博通集成电路（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

证券代码：603068 证券简称：博通集成 公告编号：2022-005

博通集成电路（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为44,560,103股

● 本次限售股上市流通日期为2022年4月18日

一、本次限售股上市类型

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分44,560,103股有限售条件流通股。

（一）核准时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准博通集成电路(上海)股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]354号）核准，博通集成向社会公开发行人民币普通股（A股）股票34,678,384.00股，于2019年4月15日在上海证券交易所挂牌上市。

（二）股份登记时间及锁定期安排

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东为公司控股股东Beken Corporation、公司员工持股平台上海安析亚管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“安析亚”）、上海英涤安管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“英涤安”）、上海帕溪菲管理咨询合伙企业 （有限合伙）（以下简称“帕溪菲”）以及公司实际控制人之一致行动人徐伯雄，共计5名股东，锁定期自公司股票上市之日起36个月内，现锁定期即将届满。本次解除限售并申请上市流通股份数量为44,560,103股，占公司总股本的29.46%，将于2022年4月18日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

经中国证监会《关于核准博通集成电路（上海）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】2212号），公司非公开发行11,711,432股新股，并于2021年1月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。

2021年8月31日，公司完成2021年股票期权与限制性股票激励计划中限制性股票首次授予登记工作，向37名激励对象定向发行85.50万股。

除上述非公开发行、股票激励外，本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。截至公告日，公司股本共计151,279,966股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据《博通集成电路(上海)股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东做出的股份锁定承诺如下：

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截至公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述股份锁定的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

公司保荐机构天风证券股份有限公司根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和范性文件的要求，对博通集成本次限售股份上市流通情况进行了认真核查.

经核查，保荐机构认为：

1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定；

2、本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限售承诺；

3、公司对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

保荐机构对博通集成本次首次公开发行剩余部分限售股份解禁上市流通无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为44,560,103股；

本次限售股上市流通日期为2022年4月18日；

本次限售股上市流通明细清单：

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六、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表

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七、上网公告附件

《天风证券股份有限公司关于博通集成电路（上海）股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》

特此公告。

博通集成电路（上海）股份有限公司

董事会

2022年4月12日