河南凯旺电子科技股份有限公司

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上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入4,933.42元。

三、本年度募集资金实际使用情况

截止2021年12月31日，募集资金尚未使用。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

无

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无

河南凯旺电子科技股份有限公司董事会

二〇二二年四月十一日

募集资金使用情况对照表

单位：万元

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证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2022-024

河南凯旺电子科技股份有限公司

关于公司2022年度

日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月11日召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》，审议时关联董事陈海刚先生、柳中义先生分别对与其相关的日常关联交易予以回避，非关联董事一致同意本次议案。现将具体情况公告如下：

一、日常关联交易预计事项的基本情况

（一）关联交易预计事项概述

根据公司日常经营的需要，公司预计2022年度可能与关联方新增日常关联交易具体情况如下：

公司及下属子公司2022年度因日常生产经营需要，预计向关联方河南沈丘农村商业银行股份有限公司贷款不超过5,000.00万元。

公司及下属子公司2022年度预计向河南沈丘农村商业银行股份有限公司存款并按照规定收取存款利息，存款不超过10,000.00万元，利息以中国人民人行公布的存款基准利率为基础并由双方协商确定。

关联方河南东源冶金材料有限公司2022年度预计向公司租赁房屋，金额预计36万元。

关联方深圳市凯鑫投资有限公司2022年度预计向公司下属公司深圳市凯旺电子有限公司租赁房屋，金额预计3万元。

公司2022年度预计将租赁关联方河南衡伟环境技术有限责任公司房屋，金额预计138.73万元。

（二）关联方介绍和关联关系

1、河南沈丘农村商业银行股份有限公司

（1）基本情况

法定代表人：张永政

注册资本：50,249.51万元

注册地址：河南省周口市沈丘县阳光路与群贤路交叉口西北角

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；从事借记卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

（2）关联方与公司关联关系

河南沈丘农村商业银行股份有限公司为公司实际控制人陈海刚担任董事的公司。

（3）履约能力分析

该公司依法存续且正常经营，具备良好履约能力。

2、河南东源冶金材料有限公司

（1）基本情况

法定代表人：段汉桥

注册资本：1,000万元

注册地址：沈丘县沙南产业集聚区轻工业园A区

经营范围：生产、销售：泡沫陶瓷过滤器及配件、耐火陶瓷材料及制品；金属、陶瓷、塑料及碳质过滤产品的设计、开发、制造、销售；国内贸易及技术进出口。

（2）关联方与公司关联关系

河南东源冶金材料有限公司为公司实际控制人陈海刚直接控股70%的企业。

（3）履约能力分析

该公司依法存续且正常经营，具备良好履约能力。

3、深圳市凯鑫投资有限公司

（1）基本情况

法定代表人：韩留才

注册资本：3,000万元

注册地址：深圳市宝安区西乡街道深业世纪工业中心A栋812号

经营范围：一般经营项目是：投资兴办实业（具体项目另行申报）。

（2）关联方与公司关联关系

深圳市凯鑫投资有限公司为公司的控股股东。

（3）履约能力分析

该公司依法存续且正常经营，具备良好履约能力。

4、河南衡伟环境技术有限责任公司

（1）基本情况

法定代表人：陈海刚

注册资本：500万元

注册地址：沈丘县沙南工业园区

经营范围：环境监测设备的研发、生产和销售、系统集成、软件开发和销售、提供相关的技术咨询和技术服务（涉及行政许可证、凭许可证经营）。

（2）关联方与公司关联关系

河南衡伟环境技术有限责任公司为公司实际控制人陈海刚直接持股100%的企业，且担任执行董事兼总经理。

（3）履约能力分析

该公司依法存续且正常经营，具备良好履约能力。

（三）关联交易的基本情况

1、关联交易内容

单位：万元

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2、对公司的影响

上述与关联方开展的关联交易是是公司业务发展及生产经营的正常需要。

公司与关联方交易价格将依据公允价格确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为。公司与上述关联方均为独立法人，独立经营，在资产、财务、人员等方面均独立，本次关联交易不会对本公司的独立性产生不利影响。

二、董事会审议情况

公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》，关联董事陈海刚、柳中义回避表决。

三、独立董事的独立意见

独立董事事前认可意见：公司与关联方发生的交易均属于日常业务范围。公司对2021年度日常关联交易的新增预计合理，符合公司正常经营活动开展的需要。是公司业务发展及生产经营的正常需求，关联交易的定价均以市场公允价格为依据，遵守了公平、公开、公正的原则，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，独立董事同意公司2022年度日常关联交易预计事项，并同意将该议案提交公司董事会审议。

独立董事意见：公司与关联方发生的交易均属于日常业务范围。公司对2021年度日常关联交易的新增预计合理，符合公司正常经营活动开展的需要。该等关联交易定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，且不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。董事会对本次关联交易表决时，关联董事回避表决，程序合法，符合有关法律、法规、《公司章程》相关规定。因此，独立董事同意本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

四、保荐机构的核查意见

保荐机构对上述关联交易事项进行了审慎的核查，发表意见如下：

1、上述关联交易事项已经上市公司第二届董事会第十四次会议审议通过，关联董事予以回避表决，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，公司独立董事已对上述关联交易发表了事前认可意见及独立意见，公司监事会已审议通过上述关联交易事项，本次关联交易事项尚需股东大会审议。

2、本次关联交易的信息披露合规。

3、本次关联交易定价将依据公允价格确定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

综上，保荐机构对凯旺科技上述关联交易预计情况无异议。

五、备查文件

1、第二届董事会第十四次会议决议；

2、第二届监事会第十次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事宜的独立意见；

4、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见；

5、中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有限公司2022年度日常关联交易预计的核查意见。

特此公告。

河南凯旺电子科技股份有限公司

董事会

2022年4月12日

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2022-026

河南凯旺电子科技股份有限公司

关于公司2022年度

高级管理人员薪酬方案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月11日召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2022年度高级管理人员薪酬方案的议案》，现将具体情况公告如下：

根据《公司章程》和公司实际经营情况，并参照行业、地区薪酬水平，制定了公司2022年度高级管理人员薪酬方案，具体如下：

一、适用对象：公司高级管理人员

二、适用期限：

高级管理人员的薪酬方案经公司董事会审议通过后至新的薪酬方案审批通过之日有效。

三、高级管理人员薪酬方案

公司高级管理人员的薪酬由固定工资和绩效奖励两部分构成，按照其在公司担任的具体管理职务、实际工作绩效并结合公司年度经营业绩等因素综合评定薪酬。

四、发放办法

1、公司高级管理人员薪酬按月发放；

2、公司高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放；

3、上述薪酬均为税前金额，其所涉的个人所得税统一由公司代扣代缴。

五、其他规定

1、上述薪酬方案可根据行业状况及公司生产经营实际情况进行适当调整， 公司董事会薪酬与考核委员会负责对本薪酬方案执行情况进行考核和监督。

2、根据相关法规和《公司章程》的有关规定，上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日生效。

六、备查文件

1、第二届董事会第十四次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

河南凯旺电子科技股份有限公司

董事会

2022年4月12日

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2022-023

河南凯旺电子科技股份有限公司

关于公司及其子公司使用部分闲置

自有资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月11日召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司及其子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的的议案》，在确保不影响公司正常经营的情况下，同意公司及其子公司使用不超过人民币壹亿元（含本数）闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的低风险理财产品，有效期自公司股东大会审议通过之日起12个月内。在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。现将具体情况公告如下：

一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的情况

（一）管理目的

为提高公司资金使用效率，在不影响公司经营业务正常开展的情况下，合理利用闲置自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

（二）额度及期限

公司及其子公司拟使用不超过壹亿元（含本数）自有资金进行现金管理，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

（三）投资品种

自有资金拟投资由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、短期（不超过12个月）的低风险理财产品。

（四）决议有效期

自股东大会审议通过之日起12个月内。

（五）实施方式

在上述额度范围内，提请股东大会授权公司董事会负责组织实施，授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部门组织实施。

（六）信息披露

公司将依据深圳证券交易所等监管机构的规定，做好相关信息披露工作。

（七）投资风险

尽管公司拟用闲置自有资金购买的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

（八）风险控制措施

1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，定期向董事会审计委员会报告。

二、对公司日常经营的影响

公司及其子公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下进行的，不会影响公司日常经营。通过进行适度的现金管理，可以有效提高资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

三、本次事项履行的决策程序情况及相关机构意见

1、董事会审议情况

2022年4月11日公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《公司及其子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及其子公司在确保不影响公司正常经营的情况下，使用不超过人民币壹亿元（含壹亿元）自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低、单项理财产品期限最长不超过12个月的理财产品。在上述额度和期限范围内，可循环滚动使用。同时授权公司董事长、总经理陈海刚先生在上述额度内签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。自有资金理财使用额度及授权的有效期自本议案经公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。

2、监事会意见

2022年4月11日公司召开了第二届监事会第十次会议，审议通过了《公司及其子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》同意公司及其子公司使用不超过人民币10,000.00万元（含本数）自有资金进行现金管理，该额度自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度和授权期限范围内，资金可循环滚动使用。本次使用闲置自有资金进行现金管理，能够提高公司资金的使用效率和收益，便于统筹管理自有资金，不会影响公司正常业务经营，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，该事项审议和决策程序符合深圳证券交易所相关要求。

3、独立董事意见

经审议，独立董事认为：在确保不影响公司及子公司正常经营的情况下，合理使用自有资金进行现金管理，有利于提高自有资金的使用效率，为公司及股东获取更多投资回报。公司本次使用自有资金进行现金管理的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一创业板上市公司规范运作》等相关规定，不影响公司及子公司日常经营业务的开展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。

4、保荐机构核查意见

凯旺科技本次使用不超过10,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理的事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司上述事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一创业板上市公司规范运作》等相关法规的规定。上述事项尚需经公司股东大会审议通过后方可实施。

综上，保荐机构同意凯旺科技本次使用自有资金进行现金管理的事项。同时提请公司注意控制风险，及时履行信息披露义务，保障公司全体股东利益。

四、备查文件

1、第二届董事会第十四次会议决议；

2、第二届监事会第十次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

4、《中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

河南凯旺电子科技股份有限公司

董事会

2022年4月12日

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2022-020

河南凯旺电子科技股份有限公司

关于公司及子公司

2022年度申请综合授信额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南凯旺电子科技股份有限公司（以下称“公司”）于 2022 年 4 月 11日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于公司及子公司2022年度向银行申请综合授信的议案》，同意公司及控股子公司向银行等金融机构申请不超过人民币壹拾伍亿元（含壹拾伍亿元）的综合授信额度（包括已申请但尚未到期的综合授信），本议案尚需提交股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、申请综合授信情况概述

为满足公司及子公司日常生产经营活动及投资计划的资金需求，根据《公司章程》等制度的相关规定，公司及子公司拟向银行等金融机构申请不超过人民币壹拾伍亿元（含壹拾伍亿元）的综合授信额度（包括已申请但尚未到期的综合授信），业务范围包括但不限于银行贷款、票据业务、保函及信用证等。实际融资可能存在需适当调整授信分配额度及金融机构的情形，以最终金融机构核准的授信结果为准。具体使用金额以在核准额度内依据公司自身运营的实际需求确定。在授权期限内，授信额度可循环使用。同时授权公司董事长、总经理陈海刚先生代表公司与银行签署上述授信融资项下的有关法律文件，授权公司董事长、总经理陈海刚先生确定具体银行及授信条件。本授权事项的有效期从公司 2021 年年度股东大会审议通过之日起至 2022 年年度股东大会召开之日止。

二、备查文件

1、第二届董事会第十四次会议决议；

特此公告。

河南凯旺电子科技股份有限公司

董事会

2022年4月12日

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2022-028

河南凯旺电子科技股份有限公司

关于公司预计2022年度担保额度的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“凯旺科技”）于2022年4月11日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司预计2022年度担保额度的议案》，具体如下：

一、担保情况概述

（一）担保概述

为满足公司及合并报表范围内子公司日常生产经营的资金需求，提高企业融资效率，公司拟在2022年度继续为合并报表范围内的子公司向金融机构及类金融企业申请融资业务提供担保，预计担保金额不超过30,000万元人民币。担保方式包括但不限于信用担保、以持有下属公司的股权提供质押担保、办理融资租赁业务及对外投标等日常经营需要开具的履约保函、其他资产抵押质押等多种金融担保方式。担保期限将以公司、子公司与金融机构实际签署的担保协议为准。

（二）审议程序

全体董事一致通过了《关于公司预计2022年度担保额度的议案》。公司独立董事对本次对外担保额度预计事项发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等相关法规和《公司章程》等相关规定，本议案需经董事会审议通过后提交股东大会审议。

上述担保事项的决议有效期从公司2021年度股东大会审议通过之日起至审议2022年度股东大会召开之日止。公司董事会提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人的授权代理人签署前述担保额度内有关的合同、协议等各项法律文件，并根据实际经营需要可以在对外担保额度范围内适度调整各子公司之间的担保额度。

二、2021年度担保额度执行情况

■

三、被担保人基本情况

（一）深圳市凯旺电子有限公司

1、基本情况

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2、主要财务数据：

单位：元

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3、深圳市凯旺电子有限公司设立至今，未受过重大行政处罚、刑事处罚；无抵押、担保事项；

未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不属于失信被执行人。

（三）周口市凯旺精密工业有限公司

1、基本情况

■

2、主要财务数据：

单位：元

■

3、周口市凯旺精密工业有限公司设立至今，未受过重大行政处罚、刑事处罚；无抵押、担保事项；

未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不属于失信被执行人。

（四）周口市海鑫精密工业有限公司

1、基本情况

■

2、主要财务数据：

单位：元

■

3、周口市海鑫精密工业有限公司设立至今，未受过重大行政处罚、刑事处罚；无抵押、担保事项；

未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不属于失信被执行人。

四、担保协议的主要内容

根据子公司的实际经营需要，2022年度公司为合并报表范围内的上述各子公司向银行等金融机构申请综合授信额度等事项提供连带责任保证。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司累计对外担保余额为2,270万元，占最近一期经审计的上市公司股东净资产971,506,621.51元的2.34%，全部为公司对全资子公司提供的担保。若上述担保事项实施后，公司累计对外担保余额不超过30,000万元，占最近一期经审计的上市公司股东净资产971,506,621.51元的30.88%。公司及合并报表范围内子公司不存在违规担保和逾期担保。

六、相关审议程序与审核意见

（一）董事会意见

董事会认为：为保证综合授信融资方案的顺利完成，公司在2022年度拟为纳入合并报表范围内的各级公司的综合授信提供不超过人民币叁亿元（含叁亿元）的担保额度。授权董事长、总经理陈海刚在上述担保额度内代表公司办理相关手续，并签署相关法律文件，上述担保额度内公司将不再就每笔担保事宜另行召开董事会、股东大会。本担保事项的有效期从公司2021 年年度股东大会审议通过之日起至2022 年年度股东大会召开之日止。

（二）独立董事意见

独立董事认为：为保证综合授信融资方案的顺利完成，公司在2022年度拟为纳入合并报表范围内的各级公司的综合授信提供不超过人民币叁亿元（含叁亿元）的担保额度。本次担保程序合法合规，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件规定。因此，我们同意本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

监事会认为：经审议，监事会同意公司在2022年度拟为纳入合并报表范围内的各级公司的综合授信提供不超过人民币叁亿元（含叁亿元）的担保额度。

七、备查文件

1、第二届董事会第十四次会议决议；

2、第二届监事会第十次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

河南凯旺电子科技股份有限公司

董事会

2022年4月12日

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2022-022

河南凯旺电子科技股份有限公司

关于举办2021年度

网上业绩说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南凯旺电子科技股份有限公司（以下称“公司”）《2021年年度报告》及其摘要已经于2022年4月12日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。为便于广大投资者更深入、全面的了解公司发展战略、生产经营等情况，公司将于2022年4月27日（星期三）下午15:00至17:00举行2021年度网上业绩说明会。

本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”参与本次年度业绩说明会。

出席本次年度说明会的人员有：公司董事长、总经理陈海刚先生、独立董事刘志远先生、公司副总经理、董事会秘书、财务总监邵振康先生、保荐代表人王二鹏 先生。

为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2021年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2022年4月26日（星期二）15:00前访问（https://ir.p5w.net），或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面进行提问。届时公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

欢迎广大投资者积极参与！

特此公告。

河南凯旺电子科技股份有限公司

董事会

2022年4月12日

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2022-027

河南凯旺电子科技股份有限公司

关于开展票据池业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南凯旺电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月11日召开了第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》，同意公司及其子公司使用不超过人民币伍亿元（含本数）的票据池额度，用于公司和子公司开具信用证、银行承兑汇票等各种结算业务。有效期自公司股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。该事项须提交公司2021年度股东大会审议通过后方可生效。现将具体情况公告如下：

一、票据池业务情况概述

（一）业务概述

票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务业务。

（二）合作银行

拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，具体合作银行根据公司与商业银行的合作关系，以及商业银行票据池服务能力等综合因素选择。

（三）有效期限

自股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。

（四）实施额度

公司及其子公司拟使用不超过人民币伍亿元（含本数）的票据池额度，即用于与合作银行开展票据池业务的质押、抵押的票据累计不超过人民币5亿元（含本数），业务期限内，该额度可以循环滚动使用。具体每笔发生额由公司管理层根据公司的经营需要按照利益最大化原则确定。

（五）担保方式

在风险可控的前提下，公司为票据池的建立和使用可提供最高额质押、一般质押、存单质押、票据质押、保证金质押及其他合理的担保方式。具体担保形式及金额授权管理层根据公司具体经营需求确定及办理，但不得超过票据池业务额度。

在本次开展票据池业务过程中所涉及的担保均为公司为其自身提供的担保。

二、开展票据池业务的目的

随着公司业务规模的扩大，在收取销售货款过程中，公司结算收取大量的银行承兑汇票、信用证等有价票证，公司开展票据池业务有利于：

（一）通过开展票据池业务，公司将收到的票据统一存入合作银行进行集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务，可以减少公司对各类有价票证管理的成本；

（二）公司可以利用票据池将尚未到期的部分存量票据用作质押开具不超过质押金额的票据，用于支付供应商货款等日常经营发生的款项，有利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率，实现公司及股东利益的最大化；

（三）开展票据池业务，可以将公司的票据资产统筹管理，有利于实现票据的信息化管理。同时有利于优化财务结构，提高资金使用效率。

三、票据池业务的风险与风险控制

（一）流动性风险

公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保证金账户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开具商业汇票的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。

风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。

（二）业务模式风险

公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具商业汇票用于支付供应商货款等经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，公司将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池，保证入池的票据的安全和流动性。

四、决策程序和组织实施

1.在额度范围内提请公司股东大会授权公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的商业银行、确定公司和子公司可以使用的票据池具体额度、担保物及担保形式、金额等。

2.授权公司财务部门负责组织实施票据池业务。公司财务部门将及时分析和跟踪票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，将及时采取措施来控制风险，并第一时间向公司董事会报告。

3.公司内部审计部门负责对票据池业务开展情况进行审计和监督。独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查。

五、董事会审议情况

公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于开展票据池业务的议案》，同意与银行开展即期票据余额不超过伍亿元（含伍亿元）的票据池业务，该票据池可用于公司和子公司开具信用证、银行承兑汇票等各种结算业务。本授权有效期从公司2021年年度股东大会审议通过之日起至2022年年度股东大会召开之日止。有效期内，上述票据池额度可以循环滚动使用。

六、独立董事意见

独立董事对公司拟开展的票据池业务发表独立意见如下：

公司开展票据业务能全面盘活公司票据资产，切实提高公司票据收益，并有效降低公司票据风险。同时公司对开展票据池业务的进行了风险评估，建立了风险处置预案，能够有效的防范和控制资金风险，维护公司资金安全。因此与银行开展即期票据余额不超过伍亿元（含伍亿元）的票据池业务。本次决策程序合法合规，符合相关法律法规及规范性文件规定。因此，独立董事同意本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

七、监事会审议情况

经审议，监事会认为，公司本次开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，提高公司流动资产的使用效率，减少资金占用，优化财务结构，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本事项的审议及决策程序合法，符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。

八、备查文件

1、第二届董事会第十四次会议决议；

2、第二届监事会第十次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

河南凯旺电子科技股份有限公司

董事会

2022年4月12日

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2022-019

河南凯旺电子科技股份有限公司

关于续聘公司2022年度

外部审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南凯旺电子科技股份有限公司（以下称“公司”）于 2022 年 4 月 11日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于续聘公司2022年度外部审计机构的议案》，同意续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信会计师事务所”）为公司2022年度审计机构，聘任期限为一年。公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关内容公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中勤万信）系2013年12月根据财政部《关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》由原中勤万信会计师事务所有限公司转制而成的特殊普通合伙企业， 2013年12月11日经北京市财政局批准同意（京财会许可[2013]0083号），2013年12月13日取得北京市工商行政管理局西城分局核发《合伙企业营业执照》。 注册地址在北京市西城区西直门外大街112号阳光大厦10层。中勤万信具有证监会和财政部颁发的证券期货相关业务审计资格。

分支机构名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所

分支机构性质：特殊普通合伙企业分支机构

分支机构历史沿革：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所是中勤万信在河南区域设立的专业分支机构，成立于2014年 3月27日，持有郑州市市场监督管理局专业分局核发的合伙企业分支机构《营业执照》。

分支机构注册地址：郑州市金水区纬四路东段17号12层1207 号

分支机构是否曾从事过证券服务业务：是

中勤万信首席合伙人为胡柏和先生，未发生过变动。截至2020年末，中勤万信合伙人数量66人，注册会计师人数466人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数140人。

中勤万信2020年度总收入为38,805万元，其中审计业务收入33,698万元，证券期货业务收入7,652万元。2020年度上市公司年报审计30家，主要行业涉及制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业。

2.投资者保护能力

截止2020年末，中勤万信共有职业风险基金余额3,498余万元，未发生过使用职业风险金的情况，此外中勤万信每年购买累计赔偿限额为8,000万元的职业责任保险，未发生过赔偿事项。

3.诚信记录

中勤万信最近三年因执业行为累计收到刑事处罚0次、行政处罚 1 次、监督管理措施3次、自律管理措施0次、纪律处分0次，其中行政处罚由湖北证监局2019年12月12日作出，就中勤万信改制前在审计三峡新材2011年、2012年年度财务报表时未勤勉尽责事宜下发行政处罚决定书。

（二）项目信息

1.基本信息

拟签字项目合伙人：王猛，注册会计师。自2006年加入中勤万信并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2008年成为注册会计师，为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、郑州安图生物工程股份有限公司等多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计等证券服务。近三年签署了安图生物、中原传媒等公司的审计报告。

质量控制复核人：王永新，中国注册会计师，2000年起从事注册会计师业务，为广西柳州医药股份有限公司、武汉明德生物科技股份有限公司、河南豫光金铅股份有限公司、湖北京山轻工机械股份有限公司等多家上市公司提供过IPO申报审计、年报审计和重大资产重组审计等证券服务。

拟签字注册会计师：丁娜，注册会计师。自2012年加入中勤万信并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2015年成为注册会计师，为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、郑州安图生物工程股份有限公司等多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计等证券服务。近三年签署了安图生物、中原传媒等公司的审计报告。

2.诚信记录

就中勤万信拟受聘为公司2022度审计机构，拟签字项目合伙人王猛、拟签字注册会计师丁娜及质量控制复核人王永新最近三年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施和纪律处分。

3.独立性

就中勤万信拟受聘为公司2022年度审计机构，拟签字项目合伙人王猛、拟签字注册会计师丁娜及质量控制复核人王永新不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

2021年财务审计费用为45万元。2022年审计费由董事会提请股东大会审议通过后授权公司管理层根据具体审计要求和工作范围与中勤万信协商具体报酬。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会、监事会对议案审议和表决情况

公司于2022年4月11日分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于续聘公司2022年度外部审计机构的议案》，聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年外部审计机构，聘任期限为一年，并提请股东大会授权公司管理层根据公司及子公司的具体审计要求和审计范围与中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。该事项尚需提交公司股东大会审议。

（二）第二届审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对中勤万信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，拥有足够的经验和良好的执业团队，熟悉公司业务，可以满足公司年度审计工作的要求。我们同意向董事会提议续聘中勤万信会计师事务所为公司2022年度审计机构，并同意该议案提交公司第二届董事会第十四次会议审议。

（三）独立董事的事前认可情况和独立意见

事前认可意见：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。经全体独立董事事前认可，同意继续聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022 年度审计机构，我们同意本议案提交公司董事会审议。

独立意见：经核查，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。经全体独立董事事前认可，同意继续聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。我们同意本议案提交公司2021年年度股东大会审议。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事宜尚需提交股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1、第二届董事会第十四次会议决议；

2、第二届监事会第十次会议决议；

3、第二届董事会审计委员会第七次会议决议；

4、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事宜的独立意见；

5、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见；

6、中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明；

特此公告。

河南凯旺电子科技股份有限公司

董事会

2022年4月12日

证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2022-025

河南凯旺电子科技股份有限公司

关于召开公司2021年

年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：2021 年年度股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议：2022 年 5 月6日（星期五）14:30点

（2）网络投票：

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