国电南瑞科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续进行现金管理的进展公告
证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2022-021
债券代码：163577 债券简称：20南瑞01
国电南瑞科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
● 现金管理到期收回情况：国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）及子公司于2022年4月12日到期收回募集资金现金管理产品合计64,500万元，收回收益495.00万元。
● 继续进行现金管理进展情况：
1、现金管理受托方：招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行（以下简称“招商银行”）、中信银行股份有限公司南京分行城北支行（以下简称“中信银行”）。
2、本次现金管理金额：59,800万元人民币。
3、现金管理产品名称及期限：招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款（2022年4月14日-2022年7月14日）、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09206期（2022年4月14日-2022年7月14日）。
● 履行的审议程序：公司于2021年9月30日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2021年10月8日公告。
一、现金管理到期收回情况
公司及子公司于2022年4月12日到期收回募集资金现金管理产品合计64,500万元，收益金额495.00万元，具体如下：
■
上述收回本金及收益已归入募集资金账户。
二、继续进行现金管理情况
（一）现金管理概况
1、现金管理目的：为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司及募投项目实施子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
2、资金来源：
（1）资金来源的一般情况：部分闲置募集资金。
（2）募集资金情况：具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2021年8月31日《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
3、产品的基本情况：
■
4、内部控制
（1）公司使用募集资金进行现金管理根据规定履行了审批程序，公司或子公司总经理按照批准并授权的额度组织实施。
（2）为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《国电南瑞募集资金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
（3）公司及子公司在操作时对现金管理产品的收益类型、投资类型、银行资质、流动性将进行认真评估，选择风险较低产品，把控总体风险。
（4）公司独立董事、监事会有权对募集资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（二）本次现金管理具体情况
1、合同主要条款
（1）公司于2022年4月13日与招商银行股份有限公司南京分行签署了《招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
■
（2）公司于2022年4月13日与中信银行股份有限公司南京分行签署了《中信银行结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
■
（3）公司募投项目实施子公司南瑞联研半导体有限责任公司于2022年4月13日与招商银行股份有限公司南京分行签署了《招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
■
2、现金管理的资金投向
（1）招商银行点金系列看涨三层区间91天结构性存款：通过投资保本存款与伦敦黄金市场远期黄金价格对冲期权组合。
（2）共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款09206期：嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使投资者在承担一定风险的基础上获得相应的收益。
3、其他说明
本次现金管理产品是选择的募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，风险可控。公司及募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展。不存在变相改变募集资金用途的行为。
4、风险控制分析
为控制风险，公司及募投项目实施子公司选择募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，产品发行主体能够提供保本承诺，投资风险小，在公司可控范围内。
（三）现金管理受托方的情况
公司本次购买现金管理产品的受托方为招商银行股份有限公司（南京分行南昌路支行）、中信银行股份有限公司（南京分行城北支行）系上海证券交易所挂牌上市的全国性股份制商业银行，股票代码分别为600036、601998,与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系。
（四）对公司的影响
截至2021年9月30日，公司主要财务指标如下：
单位：万元，币种：人民币
■
公司及募投项目实施子公司本次购买现金管理产品金额为人民币5.98亿元，占公司最近一期期末货币资金的5.67%（截至2021年9月30日，公司货币资金余额为10,541,059,772.87元，公司资产负债率45.14%）。
公司及募投项目实施子公司本次在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响募投项目的建设和主营业务的发展，有利于提高募集资金使用效率和现金资产收益，进一步提高公司整体收益，符合公司全体股东利益，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。
根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》之规定，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品本金计入资产负债表中交易性金融资产，在现金管理产品存续期间利息收益计入利润表中公允价值变动损益，在现金管理产品到期时处置收益与公允价值的差计入利润表中投资收益。
五、风险提示
本次购买的现金管理产品选择了募集资金专项账户开户银行发行的结构性存款，其产品安全性高、满足保本要求、流动性好，但金融市场受宏观经济影响较大，上述现金管理产品可能受到市场风险、流动性风险、信用风险、不可抗力风险及其他各种风险的影响，从而影响收益。
六、决策程序
国电南瑞于2021年9月30日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及进行现金管理，具体为：公司及募投项目实施子公司将使用额度不超过人民币20.60亿元（含20.60亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理（即购买安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的金融机构结构性存款），其中13.8亿元额度的有效期为3个月、6.80亿元额度的有效期为12个月且在该额度内可滚动使用，经董事会审议通过后自首批实施之日起计算。独立董事、独立财务顾问（保荐机构）发表了意见。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）2021年10月8日公告。截止本公告日，公司及募投项目实施子公司通过募集资金专项账户开户银行购买了结构性存款，目前存续现金管理产品总金额为5.98亿元，上述产品期限均不超过12个月，未超过公司董事会审批额度。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金现金管理的情况
金额：万元
■
注：1、最近一年净资产、最近一年净利润为2020年度经审计财务报告数据。
2、公司最近12个月内现金管理单日最高投入金额20.30亿元，未超过2021年9月30日公司董事会、监事会审批的20.60亿元总额度。
3、公司2021年9月30日经董事会、监事会审议通过20.60亿元总额度，其中13.80亿元额度的有效期为3个月(已到期)。截止本公告日，公司现金管理有效总额度为6.80亿元。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二二年四月十四日
