证监会：深入推进资本市场法治政府建设

突出放管结合 引导鼓励产品创新

◎记者 梁银妍 ○编辑 马婧妤

证监会官方网站昨日发布消息，介绍了证监会2021年法治政府建设情况。其中提到，证监会今年将持续深入推进资本市场法治政府建设，深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革，进一步加强资本市场基础制度建设，突出放管结合，引导、鼓励市场产品创新。

2021年，证监会坚持稳中求进的工作总基调，紧扣“建制度、不干预、零容忍”工作方针，持续加强资本市场法治政府建设，取得了显著成效，包括：

夯实资本市场基础法律制度，完善资本市场制度体系；深入推进“放管服”改革，切实履行法定职责；落实“零容忍”要求，依法全面从严治市；坚持严格规范公正文明高效执法，防范化解资本市场重点领域风险；强化对行政权力的监督和制约，切实防范权力滥用；健全多元化纠纷解决机制，保护投资者合法权益；健全科技监管体系，提升资本市场法治建设数字化水平。

在完善资本市场制度体系方面，去年资本市场基础性制度得到了体系化改善，资本市场法律体系“四梁八柱”基本建成；北京证券交易所设立开市，多层次资本市场制度体系更趋完善；注册制制度机制进一步完善，为在全市场实行注册制改革创造了条件。同时，证监会推动完善了资本市场重要制度规则，开展了上市公司监管法规体系整合工作。

在深入推进“放管服”改革方面，去年证监会深化行政审批制度改革，高效履行行政许可职责；推行证明事项告知承诺制，修改并更新发布了相关许可事项服务指南；持续优化行政许可及备案工作；推进备案事项清理工作；深化市场产品创新，合并深圳证券交易所主板与中小板，优化板块结构，更好满足不同发展阶段企业的融资需求，推进公开募集基础设施证券投资基金（REITs）试点成功落地，积极稳妥推进期货市场建设。

在依法全面从严治市方面，去年证监会加强资本市场“零容忍”制度建设，成立打击资本市场违法活动协调工作小组、建立最高人民检察院派驻证监会的工作机制等多项任务已经完成，或取得重要进展。同时，证监会从严打击证券违法活动，加强大案要案惩治和重点领域执法；强化日常监管，促进市场主体依法规范运作。

数据显示，证监会去年共办理案件609起，作出处罚决定371项，罚没款金额45.53亿元，向公安机关移送和通报涉嫌证券期货犯罪案件线索177起，对上市公司及相关方、非上市公众公司分别采取行政监管措施709家次、211次，对证券基金经营机构、私募机构分别采取行政监管措施194家次、378家次。

在防范化解资本市场重点领域风险方面，去年证监会夯实行政执法制度基础，完善稽查执法程序规范；优化监管效能，建立健全风险监测预警机制，牢牢守住不发生系统性风险的底线；完善诚信建设制度机制，推进资本市场诚信约束和激励。

在切实防范权力滥用方面，去年证监会在适应注册制改革变化下，持续完善重点领域公权力监督制约机制；推进政务公开，持续提高监管透明度；主动接受人大政协监督，切实把办理全国两会建议提案与推进资本市场改革发展稳定工作结合起来；积极接受司法监督，扎实做好行政应诉工作。

在保护投资者合法权益方面，2021年证监会推动首单证券纠纷特别代表人诉讼成功落地，完善证券期货纠纷多元化解机制，持续高标准做好投资者诉求处理工作，充分发挥复议监督功能，积极推动投资者赔偿救济实践。

在健全科技监管体系方面，去年证监会推进政务服务信息系统建设，构建证监会政务服务平台，并与国家政务服务平台互联互通；加强大数据应用，建立涉案账户信息数据库；进一步提升证券期货法规数据库系统的利用率，持续更新面向社会开放的证券期货法规数据库。

证监会官网消息表示，今年证监会将持续深入推进资本市场法治政府建设，持续深化以全面实行股票发行注册制为主线的资本市场改革，进一步加强资本市场基础制度建设；突出放管结合，认真履行监管职责，引导、鼓励市场产品创新；严格落实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，健全证券执法司法体制机制，严厉打击资本市场违法行为，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。