上海北特科技股份有限公司
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(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
（二）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
（三）不能现场办理登记的，可凭以上有关证件及《预先登记表格》采取信函或邮件形式登记，信函和邮件以本公司收到的时间为准。信函或邮件里请注明“股东大会”字样。
（四）登记时间：股东大会召开前5个工作日 早上8:30－11:30
下午 2:00－5:00。
（五）登记地点：上海市嘉定区华业路666号北特科技证券部。
六、其他事项
公司2021年度股东大会现场会议召开地点位于上海市，现场参会股东务必提前关注并遵守上海市有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求，除现场提供相关参会证明资料外，请配合以下事项，敬请公司股东支持和理解。
（一）公司将严格遵守政府有关部门的疫情防控要求，并结合公司疫情防控相关政策，现场参会股东需事前填报《预先登记表格》（详见附件2）。
请拟出席现场会议的股东于2022年4月26日（星期二）17:30前将《预先登记表格》发送至公司电子邮箱zhengquanbu@beite.net.cn，并与公司联系人联系，登记和确认有关参会信息。为保护参会人员的健康安全，未在前述时间完成申报、近14日内有中高风险地区旅居史或不符合防疫要求的股东将无法进入本次股东大会现场，该等股东可通过网络投票的方式参加本次股东大会。
（二）股东大会现场会议召开当天，请拟出席现场会议的股东配合工作人员实施以下防控措施，包括但不限于：
1、已经完成预先登记；
2、佩戴符合疫情防控规定的口罩；
3、体温测量正常；
4、出示行程码和健康码“双绿码”；
5、具备进入会场前24小时内有效的核酸检测阴性证明。
任何出席现场股东大会的股东及参会人员，请做好个人防护并配合现场工作人员的安排，保持安全距离，有序进出会场，所有参会人员就座间隔不得少于1米并全程佩戴口罩。现场参会股东将按“先签到先入场”的原则入场，以尽量保持本次股东大会现场人数在合理范围以内。公司亦将视会议现场情况，根据有关法律法规要求及政府有关规定，采取必要的临时现场防护措施。
鉴于当前疫情防控形势及政策可能会随时发生变化，请现场参会股东务必在出行前确认最新的防疫要求。股东大会当日，参会股东请携带参加本次股东会议的有效、完整材料，尽早抵达会议现场，配合身份核对、参会登记、体温检测、核酸报告查验等工作，以确保于会议指定开始时间前完成办理入场手续，本次股东大会于指定会议开始时间后即停止办理现场入场手续。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
2022年4月8日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
上海北特科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年4月29日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2：预先登记表格
预先登记表格
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证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2022-015
上海北特科技股份有限公司
2021年度利润分配预案
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
· 每股分配比例：每10股派发现金红利0.64元（含税）
· 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，若至权益分派股权登记日公司股本发生变动，权益分派总额按照上述分配比例以权益分派股权登记日股本做相应调整。
一、利润分配方案内容
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度实现归属于上市公司股东的净利润65,093,361.55元；公司合并财务报表截至2021年末累计未分配利润为256,359,090.47元，母公司单体财务报表截至2021年末累计未分配利润为226,773,750.44元。。
公司拟以2021年末的总股本为基数，进行现金股利分配每10股派发现金红利0.64元（含税），共计派发现金红利 22,958,725.70元。若至权益分派股权登记日公司股本发生变动，权益分派总额按照上述分配比例以权益分派股权登记日股本做相应调整。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2022年4月6日召开了第四届董事会第十八次会议，以同意5票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《公司2021年度利润分配预案》。
（二）独立董事意见
公司独立董事发表独立意见：2021年度利润分配方案是基于公司目前经营情况以及未来发展预期等因素考虑，公司积极合理回报广大投资者，有利于维护股东的权益，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。本次利润分配方案符合《公司章程》以及公司《三年（2021-2023年）股东回报规划》等相关要求。因此，我们同意董事会提出的《公司2021年度利润分配预案》，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合中国证监会、上海证券交易所等对上市公司现金分红的相关规定，符合《公司章程》以及公司《三年（2021-2023年）股东回报规划》等相关要求,符合公司实际情况，有利于公司健康、稳定、可持续发展，不存在损害中小股东利益的情形。因此，监事会一致同意2021年度利润分配预案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。
三、相关风险提示
本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
公司2021年度利润分配预案尚需提交股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇二二年四月八日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2022-018
上海北特科技股份有限公司
关于公司2022年度为全资子公司
和控股子公司提供授信担保总额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：上海光裕汽车空调压缩机有限公司、天津北特铝合金精密制造有限公司、江苏北特汽车零部件有限公司、天津北特汽车零部件有限公司。
● 2022年度为全资子公司提供的担保额度预计不超过人民币3.4亿元（其中：为上海光裕汽车空调压缩机有限公司担保额度为：2.5亿元；为天津北特铝合金精密制造有限公司担保额度为：0.4亿元，为天津北特汽车零部件有限公司担保额度为：0.5亿元），为控股子公司江苏北特汽车零部件有限公司提供的担保额度预计不超过人民币1.2亿元。截止本公告日，公司实际对外担保余额为13,065.46万元。
● 本次担保是否有反担保：无
● 公司对外担保逾期的累计数量：无逾期担保
● 本事项尚需提交股东大会审议
一、担保情况概述
为满足子公司实际生产经营中的资金需求、帮助子公司在设备升级换代和产能提升中获取必要的融资，促进子公司业务发展，上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）计划2022年度为全资子公司和控股子公司提供担保，其中为全资子公司提供额度不超过人民币34,000万元担保(担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等)，为控股子公司提供额度不超过人民币12,000万元担保(担保形式包括但不限于保证、抵押、质押等），上述两项额度不能调剂。
二、被担保人基本情况
（一）上海光裕汽车空调压缩机有限公司
公司名称：上海光裕汽车空调压缩机有限公司
注册地址：上海市嘉定区兴文路1388号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：13,140.32万元
成立日期：2002年8月6日
经营范围：汽车空调和压缩机（除特种设备）的生产，汽车空调系统及其配件、汽车零配件的销售，从事货物及技术的进出口业务。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
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与本公司的关系：本公司全资子公司。
（二）天津北特铝合金精密制造有限公司
注册地址：天津市静海经济开发区北区七号路中央大道16号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：5,000万元
成立日期：2017年8月15日
经营范围：铝合金精密制造；金属材料的研发；汽车底盘零部件的研发、制造、销售及技术服务；铝合金锻造模具的研发、制造及技术服务；货物进出口、技术进出口（法律法规阻止进出口的除外）。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
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与本公司的关系：本公司全资子公司。
（三）江苏北特汽车零部件有限公司
公司名称：江苏北特汽车零部件有限公司
注册地址：江苏省无锡市新吴区鸿山街道鸿昌路63号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：10,000万元
成立日期：2018年4月18日
经营范围：从事汽车零部件技术领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；汽车零部件、金属制品、通用机械及配件的制造、加工及销售。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
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与本公司的关系：截至报告披露日，公司直接持有80%股权。
（四）天津北特汽车零部件有限公司公司
名称：天津北特汽车零部件有限公司
注册地址：天津市静海经济开发区北区7号路中央大道16号
法定代表人：靳晓堂
企业性质：有限责任公司
注册资本：5,000万元
成立日期：2010年6月09日
经营范围：汽车转向机，减震器，传动装置系统零部件设计，制造，加工；汽车及其他机械用超高强度板热成型加工，制造，销售，金属材料，五金工具销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外），新材料领域内的技术开发，技术转让，技术咨询，技术服务；自由厂房租赁。
最近一年又一期的经营及资产状况：
金额单位：人民币万元
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三、担保协议的主要内容
本次公告的担保事项尚未签订担保协议，具体担保内容以未来签订的担保合同为准。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告披露日，上市公司及其子公司对外担保实际余额为13,065.46万元，占公司2020年12月31日经审计净资产的8.39%，无逾期担保。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二○二二年四月八日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2022-017
上海北特科技股份有限公司
关于公司2022年度使用闲置自有资金
进行委托理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
· 委托理财受托方：商业银行、证券公司等金融机构
· 委托理财金额：不超过1 亿元人民币，上述额度内的资金可循环进行投资滚动使用。
· 委托理财投资类型：安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品。
· 履行的审议程序：为合理使用资金，公司2022年拟使用不超过1个亿的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，资金可以滚动使用，有效期为股东大会决议通过之日起到2022年年度股东大会召开之日，任意时点公司购买理财产品总额不得超过1个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。本事项需提交股东大会审议。
一、委托理财情况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率，降低财务成本，在确保资金安全的前提下，公司2022年拟使用不超过1个亿的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，资金可以滚动使用，有效期为股东大会决议通过之日起到2022年年度股东大会召开之日，任意时点公司购买理财产品总额不得超过1个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。
（二）资金来源
公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
二、公司内部需要履行的审批程序
本事项已经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。
三、委托理财协议主体的基本情况
公司拟购买的理财产品交易对方与公司不存在产权、资产、债权、债务、人员等方面的其它关系。
四、风险控制措施
公司本次使用闲置自有资金购买理财，不会对公司正常生产经营造成不良影响，公司将通过以下措施控制风险：
（一）公司审计部负责对现金管理产品业务进行监督与审计。
（二）公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理产品投资以及相应的损益情况。
五、独立董事意见
在保障投资资金安全的前提下，公司使用自有资金购买理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
上海北特科技股份有限公司
董事会
二○二二年四月八日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-016
上海北特科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
公司拟续聘具备证券、期货业务资格的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师事务所”或“中汇”）为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构。
一、续聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月19日
注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室
执业资质：会计师事务所执业证书
是否曾从事过证券服务业务：是
是否加入相关国际网络：是，克瑞斯顿国际（Kreston International）
历史沿革：中汇会计师事务所（特殊普通合伙），创立于1992年，2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州。经过近30年的发展，先后在北京、上海、深圳、成都、南京、苏州、无锡、宁波、济南、广州、长春等经济较为发达的省市设立了分支机构，同时也在中国香港与美国洛杉矶设立国际服务网络，中汇对各分支机构在人力资源管理、合伙人考核晋升及分配机制、业务项目管理、执业技术标准和质量控制、会计核算与财务管理、信息化管理与作业系统等各方面实行高度一体化管理模式。中汇拥有从事证券、期货业务，央企年报审计业务，金融相关审计业务，会计司法鉴定业务等多种重要的执业资格与服务能力，能为国内外各行业客户提供财务审计及咨询、内控审计及咨询、IT审计及咨询、国际业务等全方面的专业服务，尤其在IPO及上市公司审计、国有大型企业年报审计、金融机构年报审计，以及内部控制审计等专业服务领域具有较强的实力，能够较好满足公司建立健全内部控制及财务审计工作的需求。中汇在2003年加入全球排名前十三的国际会计网络，在全球拥有125个国家网络服务资源，能够更好服务中国企业走向国际。
2. 人员信息，包括首席合伙人、合伙人数量、注册会计师人数及近一年的变动情况、是否有注册会计师从事过证券服务业务及其人数、从业人员总数等；
中汇首席合伙人余强，截至2021年12月31日，合伙人数量88人，注册会计师人数557人，年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数177人。
3.业务规模；
中汇最近一年（2020年度）经审计的收入总额78,812万元，其中审计业务收入63,250万元，证券业务收入34,008万元。上年度共承办111家上市公司年报审计。上年度上市公司审计客户主要行业：（1）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业，（2）制造业-电气机械及器材制造业，（3）制造业-化学原料及化学制品造业，（4）制造业-专用设备制造业，（5）制造业 -医药制造业，上年度上市公司审计收费总额共9,984万元。
4.投资者保护能力：中汇未计提职业风险基金，已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额10,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录：中汇及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年（2019-2021年）中汇累计受到证券监管部门行政处罚1次，行政监管措施4次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年3名从业人员因执业行为受到行政处罚1次、8名从业人员受到监督管理措施4次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。
（二）项目成员信息
1.项目合伙人：金刚锋
执业资质：注册会计师、注册税务师
从业经历：自2008年12月开始从事审计行业，具备12年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：作为扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)的签字注册会计师及项目负责人成功辅导企业上市；主导和参与了鲍斯股份(SZ.300441)、盛洋科技(SH.603703)、京华激光(SH.603607)等资产并购重组项目；继峰股份(SH.603997)、中大力德(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)、华正新材(SH.603186)、诚邦股份(SH.603316)、电魂网络(SH.603258)等上市公司年报审计的签字注册会计师及项目负责人。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：13年
是否具备专业胜任能力：是
2、质量控制复核人：朱敏
执业资质：注册会计师、注册资产评估师
从业经历：自1993年6月开始从事审计行业，主要从事资本市场相关服务，曾负责复核的IPO项目、上市公司的年报审计项目包括：宏柏新材(SH.605366)、瑞丰新材(SZ.300910)、台华新材(SH.603055)、金信诺(SZ.300252)、富控娱乐(SH.600634)、初灵信息(SZ.300250)等。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：27年
是否具备专业胜任能力：是
3、签字注册会计师：周燕波
执业资质：注册会计师、注册税务师
从业经历：自2014年7月开始从事审计行业，具备6年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括： 扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)首发上市现场负责人；盛洋科技(SH.603703)、京华激光(SH.603607)等资产并购重组项目现场负责人；继峰股份(SH.603997)、中大力德(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)等上市公司年报审计的现场负责人。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：7年
是否具备专业胜任能力：是
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
项目合伙人金刚锋、签字会计师周燕波，及质量控制复核人朱敏不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。
（三）审计收费
2021年审计费用为人民币不含税金额142万元（包含财务审计费用和内控审计费用两项），2022年度审计服务收费会按照2022年审计业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司已提请股东大会授权董事会根据2022年度财务审计具体工作量及市场价格水平，确定2022年度财务及内控审计费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）上市公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见。
经对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、
独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构及内部控制审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。
（二）上市公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见。
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我们作为公司的独立董事，就公司续聘会计师事务所的事项向公司管理层了解了具体情况，基于独立判断立场，经认真研究，并审核了续聘会计师事务所的相关资质等证明材料。我们认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司审计工作要求。
中汇自担任公司财务审计机构、内控审计机构以来，遵照独立、客观、公正的执业准则，很好地履行了相关责任和义务。此次续聘会计师事务所不违反相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。
（三）上市公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。
公司于2022年4月6日第四届董事会第十八次会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于聘任公司2022年度财务审计机构、内控审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2022 年审计工作，聘期一年。
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2021年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇二二年四月八日
