上海先惠自动化技术股份有限公司
(上接150版)
四、日常关联交易目的和对公司的影响
上述日常关联交易为公司正常生产经营所需发生的交易，均为公司与关联方之间的经常性、持续性关联交易，是公司与关联方之间正常、合法的经济行为，有利于公司正常经营，符合公司及全体股东利益。公司与关联方的关联交易价格的制定遵循公平、自愿原则，以市场价格为依据，由双方协商确定交易价格，未损害上市公司和全体股东的利益。上述日常关联交易不会对公司生产经营产生重大影响，其交易行为未对公司主要业务的独立性造成影响，公司不会因此对关联方形成较大的依赖。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：上述2022年度日常关联交易预计事项已经公司第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第二十七次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了同意的独立意见。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。
综上所述，保荐机构对公司2022年度日常关联交易预计的事项无异议。
六、上网公告附件
（一）《上海先惠自动化技术股份有限公司独立董关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见》；
（二）《东兴证券股份有限公司关于上海先惠自动化技术股份有限2022年度日常关联交易预计的核查意见》。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2022年4月9日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2022-029
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于2021年度利润分配预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 公司2021年度不进行利润分配，不以资本公积金转增股本。
● 公司2021年度利润分配方案已充分考虑到公司行业发展情况、公司的发展阶段、经营规模及研发投入不断扩大，资金需求较大等因素。
● 公司2021年度利润分配方案已经公司第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第二十七次会议审议通过，尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
一、利润分配方案内容
经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）实现归属于母公司所有者的净利润为人民币70,063,544.23元。
充分考虑到公司目前处于发展期，研发项目及经营规模的不断扩大，资金需求较大等因素，为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司的可持续发展和资金需求，公司2021年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，剩余未分配利润滚存至下一年度。
本利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
二、2021年度不进行利润分配的情况说明
2021年度公司拟不进行利润分配，是充分考虑到公司行业发展情况、公司的发展阶段、经营规模及研发投入不断扩大，资金需求较大等因素 。
（一）公司所处行业情况及特点
公司所处的智能制造装备行业具有一定的技术门槛，所需的研发投入较大，质量要求严格。大部分智能自动化装备均具有非标属性，需要根据客户的需求，按照客户加工制造工艺和流程的要求进行针对性研发设计，以满足某一个或某一类产品的快速高效自动化生产。近年来，我国制造业已进入产业升级、智能化、自动化改造的关键时期，智能自动化装备行业也顺势迎来行业发展黄金期。目前我国智能自动化装备主要应用在汽车、工程机械、物流仓储、电子等行业，产业需求市场主要集中在汽车、机械、电子产业密集的江浙、广东、上海等区域。随着未来自动化、智能化普及率的提高，智能自动化装备将逐步渗入更多工业制造领域环节，如食品饮料、日常消费品、医药等，应用领域与应用程度将会明显提升。
（二）公司发展阶段及自身经营模式
公司始终围绕既定发展战略和经营目标，不断开拓市场以保证经营业绩持续稳定增长，同时加大研发投入以增强公司核心竞争力。公司将继续加大在新能源汽车智能装备领域各项柔性化技术的研发力度，结合与客户共同开发的项目在实践中不断超越；继续加大在测试领域的全面深度开发，从外购转为自主研发，以提升自身核心竞争力；继续在软件、MES、工业大数据等高附加值领域加强建设，力争提高公司的综合实力。因此，公司需要保持充足的资金，保证研发投入、增强技术储备、提升工艺水平、扩充高端人才队伍，提高市场占有率，以持续提升在行业内的综合竞争力。
（三）公司盈利水平及资金需求
2021年度，公司实现归属于母公司所有者的净利润为70,063,544.23元。公司盈利能力不断增强，整体财务状况良好。在公司产品、技术的不断研发，新建投资项目以及股权收购过程中，需要更多的资金以保障公司健康、持续地发展。
（四）公司未进行现金分红的原因
充分考虑到公司目前处于发展期，研发投入大、资金量需求大，为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司的可持续发展和资金需求。
（五）公司未分配利润的用途和计划
公司2021年度未分配利润将累积滚存至下一年度，以满足公司生产经营和项目投资带来的营运资金的需求。公司将继续严格按照相关法律法规和《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配政策，与广大投资者共享公司发展的成果。
三、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2022年4月8日召开第二届董事会第三十四次会议，以9票同意、0票反对的表决意见，审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，该议案充分考虑到公司目前处于发展期，研发项目及经营规模不断扩大、资金需求较大等因素，为更好地维护全体股东的长远利益，保障公司的可持续发展和资金需求，同意公司2021年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，并同意将该预案提交公司2021年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司2021年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，不存在违法、违规和损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意《关于公司2021年度利润分配预案的议案》，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合公司的实际经营情况及未来资金需求，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。因此监事会一致同意《关于公司2021年度利润分配预案的议案》。
四、相关风险提示
（一）本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展；
（二）本次利润分配方案尚需提交公司2021年年度股东大会审议通过后方可实施。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司
董事会
2022年4月9日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2022-028
上海先惠自动化技术股份有限公司
第二届监事会第二十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十七次会议于2022年4月8日以通讯的方式召开。本次应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议由监事会主席陈为林召集和主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议，形成决议如下：
（一）审议《关于公司〈2021年年度报告〉及摘要的议案》
经审议，公司监事会认为：公司《2021年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律法规、《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及监管机构的规定。公司《2021年年度报告》及其摘要能从各个方面真实反映出公司的经营业绩与财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。在监事会提出本意见前，未发现参与公司《2021年年度报告》及其摘要的编制与审议人员存在违反保密规定的行为。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2021年年度报告》及其摘要。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（二）审议《关于公司2021年度财务决算报告的议案》
监事会认为：公司2021年度财务决算报告符合《公司法》《企业会计准则》和《公司章程》等规定，公允地反映了公司截至2021年12月31日的财务状况、经营成果和现金流量。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（三）审议《关于公司2021年度利润分配预案的议案》
监事会认为：公司2021年度利润分配预案符合公司的实际经营情况及未来资金需求，符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司未来发展及股东尤其是中小股东利益的情形。因此监事会一致同意《关于公司2021年度利润分配预案的议案》。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2021年度利润分配预案的公告》（公告编号：2022-029）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（四）审议《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》
监事会认为：公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规、规范性文件关于募集资金使用与管理的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专户使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，也不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。公司真实、准确、完整、及时地披露了募集资金实际使用情况，切实履行了信息披露义务。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2022-030）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（五）审议《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》
监事会认为：报告期内监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，切实维护了公司和全体股东的合法权益。促进了公司的规范化运作。因此，监事会一致同意《关于公司2021年度监事会工作报告的议案》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（六）审议《关于确认公司2021年度监事薪酬情况的议案》
监事会认为：公司2021年度监事薪酬方案是根据本公司所处行业特点，结合公司实际经营情况制定的，不存在损害公司和股东利益的行为。因此，监事会一致同意公司2021年度监事薪酬方案。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（七）审议《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》
监事会认为：公司2022年度预计发生的日常关联交易为公司开展日常生产经营所需，相关交易遵循协商一致、公平交易的原则，根据市场价格确定交易价格，公司主营业务不会因上述交易而对关联方形成依赖，不会影响公司的独立性，且不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。董事会审议上述议案时，表决程序符合《上市规则》和《公司章程》等有关规定。因此我们一致同意《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2022年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2022-031）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（八）审议《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》
监事会认为，在不影响公司正常经营活动，以及确保运营资金需求和资金安全的前提下，公司使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。上述事项内容及审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上，监事会同意公司使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-032）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（九）审议《关于公司内部控制评价报告的议案》
监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法律法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在公司生产经营等各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《上海先惠自动化技术股份有限公司2021年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十）审议《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》
鉴于公司第二届监事会将于2022年4月27日任期届满，根据《公司法》《上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规规定以及《公司章程》的有关规定，公司监事会同意提名陈为林先生、郑彬锋先生为非职工代表监事候选人，任期自2021年年度股东大会审议通过之日起三年。选举通过后将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事徐强先生共同组成第三届监事会。为确保公司监事会的正常运作，在股东大会选举产生新一届监事会前，公司第二届监事会监事仍将按照法律、行政法规和《公司章程》等有关规定和要求履行监事职责。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-033）。
10.1 提名陈为林先生为公司第三届监事会非职工代表监事
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票，审议通过。
10.2 提名郑彬锋先生为公司第三届监事会非职工代表监事
表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票，审议通过
本议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
（十一）审议《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》
公司根据中国证券监督管理委员会于2022年1月5日发布的《上市公司章程指引》及《公司章程》，拟修订《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会议事规则》。本次修订的议事规则将在2021年年度股东大会审议通过之日起生效，现行有效的《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会议事规则》将在前述议事规则生效后自动废止。
修订后的具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司监事会议事规则》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十二）审议《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》
监事会认为：公司本次作废处理2021年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，事项审议和表决履行了必要的程序。综上所述，我们一致同意《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的公告》（公告编号：2022-035）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十三）审议《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
监事会认为：根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》和《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定,本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的119名激励对象归属340,100股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定,不存在损害公司及股东利益的情形。因此，公司监事会同意公司在归属期内实施本次限制性股票的归属登记。
具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2022-036）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
（十四）审议《关于审议公司2021年企业社会责任报告的议案》
公司监事会认为：公司编制的社会责任报告符合《公司法》《中华人民共和国证券法》等规定，符合真实、客观、透明的原则，有效地反映公司在2021年度履行社会责任的重要信息。
具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海先惠自动化技术股份有限公司2021年度社会责任报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司监事会
2022年4月9日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2022-035
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月8日召开的第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十七次会议审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的审批程序
1、2021年3月22日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《股票激励计划（草案）》”）、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划发表了核查意见，并核实了列入激励计划名单的授予激励对象的主体资格。
2、2021年3月23日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海先惠自动化技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-020），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王众先生作为征集人就2021年第三次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2021年3月23日至2021年4月1日，公司内部对本次拟激励对象的姓名、职务和国籍进行了公示。公示期内，监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。2021年4月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-022）。
4、2021年4月7日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
5、2021年4月8日，公司形成《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，认为：在本次激励计划草案公开披露前六个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《股权激励管理办法》”）的相关规定，均不存在内幕交易的行为。该报告于2021年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（公告编号：2021-023）。
6、2021年4月8日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，认为授予条件已成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会核实了授予激励对象的名单（截至授予日）并发表了核查意见。
7、2022年4月8日，公司召开第二届董事会第三十四次会议和第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。
二、本次作废限制性股票的具体情况
鉴于公司2021年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中有19名激励对象因个人原因已离职，2名激励对象因个人原因放弃而不具备激励对象资格，因此公司作废处理其已获授但尚未归属的限制性股票共计118,400股。根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。原限制性股票激励对象由140人调整为119人，作废处理限制性股票118,400股。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励继续实施。
四、独立董事意见
公司本次作废处理2021年限制性股票激励计划部分首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及《股票激励计划（草案）》的相关规定，该事项审议和表决履行了必要的程序，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情形。综上所述，我们一致同意《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》。
五、监事会意见
公司本次作废处理2021年限制性股票激励计划首次授予部分已授予但尚未归属限制性股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号一一股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及《股票激励计划（草案）》的相关规定，该事项审议和表决履行了必要的程序。综上所述，我们一致同意《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属限制性股票的议案》。
六、法律意见书的结论性意见
综上所述，本所认为，本次股权激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项已经取得了必要的批准和授权，本次股权激励计划首次授予的限制性股票已进入第一个归属期、第一个归属期的归属条件已成就，本次归属的激励对象及归属数量、部分限制性股票作废原因及数量等事项均符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《股票激励计划（草案）》的规定。公司已依法履行了现阶段应当履行的信息披露义务，符合《管理办法》《上市规则》的相关规定。公司尚需按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》的相关规定继续履行后续的信息披露义务。
上网公告附件
（一）上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见；
（二）上海市广发律师事务所关于上海先惠自动化技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见。
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2022年4月9日
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2022-033
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于公司董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》等法律、法规以及《上海先惠自动化技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，公司开展董事会、监事会换届提名工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：
一、董事会换届选举情况
公司于2022年4月8日召开第二届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，公司独立董事亦对《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》发表了明确同意的独立意见。上述事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
经董事会提名委员会对第三届董事会董事成员的任职资格审查，公司董事会同意提名潘延庆先生、王颖琳女士、陈益坚先生、张安军先生、邵辉先生、缪龙娇女士为公司第三届董事会非独立董事；同意提名薛文革先生、李柏龄先生、戴勇斌先生为公司第三届董事会独立董事。薛文革先生、李柏龄先生、戴勇斌先生均已取得独立董事资格证书，并获得上海证券交易所科创板独立董事视频课程学习证明；其中李柏龄先生、戴勇斌先生为会计专业人士。
公司第二届董事会独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见，具体内容详见公司同日披露的《独立董事关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见》。
根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司2021年年度股东大会审议，其中非独立董事、独立董事将采取累积投票制选举产生。根据《公司章程》的相关规定，公司第三届董事会董事将自2021年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。上述候董事选人简历附后。
二、监事会换届选举情况
经股东推荐，监事会同意提名，公司于 2022 年4月8日召开第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名陈为林先生、郑彬锋先生为公司第三届监事会非职工代表监事，并提交公司2021年年度股东大会审议。上述非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表监事徐强先生共同组成公司第三届监事会。公司第三届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生。根据《公司章程》的相关规定，公司第三届监事会监事将自2021年年度股东大会审议通过之日起就任，任期三年。上述非职工代表监事候选人简历附后。
三、其他情况说明
上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事规则》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。
为保证公司董事会、监事会的正常运行，在公司2021年年度股东大会审议通过上述换届事项前，仍由第二届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。
公司第二届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2022年4月9日
附件：第三届非独立董事、独立董事候选人、非职工代表监事候选人简历
一、非独立董事候选人简历
潘延庆先生：中国国籍，无境外永久居留权，1970年9月生，硕士研究生学历。1991年至1996年，任上海大众汽车有限公司规划工程师；1996年至1998年，任德国美最时洋行上海代表处工程部项目经理；1998年至2005年，任博世力士乐（中国）有限公司上海代表处拧紧技术事业部项目经理及部门经理；2005年至2015年，任上海宝宜威机电有限公司总经理；2015年5月至2019年6月，任上海宝宜威机电有限公司执行董事；2019年7月至今任上海宝宜威机电有限公司董事长。2016年1月年开始担任公司董事长，2019年4月至今担任公司首席技术官。
截至本公告披露日，潘延庆先生直接或间接通过上海晶流投资咨询有限公司、上海晶徽投资合伙企业（有限合伙）持有公司10,831,559股，占公司总股本的14.25%，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
王颖琳女士：中国国籍，无境外永久居留权，1973年4月生，本科学历。1996年至1999年，任上海伦福德汽车配件有限公司总经理助理；1999年至2006年，任上海先汇装配机械有限公司总经理。2007年至今担任公司总经理，2010年6月至2016年1月任公司法定代表人、执行董事，2016年1月至今任公司董事。
截至本公告披露日，王颖琳女士直接或间接通过上海晶流投资咨询有限公司、上海晶徽投资合伙企业（有限合伙）持有公司20,518,617股，占公司总股本的27.00%，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
陈益坚先生：中国国籍，无境外永久居留权，1972年5月生，本科学历。1995年9月至2004年3月，先后任国家旅游局财务外汇管理司直属企事业处、规划发展与财务司行业监管处、财务处副主任科员、主任科员；2004年4月至2011年11月，任北京中瑞达税务师事务所有限公司总经理；2011年11月至2017年10月，任道勤永信（北京）税务师事务所有限公司执行董事、经理。2016年1月至2017年10月任公司监事会主席，2017年10月至今任公司财务总监、董事，2021年6月至今任公司常务副总经理。
截至本公告披露日，陈益坚先生直接或间接通过上海精绘投资咨询有限公司、2020年限制性股票激励计划持有公司1,054,000股，占公司总股本的1.39%，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
张安军先生：中国国籍，无境外永久居留权，1972年10月生，本科学历。1996年至2004年，任航空工业集团哈尔滨汽车动力股份有限公司技术科长；2004年至2007年，任德国美最时洋行上海代表处高级项目主管；2007年至2010年，任上海ABB工程有限公司方案部主管。2010年6月至2016年1月任公司经理，2011年6月至2016年1月担任公司监事，2016年1月至今任公司董事、副总经理。
截至本公告披露日，张安军先生直接或间接通过上海精绘投资咨询有限公司、上海晶徽投资合伙企业（有限合伙）持有公司1,798,910股，占公司总股本的2.37%，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
缪龙娇女士：中国国籍，无境外永久居留权，1988年10月生，硕士研究生学历。2013年3月至今，任上海尚颀投资管理合伙企业（有限合伙）投资总监。2016年9月至今任公司董事。
截至本公告披露日，缪龙娇女士未直接或间接持有公司股份，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
邵辉先生：中国国籍，无境外永久居留权，1981年9月出生，硕士研究生学历。2008年8月至2017年2月，就职于中国保险监督管理委员会。2017年3月至今，就职于天安人寿保险股份有限公司，担任资产管理中心副总经理，2020年10月至今任公司董事。
截至本公告披露日，邵辉先生未直接或间接持有公司股份，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
二、独立董事候选人简历
薛文革先生：中国国籍，无境外永久居留权，1970年4月出生，硕士研究生学历。1993年8月至1995年3月任鸡西市热力有限公司技术员；1995年3月至2004年7月任黑龙江省鸡西市梨树区人民法院审判员；2007年7月至2009年6月任浙江新台州律师事务所上海分所律师；2009年6月至2018年1月任上海君锦律师事务所律师；2018年1月至2020年5月任上海蓝白律师事务所律师；2020年5月至2022年1月任上海海华永泰律师事务所合伙人律师；2022年2月至今任上海日盈律师事务所高级合伙人。
截至本公告披露日，薛文革先生未直接或间接持有公司股份，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
李柏龄先生：中国国籍，无境外永久居留权，1954年2月出生，本科学历。1971年9月至1979年9月任上海新华塑料五金厂会计员；1983年8月至1997年7月任上海经济管理干部学院财会系主任；1994年月1年至1997年7月任上海经济管理干部学院审计处处长；1986年1月至1999年12月任大华会计师事务所业务部经理；1993年12月至1999年7月任上海华大会计师事务所所长；1997年8月至2000年12月任上海白猫集团有限公司副总经理；2001年1月至2012年10月任上海国有资产经营有限公司财务融资部总经理、财务总监；2012年5月至2014年3月任上海国际集团有限公司专职董事；2003年至今任西安交通大学经济管理学院EMBA导师；2008年至今任上海交通大学安泰经管学院EMBA导师；2008年至今任上海财经大学继续教育学院EMBA导师。
截至本公告披露日，李柏龄先生未直接或间接持有公司股份，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
戴勇斌先生：中国国籍，无境外永久居留权，1974年11月出生，本科学历。2015年10月至2017年3月任上海大智慧股份有限公司董事会秘书、财务总监；2017年5月至2020年3月任华丽家族股份有限公司副总裁、董事会秘书；2020年3月至2021年3月任旗天科技集团股份有限公司副总裁、董事会秘书；2021年3月至2021年12月任上海数据交易中心董事会秘书。
截至本公告披露日，戴勇斌先生未直接或间接持有公司股份，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
三、非职工代表监事候选人简历
陈为林先生：中国国籍，无境外永久居留权，1986年2月出生，专科学历，2008年2月至2008年6月任上海飞球阀门有限公司检验；2008年6月至2021年12月任公司制造工程部经理；2021年12月至今任制造工程部总部总监。
截至本公告披露日，陈为林先生通过上海精绘投资咨询有限公司、上海晶徽投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司100,000股，占公司总股本的0.13%，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
郑彬锋先生：中国国籍，无境外永久居留权，1980年4月生，本科学历。2002年7月至2004年3月，任福耀玻璃工业集团股份有限公司电气工程师；2004年4月至2010年4月，任上海鼎实科技有限公司系统部经理；2010年5月至今任公司电气研发部经理。
截至本公告披露日，郑彬锋先生通过上海精绘投资咨询有限公司、上海晶徽投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司150,000股，占公司总股本的0.20%，与公司持股5%以上股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。
证券代码：688155 证券简称：先惠技术 公告编号：2022-032
上海先惠自动化技术股份有限公司
关于使用部分暂时闲置自有资金
进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“先惠技术”或“公司”）于2022年4月8日召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，根据公司的经营状况及资金运转情况，在不影响公司正常经营活动，以及确保运营资金需求和资金安全的前提下，公司拟使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。
本次现金管理事项自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，公司董事会授权公司经营管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等，具体事宜由公司财务部负责组织实施。
一、本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
为进一步提高公司资金使用效率，增加公司收益和股东回报，在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司拟使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理。
（二）资金来源
本次公司拟进行现金管理的资金来源为公司暂时闲置的自有资金，不影响公司正常经营。
（三）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况，拟使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可循环滚动使用。
（四）投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置自有资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。
（五）实施方式
公司董事会授权公司管理层在上述有效期和额度范围内行使该事项决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（六）信息披露
公司将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时履行信息披露义务。
二、对公司日常经营的影响
公司本次对部分暂时闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司主营业务正常开展，保证运营资金需求和风险可控的前提下进行的。现金管理有利于提高公司资金使用效率，增加公司资金收益，从而为公司和股东谋取更多的投资回报。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施
1、公司财务部相关人员将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不利变化、投资产品出现与购买时情况不符的损失等风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、现金管理涉及的资金出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义调入调 出资金，禁止从委托账户中提取现金，严禁出借委托账户、使用其他投资账户、 账外投资。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
四、相关审批程序
2022年4月8日，公司召开第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司正常经营活动，以及确保运营资金需求和资金安全的前提下，公司拟使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
独立董事认为，在不影响公司正常经营活动，以及确保运营资金需求和资金安全的前提下，公司使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。上述事项内容及审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上，独立董事一致同意公司使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（二）监事会意见
监事会认为，在不影响公司正常经营活动，以及确保运营资金需求和资金安全的前提下，公司使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，可以提高公司闲置自有资金的使用效率和效果，进一步提高公司整体收益，符合全体股东的利益。上述事项内容及审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
综上，监事会同意公司使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置自有资金进行现金管理，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
六、上网公告文件
《上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事关于第二届董事会第三十四次会议相关事项的独立意见》
特此公告。
上海先惠自动化技术股份有限公司董事会
2022年4月9日
