威、硫双威、甲萘威、甲基嘧啶磷、抗蚜威、乐果、甲基硫菌灵、嘧啶醇等；建有年产5000吨锂电正极材料生产线，主要生产动力型锰酸锂、高容量型锰酸锂、三元材料系列等储能材料。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2021年，公司实现营业收入27.02亿元，归属于上市公司股东的净利润为2.68亿元；截止2021年12月31日，公司总资产32.45亿元，归属母公司所有者权益17.09亿元。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

湖南海利化工股份有限公司董事会

2022年4月7日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2022－017

湖南海利化工股份有限公司

关于2021年度拟不进行利润分配的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。本次利润分配方案是考虑到目前公司经营发展情况，将留存收益继续投入公司日常经营，有利于确保公司相关项目建设的资金投入，从而提升公司整体效益，提高投资者的长期回报。

● 本次利润分配预案已经公司第九届董事会第二十一次会议、第九届监事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

一、利润分配方案内容

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现净利润（归属于母公司股东的净利润）268,402,640.46元，期末未分配利润为540,596,397.88元；2021年末公司资本公积为615,503,293.91元。

公司结合目前经营发展的实际状况和盈利水平，2021年度拟不进行利润分配；也不进行资本公积金转增股本。

本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

二、2021年度不进行利润分配的情况说明

（一） 上市公司所处行业情况及特点

公司所处行业为农药化工行业，近年来，我国农药工业产业规模不断扩大，技术不断升级，农药开发向高效、低毒、低残留、高生物活性和高选择性方向发展，已经形成了较为完整的农药工业体系。在整体技术水平不断提升的同时，我国农药行业销售规模不断扩大，保持良好的发展态势。从行业发展阶段来看，我国农药行业正处于产业结构调整和转型时期，行业整合加速，继续向集约化、规模化方向、数字智能化、绿色生态化等方向发展，技术领先、规模领先的企业将成为行业整合的主导力量。

（二）上市公司发展阶段和自身经营模式

公司主要从事化学农药的研发和生产，具有技术、人才和产业规模优势，形成了科研开发、原药生产、制剂加工、原材料及中间体配套、产品检验检测等较为完整的农药工业体系，产业链相对完整，在氨基甲酸酯类农药行业处于领先地位。在持续、稳健发展公司现有业务的同时，近年来公司加快新材料、种业的相关产业布局，着力推进产品升级换代和产业链延伸，做精做深农药、制剂及有机中间体等农化主业，充分发挥公司技术研发优势，大力拓展公司的产业发展领域和业务范围，加快发展化工新材料和储能新材料等战略性新兴产业，积极拓展安全技术咨询、工程咨询与设计、分析检测等科技服务业，扩大行业影响力。因此目前公司正处于快速发展的成长阶段。

（三）上市公司盈利水平及资金需求

2021年，公司共实现营业收入27.02亿元，归属于母公司股东的2.68亿元。考虑到公司宁夏生产基地、贵溪新基地等重点项目目前正处于需要大量资金投入阶段，公司将留存足额资金以满足项目建设、研发投入等需求，为公司健康发展、平稳运营提供保障。

（四）留存未分配利润的确切用途

根据《公司章程》的规定，结合公司项目投资建设情况，鉴于公司未来有较大的资金支出需求，为确保公司相关项目建设的资金投入，增强公司抵御风险能力，更好的维护全体股东的长期利益，董事会拟提议2021年度拟不进行利润分配；也不进行资本公积金转增股本。公司留存收益将投入公司项目建设和日常经营，为公司长期发展战略的顺利实施以及持续、健康发展提供可靠的保障。公司将继续努力提高经营效益，保障公司的持续稳定经营，维护全体股东的长远利益。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2022年4月2日召开第九届董事会二十一次会议，审议通过了《公司2021年度利润分配预案》，同意将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

独立董事认为：我们认为公司董事会从公司和实际情况出发提出拟不进行利润分配的预案，综合考虑了公司现阶段经营状况、盈利水平、资金需求，有利于保证公司项目的顺利实施，符合公司长远发展需要和股东的长远利益，也符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》和中国证监会及上海证券交易所的相关规定。我们同意《2021年度利润分配预案》，并同意将此议案提交2021年度股东大会审议。

（三）监事会意见

2022年4月2日，公司召开第九届监事会十六次会议，审议通过了《公司2021年度利润分配预案》，监事会认为：公司利润分配方案依据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求履行了必要的决策程序；本次利润分配方案充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求及现金流状况等因素，不存在损害公司及股东利益的情况，有利于公司的长远、健康、持续、稳定发展。

四、相关风险提示

本次利润分配方案尚需提交公司2021 年年度股东大会审议批准后方可生效。敬请广大投资者理性判断，并注意投资风险。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2022年4月7日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号：2022-019

湖南海利化工股份有限公司

关于非公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金

永久补充流动资金的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”或“湖南海利”）于2022年4月2日召开第九届董事会第二十一次会议审议通过了《湖南海利化工股份有限公司关于非公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司非公开发行相关募投项目已实施完毕，公司董事会同意将非公开发行股票募投项目结项并将相关募集资金专户的结余资金1,499.66万元永久补充流动资金。划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户，相关募集资金监管协议亦将予以终止。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等有关规定，该事项无需提交股东大会审议，现将有关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2017］1431号）核准，并经上海证券交易所同意，公司以非公开发行股票的方式发行人民币普通股（A股）股票2,790.86万股，每股面值1元，每股发行价人民币7.53元，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）2018年1月25日出具的《验资报告》（大华验字［2018］000019号）审验。公司此次共计募集资金总额为210,151,758.00元，扣除各项发行费用人民币4,437,951.73元，实际募集资金净额为人民币205,713,806.27元。

二、募集资金使用及结余情况

截至2021年12月31日，公司对募集资金项目累计投入19,735.93万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币9,773.37万元；资金到位后至2021年12月31日使用募集资金人民币9,962.57元。截至2021年12月31日，募集资金余额为人民币1,499.66万元（其中银行利息合计664.21万元）。

截止2021年12月31日，公司承诺募集资金投资项目实际使用情况如下：

单位：人民币万元

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募集资金结余的主要原因为：项目实施过程中，公司在保障项目建设质量和投资效益的前提下，本着合理、节约、风险可控的原则，通过对各项资源的调度和优化，依市场环境变化调整了CCMT等部分产品结构，从而合理控制项目建设投入和减少了市场风险，形成了资金结余。此外，募集资金存放银行期间产生了利息收益。

三、结余募集资金使用计划

公司本次非公开发行募投项目结余募集资金1,499.66万元，占公司此次非公开发行募集资金净额的7.29%。为了提高结余募集资金的使用效率，公司拟将上述结余募集资金1,499.66万元（包含截至2021年12月31日的利息收益人民币664.21万元，实际转出金额以转出当日银行结息余额为准）永久补充公司流动资金，并注销相关募集资金专户。受利息收入调整的影响，具体补充流动资金的金额以募集资金专户最终转入自有资金账户实际金额合计数为准。

四、审议程序及相关意见

1、董事会审议情况

2022年4月2日，公司第九届董事会第二十一次会议审议通过了《湖南海利化工股份有限公司关于非公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司非公开发行相关募投项目已实施完毕，公司董事会同意将非公开发行股票募投项目结项并将相关募集资金专户的结余资金1,499.66万元永久补充流动资金。划转完成后，公司将对相关募集资金专户进行销户，相关募集资金监管协议亦将予以终止。

2、监事会审议情况

2022年4月2日，公司第九届监事会第十六次会议审议通过了《湖南海利化工股份有限公司关于非公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司关于非公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项。

3、公司独立董事意见

公司本次将非公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，符合公司经营发展需要，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。该事项的审批履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律法规的相关规定，同意公司本次将非公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金。

4、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：公司使用非公开发行股票结余募集资金永久补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会分别审议通过，公司独立董事对该议案发表了明确同意意见。该事项符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等相关法律法规及规范性文件要求。

本次使用募投项目结余募集资金永久补充流动资金的事项，有利于提高资金使用效率，符合上市公司经营发展需要，不存在损害股东利益的情形。综上所述，本保荐机构对湖南海利本次使用募投项目结余募集资金永久补充流动资金的事项无异议。

五、备查文件

1、公司第九届董事会第二十一次会议决议。

2、公司第九届监事会第十六次会议决议。

3、独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及相关事项的独立意见。

4、招商证券股份有限公司关于湖南海利化工股份有限公司非公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的核查意见。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2022年4月7日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号：2022-022

湖南海利化工股份有限公司

2022年1-3月主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一一化工》要求，湖南海利化工股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年1-3月主要经营数据公告如下：

一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

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二、主要产品和原材料的价格变动情况

1、主要产品的价格变动情况（不含税）

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2、主要原材料的价格变动情况（不含税）

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三、其他对公司生产经营具有重大影响的事项

本公告之生产经营数据未经审计，公司董事会提醒投资者审慎使用上述数据。

特此公告。

湖南海利化工股份有限公司董事会

2022年4月7日

证券代码：600731 证券简称：湖南海利 公告编号： 2022－012

湖南海利化工股份有限公司

第九届十六次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

湖南海利化工股份有限公司第九届十六次监事会会议于2022年3月21日以书面、传真和电子邮件的方式发出会议通知，于2022年4月2日上午在长沙市公司本部会议室采用现场和视频通讯方式召开，会议应到监事5人，实到监事5人，会议由监事会主席丁民先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

与会监事经认真讨论并以记名投票方式表决，审议通过以下决议：

（一）审议通过了《公司2021年度监事会工作报告》。

表决情况：同意 5 票；弃权 0 票；反对 0 票。

（二）审议通过了《公司2021年度财务决算报告》。

表决情况：同意 5 票；弃权 0 票；反对 0 票。

（三）审议通过了《公司2021年度利润分配预案》。

表决情况：同意 5 票；弃权 0 票；反对 0 票。

监事会认为：公司利润分配方案依据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定的要求履行了必要的决策程序；本次利润分配方案充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求及现金流状 况等因素，不存在损害公司及股东利益的情况，有利于公司的长远、健康、持续、 稳定发展。

（四）审议通过了《公司2021年年度报告及年报摘要》。

表决情况：同意 5 票；弃权 0 票；反对 0 票。

《公司2021年年度报告及年报摘要》由董事会组织编制，并已提交董事会审议表决通过，监事会认为：

(下转110版)