河南豫能控股股份有限公司
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：定2022-02
2021年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
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非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,355,587,847股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.00元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
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2、报告期主要业务或产品简介
公司深耕能源行业，资产结构优良，多元化发展格局初步形成，已成为河南省唯一一家集火力发电、新能源、抽水蓄能、煤炭贸易物流、综合能源服务于一体的省级资本控股的综合能源上市公司。
1.火电项目投资管理业务
报告期内，公司火电总装机容量为7,660MW，包括：天益公司2×600MW超临界发电机组，中益公司2×660MW超超临界发电机组，丰鹤公司2×600MW超临界发电机组，鹤淇公司2×660MW超超临界发电机组、1×300MW亚临界发电机组，濮阳豫能2×660MW超超临界热电联产机组、鸭电公司1×350MW亚临界发电机组；应急备用电源容量650MW，为鸭电公司#2机组（350MW亚临界发电机组）、鹤淇公司#1机组（300MW亚临界发电机组）。控股火电装机规模占河南省公用燃煤总装机容量的12.48%。此外，公司拥有联营企业华能沁北（4×600MW＋2×1000MW）12%股权，并受托管理控股股东投资集团下辖全部火力发电装机。
2.煤炭物流业务
投资建设了专业化、智能化、现代化大型煤炭物流储配基地和煤炭物流枢纽，深耕瓦日线、奋战主通道，逐步形成立足中原，辐射周边的业务格局；围绕煤炭大宗产业链中“交易+物流+金融+数据”四大要素，构建采购、分销、仓储、配送及金融服务为一体的供应链协同平台；基于互联网思维和互联网技术，打造涵盖线上线下交易、供应链金融、大数据开发、多式联运等新模式、新业态的立体式、多维度供应链业务。2022年3月15日，豫煤交易中心全资子公司豫煤数字港取得道路运输经营许可证，依法开展网络货运即网络平台道路货物运输经营活动，逐步打造“货主－豫煤数字港－司机－后市场服务商”全产业链的汽运新业态。
3.新能源业务
围绕“30·60”碳达峰、碳中和目标，努力提高新能源发电装机规模，构建以新能源为主体的省级综合能源服务商。截至2021年底，公司建成投运新能源子公司八个风电项目366MW，长垣益通生物质热电联产项目1×30MW，天益公司光伏发电项目7MWp、濮阳豫能分布式光伏项目1.35MWp、豫能煤炭物流园分布式光伏发电项目1.5 MWp；成立鲁山豫能抽水蓄能有限公司、林州豫能抽水蓄能有限公司，河南鲁山抽水蓄能1200WM项目获得核准，林州弓上抽水蓄能1200WM项目正在进行前期工作；成立襄城县、南阳市鸭河工区、淇县、鲁山县、固始县、林州市等整县屋顶分布式光伏项目公司，在建分布式光伏发电项目装机128.65MW；成立地热能公司，积极开拓河南省地热能供暖市场；跟踪研究新型储能、氢能、数字能源等战略性新兴产业及未来产业。
4.综合能源服务业务
充分发挥能源产业链优势，围绕产业园区、用能企业的综合能源服务需求，以提高用能效率及实现循环利用为目标，为用户提供全方位、多层次的一揽子能源解决方案。开拓售电业务，争取市场交易电量；介入增量配电网建设和经营业务，实现配售一体化；围绕电力生产过程中产生的灰、渣、废水等废弃物，按照产业化运作思维，开展废弃物综合利用，挖潜经济效益；成立碳资产管理公司，盘活碳资产、开展碳资产管理业务；推动检修公司转型，打造集检修、电力工程总承包于一体的专业公司；依托豫能控股技术中心搭建项目管理和技术中台，开展可研编制、技术咨询、工程设计等业务；推动中原e购成为运营一站式全流程在线化B2B工业品集采电商平台。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
单位：元
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（2）分季度主要会计数据
单位：元
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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
√ 是 □ 否
2020年10月、2021年3月，本公司与投资集团签署《附条件生效的发行股份及支付现金购买资产协议》及《补充协议》，以向投资集团发行股份及支付现金对价的方式购买投资集团所持濮阳豫能100%股权。濮阳豫能100%股权以中联资产评估集团有限责任公司出具的中联评报字[2021]第192号评估报告的评估结果为依据作价人民币1,262,844,200.00元（评估基准日：2020年9月30日），其中本公司向投资集团发行股份购买资产的金额为人民币832,300,000.00元，对应的发行股份数量为205,000,000股，发行价格为人民币4.06元/股；剩余对价金额为人民币430,544,200.00元，以现金方式向投资集团支付。截至2021年9月30日止，本公司已收到投资集团以濮阳豫能股权出资缴纳的新增注册资本计人民币205,000,000.00元。濮阳豫能100%股权过户至本公司名下，并已办理完成股东变更的工商登记手续。合并日为2021年9月30日。濮阳豫能系本公司的控股股东投资集团的子公司，由于合并前后合并双方均受投资集团控制且该控制并非暂时性，故本合并属同一控制下企业合并追溯调整前期数据。
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
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5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
√ 适用 □ 不适用
（1）债券基本信息
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（2）债券最新跟踪评级及评级变化情况
2021年7月5日，联合资信评估股份有限公司通过对公司主体长期信用状况进行综合分析和评估，确定公司主体长期信用等级为AA+，评级展望为稳定，该信用等级自2021年7月5日至2022年7月4日有效，在报告期内，公司跟踪信用评级未发生变化。
（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
单位：万元
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三、重要事项
1.对外投资设立抽水蓄能项目公司及河南鲁山抽水蓄能电站项目获得核准
2021年1月14日，经公司董事会2021年第一次临时会议审议通过，根据与鲁山县人民政府签订的《打造全要素综合能源、服务示范区框架合作协议》，按照当地政府核准审批抽水蓄能电站项目需在当地注册项目公司的政策要求，公司使用自有资金1亿元出资设立全资子公司鲁山豫能抽水蓄能有限公司。
2021年1月15日，鲁山豫能抽水蓄能有限公司取得了鲁山县市场监督管理局颁发的营业执照。
2021年7月12日，公司收到河南省发展和改革委员会下发的《关于河南鲁山抽水蓄能电站项目核准的批复》（豫发改电力〔2021〕557号），河南鲁山抽水蓄能电站项目获得核准。
2021年10月27日，公司董事会2021年第九次临时会议审议通过，公司出资1亿元成立林州豫能抽水蓄能有限公司，开展林州弓上抽水蓄能电站项目前期工作。
2021年12月24日，林州豫能抽水蓄能有限公司取得了林州市市场监督管理局颁发的营业执照。
相关公告详见2021年1月15日、1月19日、7月14日、10月27日、12月24日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2.长垣生物质热电项目建成投运
2021年1月，长垣生物质热电项目一次性通过72+24小时满负荷试运行，由河南省电力建设工程质量监督中心站组织进行了商业运行前的监督检查。
相关公告详见2021年1月30日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3.子公司投资建设鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园工业供汽项目
2021年4月26日，公司召开董事会2021年第三次临时会议，审议通过了《关于子公司投资建设鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园工业供汽项目的议案》。公司控股子公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司投资建设鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园工业供汽项目，总投资为3102.25万元。
相关公告详见2021年4月27日《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
4.公司子公司设立整县屋顶分布式光伏项目公司并对外投资建设分布式光伏项目
2021年4月26日，公司召开董事会2021年第三次临时会议，审议通过了《关于子公司投资建设分布式光伏项目的议案》，投资建设9个分布式光伏项目，总装机容量8190.72kWp。
2021年8月26日，公司召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司全资子公司对外投资建设镇平言石小镇一期南区屋顶分布式光伏项目并设立公司的议案》，投资建设镇平言石小镇一期南区屋顶分布式光伏发电项目，建设规模为5.99MWp，天益发电100%出资设立镇平天益新能源有限公司，注册资本为人民币800万元。
2021年9月15日，镇平天益新能源有限公司取得镇平县市场监督管理局颁发的营业执照。
2021年10月20日，公司召开董事会2021年第八次临时会议，会议审议通过了《关于公司全资子公司对外投资设立豫能襄城新能源公司并投资建设襄城县库庄镇屋顶分布式光伏项目的议案》，项目总装机容量为30.336MWp，河南豫能新能源有限公司（简称“豫能新能源公司”）、南阳天益发电有限责任公司（简称“天益发电公司”）与河南硅都新材料科技有限公司（简称“硅都公司”）分别按照51%：43%：6%比例，出资5000万元成立项目公司。
2021年10月22日，襄城县豫能综合能源有限公司取得襄城县市场监督管理局颁发的营业执照。
2021年12月7日，公司召开董事会2021年第十次临时会议，会议审议通过了《关于投资建设整县屋顶分布式光伏项目及设立公司的议案》，在南阳市鸭河工区、平顶山市鲁山县、鹤壁市淇县、信阳市固始县、安阳市林州市投资设立豫能南都新能源有限公司、鲁山豫能碳中和有限公司、鹤壁豫能朝歌新能源科技有限公司、固始县豫能综合能源有限公司、林州豫能综合能源有限公司5个整县屋顶分布式光伏项目公司；对外投资建设南阳市鸭河工区屋顶分布式光伏发电项目、南阳市天泰水泥BIPV屋顶分布式光伏发电项目、鲁山县电商产业园屋顶分布式光伏发电项目、淇县等八县区户用屋顶分布式光伏发电项目、中原建港工商业屋顶分布式光伏发电项目、长垣市双创园一期屋顶分布式光伏发电项目、濮阳化工产业聚集区屋顶分布式光伏发电项目7个屋顶分布式光伏项目，总建设装机规模84.02612MWp。
相关公告详见2021年4月27日、8月28日、9月17日、10月21日、10月23日、12月8日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
5.子公司投资建设“引热入安”供热项目（鹤壁段）
2021年6月10日，公司召开董事会2021年第五次临时会议，审议通过了《关于子公司投资建设“引热入安”供热项目（鹤壁段）的议案》。公司子公司鹤壁丰鹤发电有限公司、鹤壁鹤淇发电有限公司投资建设“引热入安”供热项目（鹤壁段），总投资为83307.6万元。其中丰鹤发电对其2×600MW机组进行供热改造，总投资为29055万元；鹤淇发电对其1×300MW机组进行供热改造，总投资为4230万元；丰鹤发电建设供热首站至鹤壁市与安阳市交界处的长输零级热力管网（管径2×DN1600，长度17公里），总投资50022.6万元。
2021年11月15日，“引热入安”项目已全线完成注水，并完成水循环升温试验，具备根据安阳市热网调度要求随时供暖条件。
相关公告详见2021年6月11日、11月17日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
6.对外投资设立碳资产管理公司
2021年6月10日，公司召开董事会2021年第五次临时会议，审议通过了《关于对外投资设立碳资产管理公司的议案》，公司使用自有资金5000万元出资设立全资子公司河南格瑞碳资源管理有限公司。
2021年7月26日，河南格瑞碳资源管理有限公司取得郑州市金水区市场监督管理局颁发的电子和纸质营业执照。
相关公告详见2021年6月11日、7月27日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
7.对外投资设立地热能公司
2021年7月14日，公司召开董事会2021年第六次临时会议审议通过了《关于对外投资设立地热能公司的议案》，公司与浙江正泰聚能科技有限公司（简称“正泰聚能”）合作，共同出资设立河南豫正地热能有限公司（简称“地热能公司”），地热能公司注册资本为人民币3,000万元，公司以货币方式出资，认缴1,530万元，持有地热能公司51%的股权；正泰聚能以货币方式出资，认缴1,470万元，持有地热能公司49%的股权，双方股东出资分期缴纳。
2021年8月6日，河南豫正地热能有限公司取得郑州市金水区市场监督管理局颁发的电子和纸质营业执照。
相关公告详见2021年7月15日、8月7日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
8.发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
2021年7月21日，公司收到中国证监会所核发的《关于核准河南豫能控股股份有限公司向河南投资集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕2388号），核准公司向河南投资集团有限公司发行20,500万股股份购买相关资产。核准公司发行股份募集配套资金不超过830,544,200元。
2021年9月14日，标的资产完成过户工商变更，濮阳豫能发有限责任公司成为公司全资子公司。
2021年12月14日，河南投资集团有限公司对标的资产过渡期间减少的净资产进行了补偿。
2021年12月30日，公司向河南投资集团有限公司发行20,500万股股份上市。
相关公告详见2021年7月22日、9月16日、12月15日、12月28日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
9.公司全资子公司对外投资增量配电网项目并设立公司
2021年7月14日，公司召开董事会2021年第六次临时会议，审议通过了《关于公司全资子公司对外投资增量配电网项目并设立公司的议案》。通过竞争性磋商，公司子公司河南豫能能源科技有限公司（简称“能源科技公司”）成为鹤壁市宝山循环经济产业集聚区增量配电业务试点优选（社会资本方）项目（简称“宝山增量配电网项目”）业主。公司子公司能源科技公司与鹤壁市宝山资产管理有限公司（简称“宝山资产公司”）共同组建成立一家新的项目公司鹤壁豫能综合能源有限公司，作为鹤壁市宝山循环经济产业集聚区增量配电业务试点项目公司。项目公司注册资本为人民币10000万元，公司子公司能源科技公司以货币方式出资，认缴9500万元，持有项目公司95%的股权；宝山资产公司以货币方式出资，认缴500万元，持有项目公司5%的股权，双方股东出资分期缴纳。
2021年8月12日，鹤壁豫能综合能源有限公司取得鹤壁市市场监督管理局颁发的电子和纸质营业执照。
相关公告详见2021年7月15日、8月14日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
10.发行2021年第一期超短期融资券
2021年7月23日，公司收到中国银行间市场交易商协会核发的《接受注册通知书》（中市协注【2021】SCP279号），协会接受公司超短期融资券注册金额为人民币10亿元，注册额度自通知书落款之日起2年内有效，由国家开发银行、中国民生银行股份有限公司、中信银行股份有限公司和中原银行股份有限公司联席主承销，在注册有效期内可分期发行。
2021年8月23日，公司发行2021年第一期超短期融资券，实际发行总额5亿元，发行利率2.87%。
相关公告详见2021年7月24日、8月24日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
11.向新能源公司增加注册资本金
2021年8月9日，公司召开董事会2021年第七次临时会议，审议通过了《关于向新能源公司增加注册资本金的议案》，公司以自有资金对新能源公司增加注册资本金。本次增资完成后，新能源公司注册资本将从1亿元人民币增加至20亿元人民币。
相关公告详见2021年8月10日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
董事长：赵书盈
河南豫能控股股份有限公司
2022年4月7日
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2022-06
河南豫能控股股份有限公司
第八届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1. 河南豫能控股股份有限公司第八届董事会第五次会议召开通知于2022年3月27日以电子邮件形式发出。
2. 2022年4月7日会议在郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司会议室以现场表决方式召开。
3. 应出席会议董事7人，赵书盈董事长，余德忠、张勇、安汝杰董事和王京宝、刘振、史建庄独立董事共7人亲自出席了会议。
4. 会议由赵书盈董事长主持。列席本次会议的有：采连革监事会主席，郭金鹏、张静、韩献会、毕瑞婕监事，董事会秘书代艳霞，总会计师肖合燕，总工程师宋嘉俊、证券事务代表韩玉伟。
5. 会议的召开和出席会议人数符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《2021年经营管理工作报告暨2022年重点工作建议》
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，报告获得通过。
（二）审议通过了《2021年度董事会工作报告》
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，报告获得通过。该议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年度董事会工作报告》。
（三）审议通过了《2021年年度报告全文》及摘要
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，报告获得通过。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年年度报告全文》及刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《2021年年度报告摘要》。
（四）审议通过了《2021年度财务报告》
董事会认为公司对本次同一控制下企业合并追溯调整有关财务报表数据符合国家颁布的《企业会计准则》及其相关指南、解释以及公司会计政策的相关规定，追溯调整后的财务报表客观、真实地反映了公司的财务状况和实际经营成果。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，报告获得通过。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年年度报告》第十节财务报告。
（五）审议通过了《2021年度利润分配预案》
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司合并报表和母公司报表的未分配利润分别为-238,261.11万元、35,276.80万元。根据深交所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等规定，确认公司2021年末可供分配利润为-238,261.11万元。鉴于报告期末合并报表的累计未分配利润为负，根据本公司《章程》的相关规定，董事会同意关于2021年度不进行利润分配亦不进行资本公积金转增股本的分配预案，并将该议案提交2021年度股东大会审议。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。
独立董事王京宝、刘振、史建庄发表了独立意见，同意上述利润分配预案。详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
（六）审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
经安永安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2021年 12 月 31 日，公司经审计合并资产负债表中未分配利润为 -2,382,611,079.23元，实收股本为 1,355,587,847.00元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。2022年，公司将按照董事会的工作部署和总体安排，深入贯彻构建现代能源体系发展理念，坚持党建统领，加快推进传统煤电转型升级，加强新能源项目开发力度，做好全面风险防控，推动实现转型发展目标。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》。
（七）审议通过了《关于2022年度向银行申请综合授信额度及相关授权的议案》
为补充流动资金，满足公司日常经营和业务发展的资金需要，公司拟以信用方式向交通银行、广发银行、中信银行、华夏银行、兴业银行、中国邮政储蓄银行等金融机构申请总额不超过70亿元的综合授信额度，融资形式包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票贴现、信用证、保理业务、贸易融资、保函等。在取得相关银行的综合授信额度后，公司可视实际经营需要在授信额度范围内办理流动资金贷款等有关业务，最终发生额以实际签署的合同为准，贷款利率、期限等条件由公司与贷款银行协商确定。
上述综合授信额度的申请有效期为自公司2021年度股东大会审议通过之日至公司2022年度股东大会召开之日。授信期限内，授信额度可循环使用。上述授信额度不等于公司的实际融资金额，具体以公司与相关银行签订的协议为准。
为提高公司向银行申请授信额度的工作效率，公司董事会提请股东大会授权董事会，董事会转授权董事长在上述授信额度内办理相关手续，审核批准并签署公司向银行融资的相关文件，包括但不限于授信、借款、开户等有关的合同、协议、凭证等各项法律文件。公司以非信用方式申请银行融资，或者采用股权方式、发行债券方式的融资业务仍按相关规定单独履行决策程序。
独立董事王京宝、刘振、史建庄发表了同意的独立意见。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于2022年度向银行申请综合授信额度及相关授权的公告》，刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
（八）审议通过了《关于计提2021年度资产减值准备的议案》
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，为真实、准确地反映公司2021年12月31日的财务状况和2021年度经营成果，经公司及子公司对存在可能发生减值迹象的资产（范围包括应收账款、其他应收款、存货、固定资产等）进行全面清查和减值测试，公司2021年度合并报表范围内计提资产减值准备共计131,665,362.48元。
独立董事王京宝、刘振、史建庄对该事项发表了同意的独立意见。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于计提2021年度资产减值准备的公告》，刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
（九）审议通过了《2021年度内部控制评价报告》
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，报告获得通过。
独立董事王京宝、刘振、史建庄发表了同意的独立意见。详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年度内部控制评价报告》《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
（十）审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》
公司董事会同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报表和内部控制审计机构，与其签订《审计业务约定书》，聘期1年，财务报表审计费和内部控制审计费分别为35万元和20万元。
独立董事王京宝、刘振、史建庄事前认可该事项并发表了同意的独立意见。表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于拟续聘会计师事务所的公告》，刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
（十一）审议通过了《关于追加确认2021年度部分日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的议案》
2021年，公司控股子公司积极拓展供热、供汽业务，全力做好能源保障工作，因市政委托、特权经营权、询比采购、业务拓展等原因，追加确认2021年度日常关联交易金额7314.06万元。
2022年，根据生产经营和业务拓展需要，公司及公司控股子公司拟与关联方河南投资集团有限公司（以下简称“河南投资集团”）或其直接或间接控制的公司发生股权委托管理，房屋租赁，采购原材料，销售粉煤灰、石膏、蒸汽、电力及其他产品，提供维护、劳务服务，接受维护、劳务、物业、餐饮等服务等日常关联交易，预计2022年度日常关联交易总额73,850万元，2021年度日常关联交易实际发生 89,319.41万元，本年预计较上年减少的原因是：2021年5月，公司控股股东河南投资集团与中国联合水泥集团有限公司成立合资公司河南中联同力材料有限公司，河南投资集团以所持10 家水泥企业股权及同力系列商标权评估作价出资，持有河南中联同力材料有限公司40%股权，同力系10 家水泥企业不再纳入河南投资集团合并报表范围，按照《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》，2022年同力系10 家水泥企业不再作为公司关联法人。根据河南省发展和改革委员会《关于转发〈国家发展改革委关于进一步深化燃煤发电上网电价市场化改革的通知〉的通知》，2022年河南省优先发电、关停补偿电量等政策性电量不再物理执行，将以2分/千瓦时按照各企业政策性电量进行奖励，奖励资金由河南省全部发电企业共同分摊，因此2022年公司不再发生购买和出售发电指标关联交易。
河南投资集团为公司控股股东，该事项构成关联交易。
独立董事王京宝、刘振、史建庄对该关联交易事项表示事前认可并发表了同意的独立意见。
本次董事会在对该关联交易事项进行表决时，关联董事赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰回避了表决。表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于追加确认2021年度部分日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的公告》，刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
（十二）审议通过了《关于对外投资建设整县屋顶分布式光伏项目及设立公司的议案》
为实现碳达峰、碳中和目标，落实乡村振兴发展战略，保障能源安全，加快公司向综合能源服务商转型发展，根据国家能源局综合司、河南省发展和改革委员会“关于整县（市、区）屋顶分布式光伏开发试点”相关文件。公司子公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司、南阳天益发电有限公司、新乡中益发电有限公司、河南豫能新能源有限公司拟分别在平顶山市叶县、南阳市新野县、新乡市长垣市、新乡市原阳县投资设立叶县豫能新能源有限公司、新野县豫能综合能源有限公司、长垣豫能综合能源有限公司、原阳县豫能综合能源有限公司（具体公司名称以市场监督管理部门登记为准）4个整县屋顶分布式光伏项目公司，认缴出资金额共计19,250万元。
公司子公司拟对外投资建设濮阳市经济技术开发区红磨坊公司分布式光伏项目、新乡双园分布式光伏发电项目、丰鹤发电一期分布式光伏发电项目、固始县“一园一乡”分布式光伏发电项目、林州市合涧镇光伏发电项目、南阳普康恒旺药业屋顶分布式光伏发电项目、南阳天益兆强光电屋顶分布式光伏发电项目、南阳启泰制药屋顶分布式光伏发电项目、许昌市襄城县屋顶分布式光伏发电项目、新野县新甸铺镇屋顶分布式光伏发电项目、鲁山县整县屋顶分布式光伏发电项目、长垣市屋顶分布式光伏发电项目、固始县屋顶分布式光伏发电项目（二期）、宁陵县两园区分布式光伏发电项目14个屋顶分布式光伏项目，总建设装机规模902.00792MWp，总投资额356,957.62万元。
以上合计总投资376, 207.62万元。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次对外投资事项尚需提交2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于对外投资建设整县屋顶分布式光伏项目及设立公司的公告》。
（十三）审议通过了《关于投资建设光储一体化及光储充一体化项目的议案》
为实现碳达峰、碳中和目标，国家能源局综合司、河南省发展和改革委员会“关于整县（市、区）屋顶分布式光伏开发试点”、国家发改委和国家能源局“关于推进电力源网荷储一体化和多能互补发展的指导意见”等相关文件，明确提出将源网荷储一体化和多能互补作为电力工业高质量发展的重要举措，强化源网荷储各环节间协调互动，优先利用清洁能源资源，适度配置储能设施，调动需求侧灵活响应积极性，提升系统运行效率和电源开发综合效益。
公司子公司新乡中益发电有限公司、濮阳豫能发电有限责任公司拟分别对外投资建设大方集团光储充微电网智慧能源项目、濮阳市高铁站综合能源项目，总建设规模光伏5.949MW，储能0.6MW/1.2MWh，充电桩30×120KW，总投资额3592.42万元。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于投资建设光储一体化及光储充一体化项目的公告》。
（十四）审议通过了《关于合资设立河南省科投（淇县）智慧农业发展公司暨关联交易的议案》
公司拟作为发起人认缴出资3900万元人民币，出资比例为30%，与河南省科技投资有限公司（以下简称“省科投”）等其他出资方合资成立河南省科投（淇县）智慧农业发展有限公司（以下简称“淇县智慧农业公司”）。本次合资设立淇县智慧农业公司，是贯彻落实河南省农业高质量发展与乡村振兴战略，加快推进未来农业项目的一项重要举措；淇县智慧农业公司拟投资建设的智慧农业产业园项目，采用国际前沿的智能温室种植技术，协同利用公司子公司的电、热和二氧化碳资源，实现高品质果蔬产品的批量化、安全化生产，成本优势更加明显，是集农业生产、科技、生态、研学、观光等功能于一体的综合性示范园区项目，可延伸公司产业链，丰富公司业务范围，增加公司业绩增长点。
公司与省科投的控股股东均为河南投资集团，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联交易。
独立董事王京宝、刘振、史建庄对该关联交易事项表示事前认可并发表了同意的独立意见。
本次董事会在对该关联交易事项进行表决时，关联董事赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰回避了表决。表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于合资设立河南省科投（淇县）智慧农业公司暨关联交易的公告》，刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
（十五）审议通过了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易2021年度业绩承诺实现情况的议案》
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《河南豫能控股股份有限公司实际盈利数与利润预测数差异情况说明专项审核报告》（安永华明（2022）专字第61348487_R07号），2021年度业绩承诺资产实际盈利数为630.63万元，高于2021年度预计实现的当期扣除非经常性损益后的净利润626.88万元，业绩承诺人河南投资集团无须对公司进行补偿。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易2021年度业绩承诺实现情况的公告》。
（十六）审议通过了《关于与河南投资集团签署〈股权委托协议〉暨关联交易的议案》
为解决河南投资集团与公司同业竞争问题，2010年、2013年双方分别签署了股权委托管理协议，约定将河南投资集团持有的除上市公司以外的全部发电企业股权委托公司管理。近年来，公司通过多次资本运作将河南投资集团直接持有的电力资产注入上市公司，公司实际受托管理的企业数量和资产规模减少。按照托管费用与管理成效相匹配的原则，2022年河南投资集团拟与公司重新签署股权委托管理协议，将其直接或间接持有的12家未上市电力企业股权委托公司管理，约定托管费用总金额不超过1000万元，其中，固定托管费用为500万元/年，与受托资产的经营业绩无关；浮动托管费用由投资集团结合被托管资产的行业形势和生产经营业绩，对豫能控股进行绩效考核后确定，最高金额不超过500万元。本协议履行期间，如因目标公司数量或标的股权数额发生变化，本协议项下托管范围将进行相应变更。本次协议约定托管期间自2022年1月1日起至2022年12月31日止，并在协议中约定“协议到期后，若双方均无任何异议，则本协议自动续签。续签期限为一个完整会计年度”。
河南投资集团为公司控股股东，该事项构成关联交易。
独立董事王京宝、刘振、史建庄对该关联交易事项表示事前认可并发表了同意的独立意见。
本次董事会在对该关联交易事项进行表决时，关联董事赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰回避了表决。表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于与河南投资集团签署〈股权委托协议〉暨关联交易的公告》，刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见》《独立董事关于公司第八届董事会第五次会议相关事项的独立意见》。
（十七）审议通过了《关于变更注册资本金并修改〈公司章程〉的议案》
2021年7月21日，公司收到中国证监会核发的《关于核准河南豫能控股股份有限公司向河南投资集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2021〕2388号），核准公司向河南投资集团发行20,500万股股份购买相关资产，核准公司发行股份募集配套资金不超过830,544,200元。2021年12月30日，公司完成对河南投资集团发行20,500万股股份登记并上市，公司总股本增加至1,355,587,847股。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引（2022年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号―主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，结合公司注册资本变更等实际，公司对《公司章程》中的部分条款进行修订。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于变更注册资本金并修改〈公司章程〉的公告》，刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《河南豫能控股股份有限公司公司章程》（第26次修订）。
（十八）审议通过了《关于制修订公司部分管理制度的议案》
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上市公司监管指引第5号―上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号―主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，为提升公司管理水平、完善公司治理结构，公司全面梳理相关管理制度，通过对照自查，对相关制度进行了制修订。
本次制修订的主要制度如下：
■
其中，《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《累积投票制实施细则》《募集资金管理制度》尚需提交2021年度股东大会审议。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于制修订公司部分管理制度的公告》，刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的制度全文。
（十九）审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》
根据《公司法》和本公司《章程》的有关规定，公司董事会拟定于2022年5月16日下午14:30在公司住所郑州市农业路东41号投资大厦B座13层会议室召开公司2021年度股东大会现场会议，并通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。
表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于召开2021年度股东大会的通知》。
三、备查文件
1.第八届董事会第五次会议决议；
2.独立董事关于公司第八届董事会相关事项的事前认可意见；
3.独立董事关于公司第八届董事会相关事项的独立意见；
4. 安永华明会计师事务所《河南豫能控股股份有限公司审计报告》《河南豫能控股股份有限公司内部控制审计报告》和《河南豫能控股股份有限公司2021年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》。
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司
董 事 会
2022年4月9日
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2022-19
河南豫能控股股份有限公司
关于召开2021年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2021年度股东大会。
（二）股东大会的召集人：2022年4月7日，本公司第八届董事会第五次会议决议召开本次股东大会。
（三）本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和本公司《章程》的规定。
（四）现场会议召开时间为：2022年5月16日（星期一）下午14:30。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月16日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月16日上午9:15，结束时间为2022年5月16日下午15:00。
（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
（六）会议的股权登记日：2022年5月10日（星期二）
（七）出席对象：
1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
本次会议审议的议案6为关联交易议案，关联股东河南投资集团有限公司（简称“投资集团”）将回避表决，详细情况请参见2022年4月9日公司在《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的第五届董事会第八次会议决议公告。回避表决的股东不得接受其他股东委托进行投票。
2.本公司董事、监事及高级管理人员。
3.本公司聘请的律师。
（八）现场会议召开地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座13层公司会议室。
二、会议审议事项
（一）审议事项
■
（二）披露情况：
上述提案的具体内容，详见2022年4月9日刊载于《证券时报》《上海证券报》或巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年度董事会工作报告》《2021年度监事会工作报告》《2021年年度报告全文》《2021年年度报告摘要》《第八届董事会第五次会议决议公告》《第八届监事会第五次会议决议公告》《关于追加确认2021年度部分日常关联交易及预计2022年度日常关联交易的公告》《关于拟续聘会计师事务所的公告》《关于2022年度向银行申请综合授信额度及相关授权的公告》《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》《关于变更注册资本金并修改〈公司章程〉的公告》《关于制修订公司部分管理制度的公告》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《累积投票制实施细则》《募集资金管理制度》《关于对外投资建设整县屋顶分布式光伏项目及设立公司的公告》《2021年度独立董事述职报告》等。
（三）特别说明：
上述议案10属于股东大会特别决议事项，由出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；其他议案属于股东大会普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。议案6为关联交易议案，关联股东投资集团应回避表决。议案11有六个子议案，需逐项表决。
上述议案将对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：股东可以亲赴登记地点登记，也可以通过电话或传真报名登记。
（二）登记时间：2022年5月10日（星期二）上午8:00-12:00，下午15:00-17:30。
（三）登记地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司。
（四）登记和表决时提交文件的要求：出席会议的个人股东凭本人身份证、股票账户；代理人凭委托人的授权委托书、股票账户和身份证复印件及代理人本人的身份证；法人股东凭法人代表授权委托书、营业执照复印件、深圳证券交易所股票账户及出席人身份证进行登记。
（五）联系方式
联系地址：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司发展计划部，邮政编码：450008。电话：0371-69515111，传真：0371-69515114，联系人：韩玉伟。
（六）会议费用：会期预计半天，出席会议的人员食宿、交通费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票的具体操作流程详见附件1）
五、备查文件
1.第八届董事会第五次会议决议。
特此公告。
附件：1.参加网络投票的具体操作流程；
2.授权委托书。
河南豫能控股股份有限公司
董 事 会
2022年4月9日
附件1
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“361896”，投票简称为“豫能投票”。
2.填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案，填报表决意见，同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2022年5月16日的交易时间，即9:15-9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统投票的时间为2022年5月16日上午9：15，结束时间为2022年5月16日下午15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2
授权委托书
兹委托 （身份证号码： ）代表本公司／本人出席河南豫能控股股份有限公司2021年度股东大会，并按照下列指示行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。
■
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人证券账户号码：
委托人持有公司股票数量： 代理人签名：
委托人签名（签章）： 委托日期：
本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。
备注：
1.对于非累积投票提案，如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。
2.对于累积投票提案，请在“表决意见”栏内填报投给候选人的选举票数。
3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的，应当加盖单位印章。
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2022-07
河南豫能控股股份有限公司
第八届监事会第五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1. 河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第五次会议召开通知于2022年3月27日以电子邮件和书面形式发出。
2. 2022年4月7日会议在郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司会议室以现场表决方式召开。
3. 应出席会议监事5人，实际出席会议监事5人，其中：采连革监事会主席，郭金鹏、张静、韩献会、毕瑞婕监事共5人亲自出席了会议。
4. 会议由采连革监事会主席主持。
5. 会议的召开和出席会议人数符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《2021年度监事会工作报告》
表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。该报告尚需提交公司2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年度监事会工作报告》。
（二）审议通过了《2021年年度报告全文》及摘要
根据中国证监会和深圳证券交易所相关规定，监事会对董事会编制的《2021年年度报告全文》及摘要进行了审慎审核，提出如下意见：
经审核，监事会认为董事会编制和审议河南豫能控股股份有限公司《2021年年度报告全文》及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。该报告尚需提交公司2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年年度报告全文》及摘要。
（三）审议通过了《2021年度内部控制评价报告》
根据中国证监会和深圳证券交易所相关规定，监事会对公司《2021年度内部控制评价报告》进行了认真审核，并提出如下意见：
监事会审阅了公司《2021年度内部控制评价报告》以及安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《河南豫能控股股份有限公司内部控制审计报告》，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定建立了内部控制机制并有效实施，公司2021年度内部控制评价报告全面、客观、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年度内部控制评价报告》。
（四）审议通过了《2021年度财务报告》
监事会认为公司对本次同一控制下企业合并追溯调整有关财务报表数据符合国家颁布的《企业会计准则》及其相关指南、解释以及公司会计政策的相关规定，追溯调整后的财务报表客观、真实地反映了公司的财务状况和实际经营成果。
表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《2021年年度报告全文》第十节财务报告。
（五）审议通过了《2021年度利润分配预案》
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司合并报表和母公司报表的未分配利润分别为-238,261.11万元、35,276.80万元。根据深交所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等规定，确认公司2021年末可供分配利润为-238,261.11万元。鉴于报告期末合并报表的累计未分配利润为负，根据本公司《章程》的相关规定，监事会同意关于2021年度不进行利润分配亦不进行资本公积金转增股本的分配预案，并将该议案提交2021年度股东大会审议。
表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。
（六）审议通过了《关于未弥补亏损达到股本总额三分之一的议案》
经安永安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2021年 12 月 31 日，公司经审计合并资产负债表中未分配利润为 -2,382,611,079.23元，实收股本为 1,355,587,847.00元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。2022年，公司将按照董事会的工作部署和总体安排，深入贯彻构建现代能源体系发展理念，坚持党建统领，加快推进传统煤电转型升级，加强新能源项目开发力度，做好全面风险防控，推动实现转型发展目标。
表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。本议案尚需提交公司2021年度股东大会审议。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》。
（七）审议通过了《关于计提2021年度资产减值准备的议案》
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，为真实、准确地反映公司2021年12月31日的财务状况和2021年度经营成果，经公司及子公司对存在可能发生减值迹象的资产（范围包括应收账款、其他应收款、存货、固定资产等）进行全面清查和减值测试，公司2021年度合并报表范围内计提资产减值准备共计131,665,362.48元。
表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于计提2021年度资产减值准备的公告》。
（八）审议通过了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易2021年度业绩承诺实现情况的议案》
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《河南豫能控股股份有限公司实际盈利数与利润预测数差异情况说明专项审核报告》（安永华明（2022）专字第61348487_R07号），2021年度业绩承诺资产实际盈利数为630.63万元，高于2021年度预计实现的当期扣除非经常性损益后的净利润626.88万元，业绩承诺人河南投资集团有限公司无须对公司进行补偿。
表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易2021年度业绩承诺实现情况的公告》。
（九）审议通过了《关于制修订公司部分管理制度的议案》
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2022年修订）》《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上市公司监管指引第5号―上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号―主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，为提升公司管理水平、完善公司治理结构，公司全面梳理相关管理制度，通过对照自查，对相关制度进行了制修订。
本次制修订的主要制度如下：
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其中《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《累积投票制实施细则》《募集资金管理制度》尚需提交2021年度股东大会审议。
表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。
详见刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn和《证券时报》《上海证券报》的《关于制修订公司部分管理制度的公告》，刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的制度全文。
三、备查文件
1. 第八届监事会第五次会议决议。
特此公告。
河南豫能控股股份有限公司
监 事 会
2022年4月9日
证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2022-11
河南豫能控股股份有限公司
关于2022年度向银行申请综合授信额度
及相关授权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南豫能控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月7日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于2022年度向银行申请综合授信额度及相关授权的议案》，此议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关内容公告如下：
一、关于2022年度向银行申请综合授信额度的具体情况
为补充流动资金，满足公司日常经营和业务发展的资金需要，公司拟以信用方式向交通银行、广发银行、中信银行、华夏银行、兴业银行、中国邮政储蓄银行等金融机构申请总额不超过70亿元的综合授信额度，融资形式包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票贴现、信用证、保理业务、贸易融资、保函等。在取得相关银行的综合授信额度后，公司可视实际经营需要在授信额度范围内办理流动资金贷款等有关业务，最终发生额以实际签署的合同为准，贷款利率、期限等条件由公司与贷款银行协商确定。
上述综合授信额度的申请有效期为自公司2021年度股东大会审议通过之日至公司2022年度股东大会召开之日。授信期限内，授信额度可循环使用。上述授信额度不等于公司的实际融资金额，具体以公司与相关银行签订的协议为准。
二、相关授权情况
(下转114版）
