上海浦东发展银行股份有限公司
关于与浦银金融租赁股份有限公司
关联交易公告
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上海浦东发展银行股份有限公司
关于与浦银金融租赁股份有限公司
关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 2022年4月8日，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十六次会议审议通过了《公司关于与浦银金融租赁股份有限公司关联交易的议案》，同意给予浦银金融租赁股份有限公司（以下简称“浦银租赁”）综合授信额度人民币193亿元，授信到期日2023年1月25日。
● 本次关联交易已经董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）审议通过，并由董事会审核批准，无需提交股东大会审议。
● 该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
一、关联交易概述
根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构关联交易管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》，以及《公司章程》《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次公司核定给予浦银租赁综合授信额度人民币193亿元，占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的3.65%，属于重大关联交易，但未达到5%，由公司董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）审议后，提交董事会批准，无需提交股东大会审议。
2022年4月7日，公司召开第七届董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）第二十九次会议，审议并同意将《公司关于与浦银金融租赁股份有限公司关联交易的议案》提交董事会审议。
2022年4月8日，公司召开第七届董事会第三十六次会议，经董事会审议，同意给予浦银租赁综合授信额度人民币193亿元，授信到期日2023年1月25日。
鉴于公司核定浦银租赁综合授信已占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的0.5％以上，根据上海证券交易所《股票上市规则》规定予以披露。
二、关联方介绍
1. 关联方关系介绍
鉴于浦银租赁为公司投资并控股的附属机构，为公司可施加重要影响的关联方，公司与其开展授信等业务，应遵照关联交易相关管理规定执行。
2．关联人基本情况
浦银金融租赁股份有限公司成立于2012年5月，注册地上海，现注册资本人民币50亿元，法定代表人刘以研。企业类型为非银行金融机构，主营业务范围主要包括融资租赁。公司持有其61.02%的股份。
浦银租赁作为全国首家金融资本和产业资本结合的金融租赁公司，充分发挥融资租赁“产融结合”、“融资融物”的功能特点。专注于航空航运、先进制造及新兴产业、能源电力、基础设施、公用事业等领域的发展，竭诚为客户提供专业化、特色化、创新型的金融租赁产品和服务。
截至2021年6月末，浦银租赁资产总额人民币1,007.28亿元，实现营业净收入人民币15.76亿元，净利润人民币4.13亿元。
三、关联交易定价政策
本次关联交易按照合规、公平原则协商订立具体交易条款，公司对其授信按照不优于对非关联方同类交易的条件进行，且不接受本公司股权作为质押，不为其融资行为担保，但其以银行存单、国债提供足额反担保除外。
四、本次关联交易对上市公司的影响情况
本次关联交易是公司的正常授信业务，对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
五、独立董事意见
公司给予浦银租赁综合授信额度人民币193亿元的关联交易事项，符合中国银保监会等监管部门相关规定的要求，审批程序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利益的情形。
六、备查文件目录
1．第七届董事会第三十六次会议决议；
2．经独立董事签字确认的独立意见。
特此公告。
上海浦东发展银行股份有限公司董事会
2022年4月8日
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上海浦东发展银行股份有限公司
关于与上海国际信托有限公司
关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 2022年4月8日，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十六次会议审议通过了《公司关于与上海国际信托有限公司关联交易的议案》，同意给予上海国际信托有限公司（以下简称“上海信托”）综合授信额度人民币33亿元，授信到期日2023年2月21日。
● 本次关联交易已经董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）审议通过，并由董事会审核批准，无需提交股东大会审议。
● 该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
一、关联交易概述
根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构关联交易管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》，以及《公司章程》《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次公司核定给予上海信托综合授信额度人民币33亿元，占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的0.62%，因单笔交易金额超过0.5%，比照重大关联交易履行审批流程，由公司董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）审议后，提交董事会批准，无需提交股东大会审议。
2022年4月7日，公司召开第七届董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）第二十九次会议，审议并同意将《公司关于与上海国际信托有限公司关联交易的议案》提交董事会审议。
2022年4月8日，公司召开第七届董事会第三十六次会议，经董事会审议，同意给予上海信托综合授信额度人民币33亿元，授信到期日2023年2月21日。
鉴于公司核定上海信托综合授信已占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的0.5％以上，根据上海证券交易所《股票上市规则》规定予以披露。
二、关联方介绍
1. 关联方关系介绍
鉴于上海信托为公司投资并控股的附属机构，为公司可施加重要影响的关联方，公司与其开展授信等业务，应遵照关联交易相关管理规定执行。
2．关联人基本情况
上海国际信托有限公司成立于1981年,注册地上海，现注册资本人民币50亿元，法定代表人潘卫东，企业类型为非银金融机构，营业范围包括资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托、其他财产信托等。公司持有其股份 97.33%。
上海信托主要从事资产管理、家族及财富管理业务，为高净值客户提供专业的理财方案与服务，业务领域主要涵盖股权债权融资、证券投资、另类投资、工商受托、公益信托、投行服务、家族传承等范围，是目前国内信托行业业务品种齐全、产品服务体系完备的专业投资机构之一。
截至2021年6月末，上海信托合并管理资产规模人民币8,870.90亿元，实现合并报表营业收入人民币25.4亿元，净利润人民币10.75亿元。
三、关联交易定价政策
本次关联交易按照合规、公平原则协商订立具体交易条款，公司对其授信按照不优于对非关联方同类交易的条件进行，且不接受本公司股权作为质押，不为其融资行为担保，但其以银行存单、国债提供足额反担保除外。
四、本次关联交易对上市公司的影响情况
本次关联交易是公司的正常授信业务，对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
五、独立董事意见
公司给予上海信托综合授信额度人民币33亿元的关联交易事项，符合中国银保监会等监管部门相关规定的要求，审批程序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利益的情形。
六、备查文件目录
1．第七届董事会第三十六次会议决议；
2．经独立董事签字确认的独立意见。
特此公告。
上海浦东发展银行股份有限公司董事会
2022年4月8日
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上海浦东发展银行股份有限公司
关于与海通证券股份有限公司
关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 2022年4月8日，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十六次会议审议通过了《公司关于与海通证券股份有限公司关联交易的议案》，同意给予海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）综合授信额度人民币215亿元，授信到期日2023年3月10日。
● 本次关联交易已经董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）审议通过，并由董事会审核批准，无需提交股东大会审议。
● 该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
一、关联交易概述
根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构关联交易管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》，以及《公司章程》《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次公司核定给予海通证券综合授信额度人民币215亿元，占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的4.07%，属于重大关联交易，但未达到5%，由公司董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）审议后，提交董事会批准，无需提交股东大会审议。
2022年4月7日，公司召开第七届董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）第二十九次会议，审议并同意将《公司关于与海通证券股份有限公司关联交易的议案》提交董事会审议。
2022年4月8日，公司召开第七届董事会第三十六次会议，经董事会审议，同意给予海通证券综合授信额度人民币215亿元，授信到期日2023年3月10日。
鉴于公司核定海通证券综合授信已占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的0.5％以上，根据上海证券交易所《股票上市规则》规定予以披露。
二、关联方介绍
1. 关联方关系介绍
鉴于公司独立董事张鸣、监事曹奕剑分别担任海通证券独立董事和监事，根据相关监管规定，海通证券为公司的关联方，公司与其开展授信业务，应遵照关联交易相关管理规定执行。
2．关联人基本情况
海通证券成立于1988年，注册地上海，现注册资本130.64亿元（2020年8月由115.02亿元增加至130.6,4亿元），法定代表人周杰，企业类型为非银金融机构。营业范围为证券经纪，证券自营，证券承销与保荐，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，直接投资业务，证券投资基金代销，为期货公司提供中间介绍业务，融资融券业务，代销金融产品，股票期权做市业务，中国证监会批准的其他业务。海通证券为上交所（代码：600837）、港交所（代码：06837）两地上市公司，其在自营投资、信用业务、投行业务等领域均在业内排名前茅。
截至2021年末，海通证券实现营业收入432.05亿元、归属于母公司股东的净利润128.27亿元、总资产7,449.25亿元、归属于母公司股东的净资产1,631.38亿元。 三、关联交易定价政策
本次关联交易按照合规、公平原则协商订立具体交易条款，公司对其授信按照不优于对非关联方同类交易的条件进行，且不接受本公司股权作为质押，不为其融资行为担保，但其以银行存单、国债提供足额反担保除外。
四、本次关联交易对上市公司的影响情况
本次关联交易是公司的正常授信业务，对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
五、独立董事意见
公司给予海通证券综合授信额度人民币215亿元的关联交易事项，符合中国银保监会等监管部门相关规定的要求，审批程序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利益的情形。
六、备查文件目录
1．第七届董事会第三十六次会议决议；
2．经独立董事签字确认的独立意见。
特此公告。
上海浦东发展银行股份有限公司董事会
2022年4月8日
■
上海浦东发展银行股份有限公司
第七届董事会第三十六次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十六次会议于2022年4月8日以书面传签方式召开，会议通知及会议文件于2022年3月31日以电子邮件方式发出。应参加会议董事12名，实际参加会议董事12名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开董事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。
公司监事、高级管理人员通过审阅会议资料方式列席本次会议。
会议审议并经表决通过了：
1.《公司〈2021年度负债质量管理情况评估报告〉的议案》
同意：12票 弃权：0票 反对：0票
2．《公司〈2021年度并表管理报告〉的议案》
同意：12票 弃权：0票 反对：0票
3.《公司关于修订〈银行账簿利率风险管理办法〉的议案》
同意：12票 弃权：0票 反对：0票
4．《公司关于与浦银金融租赁股份有限公司关联交易的议案》
同意：8票 弃权：0票 反对：0票 回避表决：4票
（郑杨董事长、潘卫东副董事长、陈正安董事、刘以研董事因关联关系回避表决）
5.《公司关于与浦银国际控股有限公司关联交易的议案》
同意：8票 弃权：0票 反对：0票 回避表决：4票
（郑杨董事长、潘卫东副董事长、陈正安董事、刘以研董事因关联关系回避表决）
6．《公司关于与上海国际信托有限公司关联交易的议案》
同意：8票 弃权：0票 反对：0票 回避表决：4票
（郑杨董事长、潘卫东副董事长、陈正安董事、刘以研董事因关联关系回避表决）
7.《公司关于与海通证券股份有限公司关联交易的议案》
同意：11票 弃权：0票 反对：0票 回避表决：1票
（张鸣独立董事因关联关系回避表决）
8.《公司关于调整2022年度机构设置计划的议案》
同意：12票 弃权：0票 反对：0票
特此公告。
上海浦东发展银行股份有限公司董事会
2022年4月8日
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上海浦东发展银行股份有限公司
第七届监事会第三十五次会议
决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第三十五次会议于2022年4月8日以书面传签方式召开，会议通知及会议文件已于2022年3月31日以电子邮件方式发出。会议应参加表决监事9名，实际参加表决监事9名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会法定人数的规定，表决所形成的决议合法、有效。
会议审议并经表决通过了：
1.《公司〈2021年度负债质量管理情况评估报告〉的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
2.《公司〈2021年度并表管理报告〉的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
3.《公司关于修订〈银行账簿利率风险管理办法〉的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
4.《公司关于与浦银金融租赁股份有限公司关联交易的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
5.《公司关于与浦银国际控股有限公司关联交易的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
6.《公司关于与上海国际信托有限公司关联交易的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
7.《公司关于与海通证券股份有限公司关联交易的议案》
同意：8票 回避：1票 弃权：0票 反对：0票
（注：公司监事曹奕剑因关联关系回避表决）
8.《公司〈2021年度主要投资企业经营与管理情况报告〉的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
9.《公司〈2021年度数据治理执行情况报告〉的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
10.《公司〈2021年度流动性风险管理及压力测试报告〉的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
11.《公司〈2021年度法律合规风险管理报告〉的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
12.《公司〈2021年度反洗钱工作情况报告〉的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
13.《公司关于调整2022年度机构设置计划的议案》
同意：9票 弃权：0票 反对：0票
特此公告。
上海浦东发展银行股份有限公司监事会
2022年4月8日
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上海浦东发展银行股份有限公司
关于与浦银国际控股有限公司
关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 2022年4月8日，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十六次会议审议通过了《公司关于与浦银国际控股有限公司关联交易的议案》，同意给予浦银国际控股有限公司（以下简称“浦银国际”）综合授信额度港币90亿元，授信到期日2023年1月10日。
● 本次关联交易已经董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）审议通过，并由董事会审核批准，无需提交股东大会审议。
● 该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
一、关联交易概述
根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）《银行保险机构公司治理准则》《银行保险机构关联交易管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》，以及《公司章程》《公司关联交易管理办法》等相关规定，本次公司核定给予浦银国际综合授信额度港币90亿元，占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的1.39%，属于重大关联交易，但未达到5%，由公司董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）审议后，提交董事会批准，无需提交股东大会审议。
2022年4月7日，公司召开第七届董事会风险管理与关联交易控制委员会（消费者权益保护委员会）第二十九次会议，审议并同意将《公司关于与浦银国际控股有限公司关联交易的议案》提交董事会审议。
2022年4月8日，公司召开第七届董事会第三十六次会议，经董事会审议，同意给予浦银国际综合授信额度港币90亿元，授信到期日2023年1月10日。
鉴于公司核定浦银国际综合授信已占公司最近一期经审计的归属于母公司普通股股东净资产的0.5％以上，根据上海证券交易所《股票上市规则》规定予以披露。
二、关联方介绍
1.关联方关系介绍
鉴于浦银国际为公司全资控股子公司，为公司可施加重要影响的关联方，公司与其开展授信业务，应遵照关联交易相关管理规定执行。
2．关联人基本情况
浦银国际于2015年3月在香港正式开业，现注册资本为港币15亿元，实缴资本港币5.05亿元。法定代表人王新浩，企业类型为非银行金融机构（境外投资银行），主营业务包括企业融资业务、环球资本市场业务、证券销售交易业务、资产管理业务和直接投资业务，致力于打造一站式全流程金融服务。浦银国际拥有香港证监会颁发的第一类“证券交易”、第四类“就证券提供意见”、第六类“就机构融资提供意见”、第九类“资产管理”等受规管活动许可，以及香港上市保荐业务资格。公司持有其100%股权。
截至2021年6月末，浦银国际资产总额港币197.63亿元，实现业务收入港币13.13亿元，净利润港币7.87亿元。
三、关联交易定价政策
本次关联交易按照合规、公平原则协商订立具体交易条款，公司对其授信按照不优于对非关联方同类交易的条件进行，且不接受本公司股权作为质押，不为其融资行为担保，但其以银行存单、国债提供足额反担保除外。
四、本次关联交易对上市公司的影响情况
本次关联交易是公司的正常授信业务，对公司持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。
五、独立董事意见
公司给予浦银国际综合授信额度港币90亿元的关联交易事项，符合中国银保监会等监管部门相关规定的要求，审批程序符合《公司章程》等相关规定，交易公允，没有发现存在损害其他股东合法利益的情形。
六、备查文件目录
1．第七届董事会第三十六次会议决议；
2．经独立董事签字确认的独立意见。
特此公告。
上海浦东发展银行股份有限公司董事会
2022年4月8日
