北交所上市委：今年将从四方面入手开展工作

◎记者 张雪 ○编辑 马婧妤

记者从北京证券交易所（下称“北交所”）获悉，北交所第一届上市委员会（下称“上市委”）于3月31日召开了年度工作会议。与会上市委委员表示，2022年应从严守廉洁底线、提升识别创新型中小企业的精准性和包容度、坚持以信息披露为中心、不断提高专业水准等四方面入手开展工作。

针对2022年的工作，与会上市委委员提出了四方面着力点：首先，要严守廉洁底线，自觉接受监督，保持严的标准、实的作风、铁的纪律扎实做好各项工作，坚决不在廉洁方面掉链子、出漏子。

其次，要立足审查对象特点，提升识别创新型中小企业的精准性和包容度。在全面实行股票发行注册制改革的背景下，要准确把握北交所服务创新型中小企业的定位，从企业的成长特点、规律和阶段出发，充分包容企业的经营多样性。

再次，要坚持以信息披露为中心，充分发挥存量企业监管优势，用好挂牌阶段的监管资源和监管成果，聚焦核心问题和重大疑点，引导发行人“说清楚”，督促中介机构“核清楚”，确保投资者“看清楚”，以信息披露方式向投资者揭示风险，提高发行人信息披露对投资者决策的有用性。

最后，要以专业为基础，做到业精技良、勤勉敬业，从服务中小企业、服务实体经济的战略大局出发，不断提高专业水准，更好适应北交所市场发展的需要；要坚持依规开展审议工作，依靠自身专业知识和职业操守作出独立判断，切实把好市场“入口关”，保护投资者合法权益。

据了解，2021年，上市委主要开展了下述四方面工作：

顺利完成上市委平移组建工作。根据北交所总体平移新三板精选层各项基础制度的安排，33名原新三板挂牌委委员平移担任上市委委员。

进一步完善制度规则体系。从职责定位、审议程序、回避管理、纪律监督等方面，进一步强化对委员履职的全过程规范。

平稳高效履行审议职责。截至2021年底，上市委共召开审议会议30场，审议40家次公开发行并上市申请，36家公司获通过（其中3家经暂缓审议后再次审议通过），审议通过率为97.22%；委员共提出403个现场问询问题，涉及规范性、信息披露和募资投向等3个方面17类问题，平均每家次企业现场问询问题约7个。

充分发挥专家把关作用。坚持以信息披露为核心，坚守财务真实性底线，聚焦审核重大性和针对性，通过审议和问询，督促中介机构切实履行尽职调查职责，压实中介机构责任，防止“带病闯关”。除审议公开发行股票并上市申请外，上市委2021年还出具了24份咨询意见，主要涉及股份公司改制、研发费用资本化、新业务新模式的收入确认、政府补助核算等专业性问题。

与会委员表示，作为北交所上市委委员，要深刻把握国家政策要求，充分理解中小企业发展要义，充分提升立足中小企业发展特点的识别审查能力。