曙光信息产业股份有限公司

公司代码：603019 公司简称：中科曙光

2021年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn/网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟以截至2021年12月31日的总股本1,463,168,974股为基数（具体分配时以公司截止至股权登记日的实际股本总数为准），向全体股东每10股派1.60元人民币现金红利（含税），共计分配现金红利234,107,035.84元。上述现金红利总额将根据权益分派股权登记日的实际股本总数进行调整。

第二节 公司基本情况

一、公司简介

■

■

二、报告期公司主要业务简介

1．数字经济占比提升，数字基础设施需求增加

数字经济占GDP的比重逐年提升，根据中国信通院《中国数字经济发展白皮书》数据，2005年至2020年我国数字经济占GDP的比重由14.2%提升至38.6%。数据是数字经济时代重要的生产要素，算力是数字经济时代的新型生产力，2022年政府工作报告明确“促进数字经济发展重点，加强数字中国建设整体布局”的工作任务，提出建设数字信息基础设施，逐步构建全国一体化大数据中心体系，推进5G规模化应用，促进产业数字化转型，发展智慧城市、数字乡村。算力基础设施投入对经济产出的带动作用日益显著，根据中国信通院测算， 2020年我国算力产业规模达2万亿元，直接带动经济产出1.7万亿元，间接带动经济产出6.3万亿元。算力平均每投入1元，可带动3-4元经济增长。

近年来我国在5G、云计算、人工智能、智能制造等领域接连取得突破，相关技术不断融入经济社会发展的各个领域，全社会算力需求不断提升。截至目前，我国数据中心规模已达500万标准机架，算力达到130EFLOPS。《新型数据中心发展三年行动计划（2021年-2023年）》指出,随着数字技术向经济社会各领域全面持续渗透，全社会对算力需求预计每年仍将以20%以上的速度快速增长。到2023年底，全国数据中心机架平均利用率力争提升到60%以上，总算力超过200 EFLOPS。

2．东数西算政策落地，绿色低碳成为趋势

根据全国一体化大数据中心体系总体布局设计，我国将系统化合理布局数据中心资源，解决东西部数据中心供需失衡，实现数字经济碳中和目标。

我国大型、超大型数据中心增速较快，数据中心整体上架率不断提升，但现阶段我们数据中心能耗较高，根据《2021年中国数据中心市场报告》，2021年度全国数据中心平均PUE为1.49，华南、华中地区PUE值接近1.60。一线城市相继出台数据中心绿色节能相关政策，对高能耗数据中心进行改造，制定新建数据中心能耗标准。目前国内已有部分数据中心通过模块化机房、引入绿电、分布式光伏或购买绿证等方式降低碳排放。

3．国产化需求逐步增加，市场占比有所提升

“十四五”软件和信息技术服务业发展规划提出壮大信息技术应用创新体系，加大重要产品和关键核心技术研发力度，开展软件、硬件、应用和服务的一体化适配，逐步完善技术和产品体系。

电信、金融、教育等重点行业发布自主可控相关政策支持，开始启动大范围试点并进入案例落地推广阶段，产业成熟度不断提高。北京、上海、广州、深圳等多地出台自主可控相关产业政策，扶持和鼓励国产化相关产业落地发展。电信运营商陆续发布存储、服务器等国产化软硬件招标项目，国产化采购比例不断提升；教育行业提出要推广可信应用，促进信息技术应用创新，提升供应链安全水平，有序推动数据中心、信息系统和办公终端的国产化改造；金融行业国产化软硬件渗透率不断提升，试点案例由大型银行、证券、保险等机构向中小型金融机构扩展，金融信创生态实验室成立，与金融机构、产业机构联合攻关，促进成果转化，加速金融行业国产化方案落地推广。

4．算力网络建设启动，算网融合发展成为共识

数据有序流通是数字经济发展的必要条件，国家算力网络建设在降低东部地区能源压力，平衡东西部数字经济发展的同时，有利于促进数据流通。2021年，国家提出构建全国一体化大数据中心协同创新体系，国家枢纽节点之间打通网络传输通道，提升跨区域算力调度水平，加强云算力服务、数据流通、数据应用、数据安全等方面的探索。

“十四五”数字经济发展规划提出推进云网协同和算网融合发展，加快构建算力、算法、数据、应用资源协同的全国一体化大数据中心体系。随着企业数据及业务的上云，云网融合成为必然选择。算网融合以算联网、以网促算，通过异构算力协同以及计算能力的统一调度和资源分配提高算力利用效率。2022年， 算网融合产业及标准推进委员会成立，致力于算网融合、SDN/NFV、SD-WAN、新基建、数字化转型、信息安全、边缘计算及典型应用的技术创新研究和产业合作，全面开展政府支撑、技术标准、服务平台、测试评估等方面的建设工作。

公司主要从事高端计算机、存储、安全、数据中心产品的研发及制造，同时大力发展云计算、大数据、人工智能等先进计算业务。报告期内公司主要业务及进展如下：

1）高端计算机

公司高端计算机产品主要包括机架式服务器、高密度服务器、刀片服务器、超融合软件一体机产品等，能够面向多种应用场景，兼顾性能、能效、应用生态，具有领先的计算密度和节能性，同时，产品整合高速网络和存储技术，可实现超大规模线性扩展。当前，绿色节能已成为行业发展方向，公司的高端服务器产品也涵盖浸没液冷、冷板液冷等产品形态，具有节能高效、安全稳定、高度集成等特点。针对金融业务场景推出的高密液冷服务器，在某头部金融客户上海机房落地使用，未来将作为案例在行业推广使用；在某互联网客户机房规模化部署冷板液冷产品，实现了液冷技术在互联网企业的应用突破。随着国产化替代政策的深入，公司也推出国产高端计算机产品，已广泛应用于企业、运营商、能源、互联网、教育等行业客户，涵盖基础设施、电子政务、企业信息化和城市信息化等领域。

2）存储产品

公司为用户提供包括分布式文件、分布式块、分布式对象、HDFS统一存储、混闪和全闪系列集中式存储等产品，以及一体化解决方案。报告期内，公司对分布式对象产品进行了架构升级，单桶支持千亿级小文件，集群性能超过百万TPS，产品性能达到一流水平；新增全闪存节点，以高性能、超时延的优势，在EDA、自动驾驶等新兴应用场景中为核心业务提供优质性能。公司分布式统一存储产品，单一系统同时支持文件、块、对象和大数据接口协议，在“5G+云+AI”的发展趋势下，满足海量异构数据存储、管理需求，为全国一体化大数据中心底层存储构建提供了理想选择。公司分布式文件产品连续7年位居IDC国内市场前两名，分布式块存储连续两年中标运营商集采项目。

3）云计算服务

公司自2007年开始从事云计算技术产品研发，具有长期的技术积累，目前已形成全栈云服务能力。曙光云以建设运营“城市云”为主要业务模式，在全国多个城市布局，基本形成了安全可信城市云服务体系，既具备提供高性能云服务的能力，通过裸金属、计算、存储、网络、安全等基础服务支持非核心应用云化，又能提供大数据、数据治理、容器等服务，支持企业面向未来的创新业务探索。报告期内，曙光云入围中央国家机关2021年云计算服务协议供货采购供应商名录，曙光Cloudview全栈云平台、曙光电子政务云平台解决方案入围工信部信息中心发布的“2021年数字技术融合创新应用典型解决方案”。

4）网络安全产品

公司拥有流量分析、网络安全、工业控制等软硬件产品及解决方案。报告期内，公司研制并迭代以汇聚分流、网络流量分析系统、网络与计算加速以及行业应用系统为主的多种流量分析系列产品，为多行业客户提供网络流量可视化、流量回溯分析、5G信令解析等软硬件解决方案，同时推出国产化网络安全平台，应用于网络安全、流量审计等场景，与多家头部安全厂商达成战略合作，提供通用及定制化产品与国产化平台方案。

三、公司主要会计数据和财务指标

1.近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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2.报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明：

□适用 √不适用

四、股东情况

1.报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

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2.公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

■

3.公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

五、公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1.公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2021年度，公司实现营业收入112.00亿元，同比增长10.23%；归属于上市公司股东的净利润11.58亿元，同比增长40.78%；扣非后归属于上市公司股东的净利润7.73亿元，同比增长46.98%。

具体详见公司2021年度报告“第三节 管理层讨论与分析”部分内容。

2.公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2022-005

曙光信息产业股份有限公司

第四届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（二）本次会议通知和材料已提前发出。

（三）本次会议于2022年4月13日在公司会议室以现场结合通讯会议的方式召开。

（四）本次会议应出席董事6人，实际出席董事6人。

（五）本次会议由董事长李国杰主持，公司监事及高级管理人员列席会议。

二、董事会会议审议情况

1．审议通过《关于公司2021年度报告全文及其摘要的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2021年度报告全文及其摘要》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

2．审议通过《关于公司2021年度利润分配方案的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

公司拟以截至2021年12月31日的总股本1,463,168,974股为基数（具体分配时以公司截止至股权登记日的实际股本总数为准），向全体股东每10股派1.6元人民币现金红利（含税），共计分配现金红利234,107,035.84元。上述现金红利总额将根据权益分派股权登记日的实际股本总数进行调整。

公司董事会就本年度现金分红低于30%进行了说明，独立董事对本次预案也发表了独立意见，详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

3．审议通过《关于公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

4．审议通过《关于公司2022年度申请银行综合授信额度的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

5．审议通过《关于公司2022年度日常关联交易预计的议案》。

表决结果：同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

关联董事历军回避表决。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

6．审议通过《关于公司2021年度财务决算与2022年度财务预算报告的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

7．审议通过《关于公司2022年度续聘审计机构的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

同意2022年继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司财务与内部控制审计机构，聘期1年。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

8．审议通过《关于批准报出公司2021年度审计报告的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

9．审议通过《关于提请召开公司2021年年度股东大会的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

10．审议通过《关于公司2021年度社会责任报告的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2021年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

11．审议通过《关于公司2021年度内部控制评价报告的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2021年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

12．审议通过《关于公司2021年度董事会工作报告的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2021年度董事会工作报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

13．审议通过《关于公司2021年度董事会审计委员会履职报告的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2021年度董事会审计委员会履职报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

14．审议通过《关于公司2021年度独立董事履职报告的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

《公司2021年度独立董事履职报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

15．审议通过《关于公司2021年度总裁工作报告的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

16．审议通过《关于公司2022年度高级管理人员薪酬方案的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

17．审议通过《关于公司2022年度组织机构设置的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

18．审议通过《关于公司注册资本增加并修订公司章程的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

同意根据《公司章程修正案（202204）》修订公司章程。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

19．审议通过《关于修订公司〈信息披露管理制度〉的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

《信息披露管理制度》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

20．审议通过《关于修订公司〈关联交易规则〉等制度的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

《关联交易规则》等制度详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

21．审议通过《关于子公司曙光数创公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

22．审议通过《关于选举第四届董事会非独立董事候选人的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

23．审议通过《关于选举第四届董事会独立董事候选人的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

24．审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议通过。

特此公告。

曙光信息产业股份有限公司董事会

2022年4月15日

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2022-007

曙光信息产业股份有限公司

关于2021年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）公开发行可转换公司债券

根据公司2017年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1064号文件《关于核准曙光信息产业股份有限公司公开发行可转债公司债券的批复》核准，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）采用公开发行方式发行可转债公司债券1,120万张，每张面值100元，募集资金总额人民币1,120,000,000.00元，期限6年。扣除发行费用人民币9,512,000元，募集资金净额人民币1,110,488,000元。上述募集资金于2018年8月10日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2018]第ZG11685号《验资报告》。

截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：

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（二）非公开发行A股股票

根据公司2020年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可 [2020]1863号文核准，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用非公开发行方式发行人民币普通股(A股)股票148,678,071股，发行价格为32.15元/股，募集资金总额4,779,999,982.65元，扣除各项发行费用28,781,771.76元（不含税）后，实际募集资金净额4,751,218,210.89元。上述募集资金到账情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第ZG11873号）。

截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：

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注：销户转出金额12,611.26元，为账户剩余利息收入。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金的管理情况

公司就公开发行可转换公司债券募集资金于2018年8月3日与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信建投签订了《曙光信息产业股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金三方监管协议》。由于2020年度非公开发行项目保荐机构变更，该协议于2021年6月7日终止，同时公司与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。

公司就2020年度非公开发行A股股票募集资金于2020年11月5日分别与上海浦东发展银行股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有限公司天津分行及保荐机构中信证券签订了《募集资金三方监管协议》。

公司与保荐机构及商业银行签订的《募集资金三方监管协议》与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。

(二) 募集资金专户存储情况

1.公开发行可转换公司债券

截至2021年12月31日，募集资金专户的余额如下：

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2.非公开发行A股股票

截至2021年12月31日，募集资金专户的余额如下：

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注：中国民生银行天津分行（账号：632406243）于2021年3月3日注销。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1和附表2《募集资金使用情况对照表》。

(二)募投项目先期投入及置换情况

1.公开发行可转换公司债券

无

2.非公开发行A股股票

公司于2021年4月8日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金2,983.08万元置换预先投入募投项目的自筹资金。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1.公开发行可转换公司债券

2018年9月27日，公司第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金9.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。截至2019年9月18日，累计已归还9.00亿元。

2019年9月23日，公司第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金9.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。截至2020年9月15日，累计已归还9.00亿元。

2020年9月18日，公司第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金7.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。截至2021年9月8日，累计已归还7.00亿元。

2021年9月17日，公司第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金5.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。截至2021年12月31日，累计已归还2.00亿元。

截至2021年12月31日，公司累计使用闲置募集资金30.00亿元临时补充流动资金，累计已归还27.00亿元。

2.非公开发行A股股票

2020年11月9日，公司第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金28.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。截至2021年11月2日，累计已归还28.00亿元。

2021年11月9日，公司第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金27.00亿元临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月。截至2021年12月31日，累计已归还2.00亿元。

截至2021年12月31日，公司累计使用闲置募集资金55.00亿元临时补充流动资金，累计已归还30.00亿元。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

(七)节余募集资金使用情况

本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

(八)募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

(一)变更募集资金投资项目情况表

无。

(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

无。

(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

无。

(四)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于2022年4 月13日经董事会批准报出。

附表：1、公开发行A股可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2、非公开发行A股股票募集资金使用情况对照表

特此公告。

曙光信息产业股份有限公司董事会

2022年4月15日

附表1：

公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

编制单位： 曙光信息产业股份有限公司 2021年度

单位： 人民币元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

附表2：

非公开发行A股股票募集资金使用情况对照表

编制单位： 曙光信息产业股份有限公司 2021年度

单位： 人民币元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2022-011

曙光信息产业股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2022年5月6日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次：2021年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年5月6日 14点00分

召开地点：北京市海淀区中关村软件园36号楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年5月6日

至2022年5月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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汇报内容：《公司2021年度独立董事述职报告》。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2022年4月13日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过，详见公司于上海证券交易所、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露的公告。

2、特别决议议案：议案9、议案11。

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3、议案4、议案6、议案9、议案11、议案12、议案13。

4、涉及关联股东回避表决的议案：无。

应回避表决的关联股东名称：无。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

为配合抗击新型冠状病毒肺炎疫情工作，减少人群聚集，保护股东健康，根据政府防疫要求，公司将对进入股东大会现场人员进行防疫管控。登记现场参会的股东健康状况、隔离期限、防疫措施等须符合北京市防疫的有关规定。

1、参加股东大会现场会议登记时间：2022年5月5日上午9:00-11:00；下午14:00-16:00。

2、现场登记方式：拟现场参加会议的股东或股东代理人应持以下文件，在登记时间，前往北京市海淀区东北旺西路8号院36号楼证券法务部办理登记：

（1）自然人股东：本人身份证原件；

（2）自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、自然人股东身份证原件、授权委托书原件；

（3）法人股东法定代表人：本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件；

（4）法人股东授权代理人：代理人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）。

3、邮箱登记方式：拟现场参加会议的股东或股东代理人可以通过指定邮箱（investor@sugon.com）在登记时间截止前提交上述登记文件彩色扫描件办理登记，届时持邮箱回复确认书参会。

4、特别提醒：因疫情防控需要，未提前登记或不符合北京市防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。

六、其他事项

1、本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排交通、食宿等费用。

2、联系地址：北京市海淀区东北旺西路8号院36号楼证券法务部，邮政编码：100193。

3、联系方式：电话：010-56308016 ；邮箱：investor@sugon.com。

特此公告。

曙光信息产业股份有限公司董事会

2022年4月15日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

曙光信息产业股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月6日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：603019 证券简称：中科曙光 公告编号：2022-012

曙光信息产业股份有限公司

关于修订公司章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年度实施限制性股票激励，公司总股本发生变动。同时，为进一步完善公司治理，促进公司规范运作、稳健经营，根据2022年新修订的《上市公司章程指引》（2022年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）等法律法规、规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，公司于2022年4月13日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司注册资本增加并修订公司章程的议案》，同意对《公司章程》部分条款内容进行修订，并提请股东大会授权公司管理层办理工商变更登记相关手续。

一、公司注册资本及股本变动情况

公司于2021年6月25日完成2021年限制性股票激励计划首次授予登记，实际授予的限制性股票数量为12,440,000股，公司总股本增加至1,463,168,974股，注册资本变更为人民币1,463,168,974元。

二、本次《公司章程》修订情况

依据《上市公司章程指引》（2022年修订）、《上海证券交易所股票上市规则》（2022年1月修订）等法律法规、规范性文件的相关要求，公司拟对《公司章程》做如下修订（详见附表）（最终以工商行政管理机关审批为准）。

本次章程的修订尚需提交公司股东大会予以审议。修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

特此公告。

曙光信息产业股份有限公司董事会

2022年4月15日

(下转164版)