湖南宇新能源科技股份有限公司

2021年年度报告摘要

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2022-035

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

√ 是 □ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以158676000为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

报告期内，公司主营业务未发生变化，主要从事以液化石油气（LPG）为原料的深加工有机化工产品的工艺研发、生产和销售。报告期内，产品结构与2020年度相比新增顺酐新材料产品，公司主要产品包括以LPG中的碳四（C4）组分为原料生产的异辛烷、MTBE和顺酐，新增用丙酮为原料生产异丙醇，并对外销售LPG加工余料、戊烷发泡剂等副产品。

报告期内，公司主营产品为异辛烷、MTBE、异丙醇和顺酐。公司的异辛烷装置完成扩能改造，生产规模由20万吨/年扩大到30万吨/年。公司的MTBE产能在华南地区市场占有率较高，超过20%。公司5万吨/年的丙酮加氢制异丙醇的生产装置和15万吨/年顺酐项目相继建成投产。目前公司已形成具有一定规模的碳四全组分深加工产业链。其中顺酐项目是公司在打造化工产业和新材料产业多元化发展道路上的重要一环，项目的最终建成投产将有助于公司创造新的利润增长点，丰富产品品种并完善产品结构，进一步提高公司的抗风险能力和综合竞争力，对公司未来的发展将产生积极影响。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

随着市场需求增加，国际原油价格上涨，石油化工行业的产品价格均在2021年有较大幅度的上涨，公司效益较去年大幅度提高。报告期内，公司实现营业收入320,187.91万元，同比增加90,379.99万元，增幅39.33%，归属于母公司所有者的净利润为14,099.29万元，同比增加10,813.22万元，增幅329.06%。

报告期内，公司5万吨/年的丙酮加氢制异丙醇的生产装置和15万吨/年顺酐项目相继建成投产；PBAT项目、丁酮项目和BDO项目建设工作正在按计划稳步推进；为扩大轻烃综合利用产业布局，轻烃综合利用一期项目已取得惠州新材料产业园的入园批复并摘得部分土地，项目主要通过延伸发展顺酐产业链，生产附加值高、用途更为广泛、更具市场潜力的多种新材料产品，促进公司向新材料领域转型升级。

董事长：胡先念

湖南宇新能源科技股份有限公司

2022年4月9日

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2022-039

湖南宇新能源科技股份有限公司

2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一） 实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准湖南宇新能源科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕520号），本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售A股或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,834万股，发行价为每股人民币39.99元，共计募集资金113,331.66万元，坐扣承销费用10,200.00万元及对应增值税612.00万元后的募集资金为102,519.66万元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2020年5月27日汇入本公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含增值税）3,131.66万元后，加上承销费用对应可抵扣增值税进项税额612.00万元，公司本次募集资金净额为100,000.00万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕2-17号）。

（二） 募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

■

二、募集资金存放和管理情况

（一）)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（深证上〔2022〕12号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《湖南宇新能源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司于2020年6月9日分别与上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行、华融湘江银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》；于2020年6月18日与惠州宇新新材料有限公司、中国工商银行股份有限公司惠州滨海支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。前述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二） 募集资金专户存储情况

截至2021年12月31日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

■

注：截至2021年12月31日，公司上述募集资金专户已按规定用途使用完毕，上海浦东发展银行长沙井湾子支行结余资金21,528.27元永久补充流动资金并销户，中国工商银行股份有限公司惠州滨海支行账户结余资金70,039.98元永久补充流动资金并销户；华融湘江银行长沙金星路支行结余利息14,499.80元，已于2022年1月永久补充流动资金并销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一） 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

（二） 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司补充流动资金不直接产生经济效益，无法单独核算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

湖南宇新能源科技股份有限公司

董事会

2022年4月9日

附件

募集资金使用情况对照表

2021年度

编制单位：湖南宇新能源科技股份有限公司 单位：人民币万元

■

[注] 15万吨/年顺酐项目于2021年12月中旬开始产出合格的顺酐产品，因2021年度该项目使用时间太短故未单独计算2021年度实现的效益

湖南宇新能源科技股份有限公司独立董事

关于第三届董事会第三次会议有关事项的事前认可意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，在认真审阅相关材料的基础上，对公司第三届董事会第三次会议相关事项发表如下独立意见：

一、关于对公司续聘2022年度审计机构的事前认可意见

我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）诚信状况良好，具备证券、期货相关业务资格，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够坚持独立审计原则，对公司财务状况进行独立审计，有利于保障或提高公司审计工作的质量，保护公司及股东利益、尤其是中小股东利益，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求，符合公司年度财务审计工作要求。我们同意将《关于续聘2022年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

二、关于向控股子公司提供借款的议案

我们认为：本次借款是为满足控股子公司博科新材业务发展的需要，不影响公司日常资金周转，也不影响公司主营业务正常开展，不存在损害公司股东利益，特别是中小股东利益的情形。公司除为控股子公司提供财务资助外，不存在对外财务资助，也无逾期的对外提供财务资助情况。我们同意将《关于向控股子公司提供借款的议案》提交公司董事会审议。

独立董事： 陈爱文 曾斌 李国庆

2022年4月7日

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2022-036

湖南宇新能源科技股份有限公司

2021年度财务决算报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、2021年度财务报表审计情况

公司2021年度财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告。本财务决算报告基于审计报告编制，真实反映了公司2021年度的财务状况、经营成果及现金流量（以下数据如无特殊说明，均为合并口径）。

二、主要财务数据和指标

单位：万元

■

注：公司于2021年度实施资本公积转增股本，以总股本113,340,000股为基数，向全体股东每10股转增4股，转增后公司总股本为158,676,000 股，使得报告期内基本每股收益由1.24元下降至0.89元，每股下降0.35元，每股净资产由17.96元下降为12.83元；根据会计准则的规定按最新股份调整后的2020年基本每股收益由0.32元下降为0.23元，每股下降0.09元；每股净资产由16.84元调整下降为12.03元。

2021年度公司财务状况和经营成果分析

（一）财务状况分析

1．资产结构

■

（1）货币资金减少 22,311.92万元，主要是随着公司在建项目的推进，资金投入不断增加。

（2）交易性金融资产减少 1,000.00万元，主要是购买的理财产品减少。

（3）应收账款增加379.43万元，主要是较同期新增加贸异丙醇出口货款尚未收回。

（4）预付账款增加 3,207.37万元，主要是较同期原料价格上涨预付原料款项增加，同时新增顺酐项目投产年末预付原料款。

（5）存货增加8,663.13万元，主要是同期库存数量及产品价格增加，同时顺酐项目投产，新增顺酐产成品及原料库存。

（6）固定资产增加105,622.54万元，主要是顺酐项目、异辛烷扩能项目、丙酮加氢项目建成投产，对应在建工程转固定资产。

（7）在建工程减少 74,903.06 万元，主要是顺酐项目、异辛烷扩能项目、丙酮加氢项目建成投产，在建工程转固定资产；同时丁酮项目、BDO项目、PBAT项目建设推进增加了在建工程金额。

（8）使用权资产增加 3,581.99万元，主要是2021年1月1日起开始执行新租赁准则，确认公司储罐、办公楼等长期租赁资产价值。

（9）无形资产增加13,102.88万元，主要是新购置土地导致无形资产增加。

（10）长期待摊费用增加8,347.66万元，主要是丙酮加氢项目及顺酐项目投产，新增丙酮加氢催化剂及顺酐催化剂的长期待摊费用。

（11）其他非流动资产增加7,100.38万元，主要是丁酮项目、BDO项目、PBAT项目推进，预付设备采购款增加。

2．负债结构

■

（1）短期借款增加 15,766.94万元，主要是报告期新增美元短期贷款、承兑汇票短期融资尚未到期。

（2）应付票据减少 1,193.71万元，主要是报告期内期末应付票据减少。

（3）应付账款增加13,373.27万元，主要是随着丁酮项目、BDO项目、PBAT项目推进，期末应付设备和工程款增加。

（4）合同负债增加 3,200.28万元，主要是报告期产品较同期价格上涨，同时丙酮加氢装置及顺酐装置投产，新产品采用预收账款方式进行销售，预收账款增加。

（5）应付职工薪酬增加1,279.99万元，主要是公司人员增加、年末计提年终奖增加。

（6）一年内到期的非流动负债新增1,330.82万元，原因是公司2021年1月1日执行新租赁准则对应的租赁负债金额。

（7）租赁负债新增2,436.91万元，原因是公司2021年1月1日执行新租赁准则对应的租赁负债金额。

3．股东权益

■

（1）股本增加及资本公积减少的原因，主要是公司于2021年度实施资本公积转增股本，以总股本113,340,000股为基数，向全体股东每10股转增4股，转增后公司总股本为158,676,000 股，导致公司股本增加、资本公积减少。

（2）未分配利润增加12,381.15万元，主要是公司经营状况良好，报告期盈利导致未分配利润增加。

（二）经营成果分析

■

1、营业收入上涨的原因主要是报告期内国内疫情较好的控制，经济不断复苏，市场逐步恢复、需求不断增大，产品销售价格持续增长。

2、营业成本上涨的原因主要是报告期国际原油价格上涨，导致主要原料LPG价格上涨。

3、税金及附加同比增加103.09%，主要是本期增值税增加导致附加税增加。

4、销售费用同比增加89.20%，主要是仓储费增加。

5、管理费用同比增加89.30%，主要是人工成本增加及土地摊销增加。

6、研发费用同比增加53.87%，主要是研发投入增加、研发原材料价格上涨。

7、财务费用同比增加36.50%，主要是募集资金减少，存款收益减少。

8、利润总额、所得税和净利润同比涨幅较大主要是因报告期国内疫情控制较好，市场逐渐恢复，同时公司采取一系列降本增效措施，产品盈利能力逐渐增强，取得较好盈利状况，利润总额、所得税及净利润大幅增加。

三、现金流量分析

■

1、经营性活动产生的现金流量净额为14,471.47万元，比上年增加 7,448.22万元，主要是报告期产品盈利能力增强，同时新项目投产释放新的产能和利润增长点。

2、投资活动产生的现金流量净额为-61,445.48万元，主要是公司项目持续投入。

3、筹资活动产生的现金流量净额为14,705.29万元，比上年下降71,388.40万元，主要原因为去年同期收到上市募集资金。

湖南宇新能源科技股份有限公司

董事会

2022年4月9日

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2022-037

湖南宇新能源科技股份有限公司

2022年度财务预算报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、预算编制说明

本预算报告以公司2021年度的经营业绩为基础，根据公司战略发展目标及2022年年度经营计划，经公司分析研究，编制了2022年度财务预算。

二、预算编制期

本预算编织期为：2022年1月1日至2022年12月31日

三、预算编报范围

本预算与2021年决算报表合并范围一致。

四、预算编制基本假设

1、公司持续经营；公司所遵循的国家及地方现行的有关法律、法规和经济政策无重大变化；

2、公司所处行业形势、市场需求无重大变化；

3、公司遵循的税收政策和有关税收优惠政策无重大变化；

4、公司的各项经营工作及计划能够顺利执行；

5、无其他人力不可预见及不可抗拒因素造成重大不利影响。

五、公司2022年度主要预算指标

根据公司2021年度财务决算及2022年度经营计划，经公司研究分析，预计公司2022年可实现营业收入较大幅度增长，预计不低于45亿元，较去年同期增加幅度40%以上，同时净利润也相应会有较大幅度增长。

六、确保预算完成的主要措施

1、加大技术创新的投入力度，夯实前瞻性新技术、新产品的研发体系，加快产品技术的市场转化率。

2、强化人才培养力度，健全考核激励机制，提升员工的积极性，增强企业活力。

3、加强预算管理和成本控制，强化内部审计在风险管控、成本费用控制等方面的作用，实现降本增效、提质增效。

4、加速推进项目建设，6万吨/年PBAT项目、10万吨丁酮联产13万吨乙酸乙酯项目尽快形成有效产能，丰富产业链，增强产品附加值，开辟盈利多元化渠道。

5、严把生产安全关和产品质量关，确保装置安、稳、长、满、优运行，为顺利达到2022年经营目标保驾护航。

五、特别提醒

本预算为公司2022年度经营计划的内部管理控制指标，并不构成公司的盈利承诺，能否实现取决于宏观经济环境、市场需求状况、国家产业政策调整、公司在建项目证照如期取得、经营团队努力程度等多种因素，存在较大的不确定性。

湖南宇新能源科技股份有限公司

董事会

2022年4月9日

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2022-040

湖南宇新能源科技股份有限公司

关于2021年度利润分配方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

●公司2021年利润分配方案的主要内容：拟以实施利润分配时股权登记日的总股本数为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股。

●上述方案经公司第三届董事会第三次会议审议通过，尚须提交2021年年度股东大会审议。

2022年4月7日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》，具体情况如下：

一、2021年利润分配方案

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所审计，2021年度合并报表归属于上市公司所有者的净利润为140,992,854.81元，累计期末未分配利润为764,643,152.74元。其中2021年度母公司实现净利润35,869,824.89元，减去按照净利润10％提取的法定盈余公积金3,586,982.49元，加年初未分配利润291,876,966.28元，减去中期对股东利润分配13,594,394.49元，截至2021年12月31日止，母公司累计可供分配利润为310,565,414.19元。

根据公司股利政策，从公司实际出发并考虑股东长期利益，2021年度拟进行如下利润分配：

公司拟以目前总股本158,676,000股为基数，向全体股东每10股派发现金1元（含税），共计派发现金股利15,867,600元（含税），公司剩余未分配利润结转以后年度分配。拟以资本公积金向全体股东每10股转增4股，预计转增股份63,470,400股，转增金额未超过报告期末“资本公积一一股本溢价”的余额，转增后公司总股本将增加为222,146,400股。

以上利润预分配方案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》及《公司章程》、股东回报规划中有关利润分配的相关规定，充分考虑了公司2021年度盈利状况、目前总体运营情况及公司所处发展阶段、未来发展的资金需求、所处的行业特点以及股东投资回报等综合因素。

若在本利润分配方案实施前公司总股本因股份回购、股权激励行权、再融资、新增股份上市等原因发生变动，公司将按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。

二、董事会意见

公司第三届董事会第三次会议审议通过了公司2021年利润分配方案。公司董事一致认为，2021年利润分配方案在保证公司正常经营和长远发展的前提下，充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求，与公司的经营情况和成长性相匹配，且不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。该方案符合相关法律、法规及公司章程的规定，具备合法性、合规性、合理性。

三、独立董事意见

公司独立董事认为：公司2021年度利润分配方案综合考虑了公司持续发展的资金需求和公司股东的合理回报要求，符合《公司章程》有关规定，审议程序合法合规，不存在损害全体股东特别是中小投资者利益的情形。一致同意公司2021年度利润分配方案，并同意将该方案提交公司2021年度股东大会审议。

四、相关风险提示

本次公司2021年利润分配方案须经2021年年度股东大会审议通过方可实施。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

湖南宇新能源科技股份有限公司

董事会

2022年4月9 日

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2022-032

湖南宇新能源科技股份有限公司

第三届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、会议召开情况

湖南宇新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于2022年4月7日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议通知于2022年3月18日以通讯方式发出，会议应出席董事7人，实际出席董事7人，其中陈海波、李国庆、陈爱文、曾斌以通讯方式参加。会议由董事长胡先念先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

二、会议审议情况

与会董事经认真讨论并表决，审议并通过如下议案：

1、《2021年年度报告及其摘要》

相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年年度报告》及《2021年年度报告摘要》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交股东大会审议。

2、《2021年度总经理工作报告》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

3、《2021年度董事会工作报告》

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交股东大会审议。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度董事会工作报告》。

公司独立董事向董事会分别递交了《2021年度独立董事述职报告》，并将在公司2021年年度股东大会上进行述职。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度独立董事述职报告》。

4、《2021年度内部控制自我评价报告》

公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

5、《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》

公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交股东大会审议。

6、《非经营性资产占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》

相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《非经营性资产占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交股东大会审议。

7、《2021年度财务决算报告》

相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2021年度财务决算报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交股东大会审议。

8、《2022年度财务预算报告》

相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年度财务预算报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交股东大会审议。

9、《关于2021年度利润分配方案的议案》

公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度利润分配方案的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交股东大会审议。

10、《关于续聘2022年度审计机构的议案》

公司独立董事对该议案发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于续聘2022年度审计机构的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交股东大会审议。

11、《2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案》

公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2022年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交股东大会审议。

12、《关于拟投资设立全资子公司的议案》

因战略规划与业务发展需要，公司拟以自有资金500万元人民币投资设立全资子公司湖南与新贸易有限公司（暂定名，以工商部门最终核准登记为准）。根据《公司章程》《对外投资管理制度》等相关规定，本次投资在董事长审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。本次投资事项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于投资设立全资子公司的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

13、《关于调整公司及控股子公司预计对外担保额度的议案》

公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司及控股子公司预计对外担保额度的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

该议案需提交股东大会审议。

14、《关于向控股子公司提供借款的议案》

为降低公司整体融资成本，保证控股子公司业务运营的资金需求，公司拟以自有资金向控股子公司惠州博科环保新材料有限公司提供不超过人民币150,000万元的借款，借款额度可循环使用，单笔借款金额授权公司经营管理层决定。前述借款额度及授权期限自公司股东大会审议通过之日起1年。

公司独立董事对该议案发表了事前认可意见及明确同意的独立意见，保荐机构安信证券股份有限公司对该议案发表了无异议的核查意见。

相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于向控股子公司提供借款的公告》《独立董事关于第三届董事会第三次会议有关事项的独立意见》及《安信证券股份有限公司关于湖南宇新能源科技股份有限公司向控股子公司提供借款的核查意见》。

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。公司董事长胡先念为博科新材的股东之一，董事兼总经理胡先君为博科新材股东博科汇富、博科汇金的合伙人，董事兼副总经理湛明为博科汇富的合伙人，前述三人与本议案存在关联关系，回避表决。

该议案尚需提交股东大会审议。

15、《2022年限制性股票激励计划（草案）及摘要》

为进一步完善长效激励约束机制，充分调动公司核心团队的积极性、创造性，增强优秀管理人员和员工对公司的忠诚度，有效地将公司、股东和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，董事会拟定了公司《2022年限制性股票激励计划（草案）及摘要》。

公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年限制性股票激励计划（草案）》和《2022年限制性股票激励计划（草案）摘要》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。董事胡先君、湛明为本激励计划激励对象，对本议案回避表决。

该议案需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。

16、《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

为保证公司股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司中高层管理人员和核心业务及技术骨干诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》等的有关规定，结合公司实际情况，制定了《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。董事胡先君、湛明为本激励计划激励对象，对本议案回避表决。

该议案需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。

17、《2022年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》

公司结合本次非公开发行事项的最新进展情况和对本次募投项目的全面分析，对本次非公开发行A股股票预案中的相关内容进行了修订。

公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

18、《2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》

公司结合本次非公开发行事项的最新进展情况和对本次募投项目的全面分析，对本次非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告中的相关内容进行了修订。

公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见。相关内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2022年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。

19、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》

为具体实施公司2022年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下2022年限制性股票激励计划的有关事项：

（1）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

1）确定限制性股票激励计划的授予日；

2）在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的股票数量进行相应的调整；

3）在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格或回购价格进行相应的调整；

4）在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《股权激励授予协议书》；

5）对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

6）决定激励对象是否可以解除限售；

7）办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出解除限售申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务；

8）办理尚未解除限售的限制性股票的限售事宜；

9）根据公司2022年限制性股票激励计划的规定办理本次激励计划的变更与终止等程序性手续，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购注销，办理已身故的激励对象尚未解除限售的限制性股票继承事宜，终止公司限制性股票激励计划；但如法律、法规或相关监管机构要求该等变更与终止需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等决议必须得到相应的批准；

10）对公司本次限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

11）办理因股权激励事项引起的注册资本变更登记和修改公司章程事宜；

12）实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

（2）提请公司股东大会授权董事会就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

（3）提请公司股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任财务顾问、收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

（4）提请公司股东大会同意上述授权的期限与2022年限制性股票激励计划有效期一致。

上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划或公司章程有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。董事胡先君、湛明为本激励计划激励对象，对本议案回避表决。

该议案需提交股东大会审议，并需经出席股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意。

20、《关于召开2021年度股东大会的议案》

公司定于2022年5月5日在公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开2021年年度股东大会。会议通知详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开2021年年度股东大会通知的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、公司第三届董事会第三次会议决议

2、独立董事关于第三届董事会第三次会议有关事项的独立意见

3、独立董事关于第三届董事会第三次会议有关事项的事前认可意见

特此公告。

湖南宇新能源科技股份有限公司

董事会

2022年4月9日

证券代码：002986 证券简称：宇新股份 公告编号：2022-052

湖南宇新能源科技股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：2021年年度股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于召开2021年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议：2022年5月5日下午14：30点开始（参加现场会议的股东请于会前15分钟到达开会地点，办理登记手续）。

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年5月5日上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年5月5日9:15一15:00任意时间。

5、会议召开方式：

本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

6、股权登记日：2022年4月26日

7、出席对象：

(下转174版)