国联证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2022-012号

国联证券股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为453,654,168股

● 本次限售股上市流通日期为2022年4月15日

一、本次限售股上市类型

经中国证券监督管理委员会2021年7月21日出具的《关于核准国联证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2486号）核准，国联证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国联证券”）于2021年9月向财通基金管理有限公司等23名发行对象非公开发行453,654,168股人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”），并于2021年10月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕了股份的登记、托管及限售手续。本次发行完成后，公司总股本由2,378,119,000股增加至2,831,773,168股。其中有限售条件股份数量为1,853,813,022股（全部为A股股份），无限售条件股份数量为977,960,146股 （其中A股535,320,146股， H股442,640,000股）。

本次上市流通的限售股均为非公开发行限售股，锁定期为自本次非公开发行结束之日起6个月，本次解除限售的股份数量为453,654,168股，将于2022年4月15日上市流通。本次限售股上市流通后，公司非公开发行限售股已全部解禁。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次非公开发行完成后，公司总股本由2,378,119,000股增至2,831,773,168股。本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据中国证监会《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本次申请解除股份限售的股东认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起6个月内不得转让。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）经核查后认为：国联证券本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东已严格履行了其在本次非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，国联证券关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

中信建投证券对国联证券本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为453,654,168股；

本次限售股上市流通日期为2022年4月15日；

本次限售股上市流通明细清单如下：

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于国联证券股份有限公司非公开发行股票限售股解禁上市流通的核查意见》

特此公告。

国联证券股份有限公司董事会

2022年4月11日